全球價(jià)值鏈視角下中國汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑研究綜述

[摘 要]制造業(yè)能否升級(jí)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)能否成功轉(zhuǎn)型起到至關(guān)重要的作用，而汽車制造業(yè)是我國制造業(yè)的支柱產(chǎn)業(yè)。系統(tǒng)分析研究汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的相關(guān)文獻(xiàn)，在對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)內(nèi)涵的相關(guān)研究、產(chǎn)業(yè)鏈視角下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的相關(guān)研究、全球價(jià)值鏈視角下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的相關(guān)研究、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)視角下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的相關(guān)文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)上，并對(duì)未來值得關(guān)注的問題進(jìn)行了展望。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)升級(jí)；產(chǎn)業(yè)鏈；全球價(jià)值鏈；生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)

[中圖分類號(hào)]F062.9

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095-3283（2018）05-0074-06

Abstract： Whether the manufacturing can upgrade determines the successful transformation of Chinas industry， and the automobile industry is a pillar industry of Chinas manufacturing industry. Around a lot of related literature research on the automobile industrial upgrading， this paper tries to summarize the industrial chain， the global value chain， the perspective of the producer services of Chinas automobile industry to upgrade path. It finally points out the future research direction of the China Automobile Industry Upgrade Path.

Keywords： Industry Upgrade；Industry Chain；the Global Value Chain；the Producer Services

[作者簡介]周蕾（1980-），女，浙江金華人，副教授，博士，研究方向：服務(wù)經(jīng)濟(jì)。

[基金項(xiàng)目]浙江省高校重大人文社科項(xiàng)目攻關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目研究成果（項(xiàng)目編號(hào)：2014QN031）。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，世界各國的汽車生產(chǎn)企業(yè)將各自的汽車產(chǎn)業(yè)鏈向全球延伸，形成了汽車產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈。經(jīng)過十余年的高速發(fā)展，我國已經(jīng)成為汽車生產(chǎn)與消費(fèi)的世界第一大國，通過各種方式參與全球價(jià)值鏈，但長期處于全球價(jià)值鏈的低端，存在汽車研發(fā)能力薄弱、技術(shù)升級(jí)緩慢、專業(yè)化程度不高、專業(yè)人才素質(zhì)較低、配套服務(wù)業(yè)不足等問題。因此，在全球價(jià)值鏈下加快我國汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展刻不容緩。

本研究試圖歸納當(dāng)前汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵，總結(jié)產(chǎn)業(yè)鏈、全球價(jià)值鏈、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)視角下中國汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑，并指出利用貿(mào)易增加法分析國家或地區(qū)在汽車全球價(jià)值鏈上的國際分工地位以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)服務(wù)要素構(gòu)成，是研究汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的全新視角，是下一步研究的熱點(diǎn)問題。

一、汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)內(nèi)涵的相關(guān)研究

從企業(yè)層面上，發(fā)展中國家汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要依靠汽車企業(yè)的吸收能力、技術(shù)能力、研發(fā)能力以及創(chuàng)新能力的提升（Humphrey，2000；Lorentzen，Barnes，2004；閻海峰、程鵬，2009；邱國棟、田楊、鞏慶波，2015）；從產(chǎn)業(yè)鏈層面上，汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)指的是汽車企業(yè)通過關(guān)鍵零部件研發(fā)與制造、整車研發(fā)、整車制造、市場(chǎng)營銷、自主品牌建設(shè)等價(jià)值環(huán)節(jié)上價(jià)值量的提升，有效地進(jìn)入產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、品牌運(yùn)營以及市場(chǎng)營銷環(huán)節(jié)，從而高效整合整條產(chǎn)業(yè)鏈上的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置和效益最高的目標(biāo)（丁志卿、吳彥艷，2009；劉宇、馬衛(wèi)、劉大慶，2012；王志勇、張聰群，2013）；從全球價(jià)值鏈層面上，汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是適時(shí)沿著全球汽車產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈向利潤更高或技術(shù)更復(fù)雜的資本和技能密集環(huán)節(jié)攀升（段文娟、聶鳴、張雄，2006）；從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展包括微觀的汽車企業(yè)升級(jí)發(fā)展、中觀的汽車集群升級(jí)發(fā)展和宏觀的汽車政策升級(jí)發(fā)展3個(gè)層面（王小明，2014）；從管理學(xué)角度出發(fā)，汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要從技術(shù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新和區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新三方面能力來實(shí)現(xiàn)（馬衛(wèi)、劉宇，2014）。

綜上，從不同的角度出發(fā)，汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵有不同的側(cè)重點(diǎn)。國內(nèi)外學(xué)者對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)更多關(guān)注企業(yè)微觀層面的技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)、市場(chǎng)營銷、品牌建設(shè)等核心能力的提升，從而向利潤更高或者技術(shù)更復(fù)雜的資本和技能密集環(huán)節(jié)攀升。

二、產(chǎn)業(yè)鏈視角下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的相關(guān)研究

汽車產(chǎn)業(yè)屬于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度很高的產(chǎn)業(yè)，關(guān)聯(lián)了國民經(jīng)濟(jì)150多個(gè)行業(yè)，上游涉及鋼鐵、橡膠、塑料、玻璃、有色金屬、機(jī)械、電子、化工、建材、石油等行業(yè)，下游涉及運(yùn)輸、銷售、售后、保險(xiǎn)、維修服務(wù)業(yè)。這些不同行業(yè)的企業(yè)通過生產(chǎn)過程中的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方式聯(lián)系建立起生產(chǎn)服務(wù)協(xié)作體系就是汽車產(chǎn)業(yè)鏈。國外學(xué)術(shù)界很少使用“產(chǎn)業(yè)鏈”（industry chain）這一概念，主要從一些相關(guān)概念，如Fredriksson和Lindmark（1979）的生產(chǎn)系統(tǒng)（production system）概念，Hopkins和Wallerstein（1986）的商品鏈（commodity chains）概念，Dicken（1986）的生產(chǎn)鏈（production chain）概念出發(fā)進(jìn)行相關(guān)研究。國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為汽車產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)瞧嚠a(chǎn)業(yè)重要組織模式。從產(chǎn)業(yè)鏈的視角研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)不再僅僅是簡單地由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)換，還包含著同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)向技術(shù)密集型和資本密集型環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)換，即產(chǎn)業(yè)鏈上的升級(jí)，這就為分析和研究汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了新的視角（吳彥艷，2009）。

吳彥艷（2009）提出產(chǎn)業(yè)鏈角度下產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基本路徑有兩條：一條是線性的升級(jí)或循序漸進(jìn)的升級(jí)，即從附加值低的環(huán)節(jié)逐漸轉(zhuǎn)換到附加值高的環(huán)節(jié)，從而實(shí)現(xiàn)連續(xù)的、漸進(jìn)式的產(chǎn)業(yè)升級(jí)；另一條是非線性的升級(jí)或躍遷式的升級(jí)，即從一條產(chǎn)業(yè)鏈躍遷到另一條附加值更高的產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。纂良群、王成東、胡乃祥（2011）從區(qū)域和全球化兩個(gè)角度提出了我國汽車產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的四種路徑：核心企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的分層協(xié)作路徑、戰(zhàn)略聯(lián)盟路徑、自主型全球價(jià)值鏈路徑、嵌入型全球價(jià)值鏈路徑。王志勇、張聰群（2013）認(rèn)為汽車產(chǎn)業(yè)鏈主要包括技術(shù)環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)和市場(chǎng)環(huán)節(jié)，從這3個(gè)環(huán)節(jié)得出汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的4個(gè)基本能力：技術(shù)升級(jí)能力、生產(chǎn)制造能力、市場(chǎng)盈利能力和產(chǎn)業(yè)配套能力，并從這4個(gè)能力出發(fā)，提出我國汽車產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的路徑。

產(chǎn)業(yè)鏈視角下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑研究強(qiáng)調(diào)提升產(chǎn)業(yè)鏈的兩端核心環(huán)節(jié)，即研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)和市場(chǎng)銷售環(huán)節(jié)，從而促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

三、全球價(jià)值鏈視角下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的相關(guān)研究

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注汽車產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)在全球的增值活動(dòng)，即汽車產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈。20世紀(jì)90年代末汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的概念引入到汽車全球價(jià)值鏈分析的框架中。

從全球價(jià)值鏈視角來看，汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)表現(xiàn)為汽車企業(yè)嵌入全球化的產(chǎn)業(yè)鏈，通過獲取技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)聯(lián)系，從而順著產(chǎn)業(yè)鏈的階梯從低增加值活動(dòng)向高增加值活動(dòng)逐步提升的一個(gè)過程。

Humphrey和Memedovic（2003）通過對(duì)全球汽車產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的系統(tǒng)研究指出，發(fā)展中國家汽車產(chǎn)業(yè)通過嵌入全球價(jià)值鏈有利于該產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，而零部件供應(yīng)商的功能升級(jí)有賴于政府政策的開放和支持，從而融于全球價(jià)值鏈。Sturgeon和Biesebroeck（2011）比較了金融危機(jī)后發(fā)展中國家——中國、印度以及墨西哥的汽車企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的發(fā)展路徑和扮演的角色，指出這三個(gè)國家在開始其汽車產(chǎn)業(yè)時(shí)都不同程度依靠發(fā)達(dá)國家的直接投資，但因?yàn)橹袊钠嚠a(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，同時(shí)通過收購國外汽車生產(chǎn)企業(yè)，獲取先進(jìn)的機(jī)器和設(shè)計(jì)能力，使其汽車產(chǎn)業(yè)逐漸變得更獨(dú)立和自主，從而在全球汽車價(jià)值鏈中向上移動(dòng)。他們還總結(jié)了發(fā)展中國家汽車供應(yīng)商成功的三個(gè)經(jīng)驗(yàn)：第一，獲得世界性的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，這是開始全球汽車供應(yīng)鏈生產(chǎn)的必要條件；第二，提高生產(chǎn)率，只有生產(chǎn)力水平足夠高，產(chǎn)品的價(jià)格才會(huì)下降，才能成為一個(gè)可靠的汽車供應(yīng)商；第三，汽車企業(yè)必須要有相應(yīng)的設(shè)計(jì)能力，這是成為國內(nèi)領(lǐng)先供應(yīng)商的前提條件。

國內(nèi)學(xué)者對(duì)全球價(jià)值鏈下中國汽車產(chǎn)業(yè)的升級(jí)研究往往是從中國汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式開始的。邱國棟，郭蓉娜，刁玉柱（2016）把進(jìn)入全球價(jià)值鏈的企業(yè)分為研發(fā)優(yōu)勢(shì)類企業(yè)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)類企業(yè)和產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)類企業(yè)。具體到汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式，一般認(rèn)為有三種，即中外合資型模式、自主創(chuàng)新型模式和本土聯(lián)合經(jīng)營型模式（孫慶峰，2004；周煜、聶鳴，2007；寇小玲、王溥，2008；焦媛媛、范靜燕、李科，2009；纂良群、王成東、胡乃祥，2011）。而通過對(duì)中外合作型模式和自主創(chuàng)新型模式比較，學(xué)者們更傾向于自主創(chuàng)新模式。楊東進(jìn)（2008）通過轎車行業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈模式與自主全球價(jià)值鏈模式的績效比較分析，自主GVC模式在自主品牌建設(shè)、片段化程度、自主權(quán)、“干中學(xué)”效果、創(chuàng)新能力、響應(yīng)社會(huì)期望等方面的實(shí)際績效優(yōu)于嵌入GVC模式；國外經(jīng)濟(jì)更是顯示，自主GVC模式在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上有成功的范例，而嵌入GVC模式是否成功，尚缺乏事實(shí)的證明。因此中國汽車工業(yè)政策應(yīng)該向自主GVC模式傾斜。周煜、聶鳴、張輝（2008）指出中國合資企業(yè)位于全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，在研發(fā)、供應(yīng)鏈管理、品牌等方面受到跨國汽車公司的控制，跨國汽車公司的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)并沒有主動(dòng)向國有汽車企業(yè)擴(kuò)散，中國的合資企業(yè)沒有形成真正意義上的升級(jí)；中國自主創(chuàng)新汽車企業(yè)通過工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)、從構(gòu)建國內(nèi)價(jià)值鏈跨越到低端用戶的全球價(jià)值鏈的價(jià)值鏈升級(jí)來占領(lǐng)汽車產(chǎn)業(yè)高附加值環(huán)節(jié)，融入全球汽車價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)體系，實(shí)現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)。黃乃文、楊永聰（2012）通過實(shí)證研究指出“市場(chǎng)換技術(shù)”的合資模式并沒有給中國的汽車產(chǎn)業(yè)帶來技術(shù)能力成長，全球價(jià)值鏈下的中國汽車產(chǎn)業(yè)仍然停留在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，汽車的自主研發(fā)能力還很欠缺。也有學(xué)者指出我國汽車制造業(yè)理想的發(fā)展模式應(yīng)該是以自主創(chuàng)新型、外資主導(dǎo)型、共同經(jīng)營型相結(jié)合的一種混合型發(fā)展模式，其中商用汽車以自主開發(fā)型模式為主，而轎車以共同經(jīng)營型模式為主（孫慶峰，2004）。還有學(xué)者認(rèn)為當(dāng)前以嵌入GVC為主的合資模式和以構(gòu)建GVC為主的自主創(chuàng)新模式都有利于促進(jìn)中國汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)，只是在自主權(quán)、價(jià)值鏈治理、學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力等方面，自主創(chuàng)新模式具有更大的優(yōu)勢(shì)（周煜、聶鳴，2007）。

依照全球價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)升級(jí)的層次分類，國內(nèi)學(xué)者對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)行了設(shè)計(jì)。段文娟、聶鳴、張雄（2006）認(rèn)為在全球價(jià)值鏈的視角下我國汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)策略如下：我國整車生產(chǎn)企業(yè)從第三世界汽車的設(shè)計(jì)與生產(chǎn)入手；優(yōu)秀零部件企業(yè)向供應(yīng)商發(fā)展；一般零部件企業(yè)從修理用零部件市場(chǎng)切入；汽車生產(chǎn)劣勢(shì)企業(yè)向汽車營銷與銷售或售后服務(wù)發(fā)展。他們認(rèn)為我國汽車產(chǎn)業(yè)要實(shí)現(xiàn)升級(jí)和跨越式發(fā)展，應(yīng)該在全球價(jià)值鏈視角下將資源和能力集中到最擅長的領(lǐng)域，以培育和保持核心競(jìng)爭(zhēng)力，并適時(shí)沿著全球汽車產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈向利潤更高或技術(shù)更復(fù)雜的資本和技能密集環(huán)節(jié)攀升。代文建（2013）指出我國汽車產(chǎn)業(yè)應(yīng)采取的升級(jí)路徑是首先實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)間的功能升級(jí)，同時(shí)兼顧流程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，在生產(chǎn)能力達(dá)到一定階段以后，再來實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)內(nèi)的功能升級(jí)并實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的升級(jí)，最后由此進(jìn)入下一個(gè)階段的升級(jí)過程。

國內(nèi)學(xué)者非常強(qiáng)調(diào)自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于中國汽車產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中升級(jí)有著重要意義。馬衛(wèi)、劉宇（2014）指出技術(shù)的高低直接影響汽車產(chǎn)品的質(zhì)量和層級(jí)，因此全球價(jià)值鏈下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)首先是技術(shù)升級(jí)，以自主創(chuàng)新的方式掌握核心技術(shù)是汽車發(fā)展的必經(jīng)之路。馬濤（2015）通過對(duì)主要工業(yè)化國家的汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析指出，全球價(jià)值鏈下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新往往先在領(lǐng)頭的汽車企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)，而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的主要途徑是加大研發(fā)投入，從而不斷提高要素的知識(shí)資本積累，這也是開放條件下在生產(chǎn)要素的微觀層面進(jìn)行全球價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)升級(jí)的途徑。中國勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)多元化，各種勞動(dòng)力資源都比較豐富，應(yīng)該加大研發(fā)投入和職業(yè)技能培訓(xùn)，不斷向國內(nèi)增加值含量更高、技術(shù)更復(fù)雜的資本和知識(shí)密集型環(huán)節(jié)攀升。邱國棟、田楊、鞏慶波（2015）從全球價(jià)值鏈視角出發(fā)指出，合資企業(yè)或自主企業(yè)根據(jù)自身情況選擇完全自主創(chuàng)新、引進(jìn)式創(chuàng)新或聯(lián)合創(chuàng)新的創(chuàng)新方式來實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，來實(shí)現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)在企業(yè)層面上的升級(jí)或?qū)崿F(xiàn)價(jià)值鏈的跨越。還有學(xué)者指出在全球價(jià)值鏈下我國汽車產(chǎn)業(yè)應(yīng)該從市場(chǎng)勢(shì)力擴(kuò)張、技術(shù)能力提升以及兩者結(jié)合這三條路徑來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)（丁志卿、吳彥艷，2009）。

此外，國內(nèi)學(xué)者提出構(gòu)建國內(nèi)汽車價(jià)值鏈。沈洊（2006）指出通過組建國內(nèi)自己的供應(yīng)商體系，關(guān)注汽車零部件企業(yè)的利潤增長、產(chǎn)業(yè)組織的相應(yīng)調(diào)整來提升汽車制造業(yè)的價(jià)值鏈價(jià)值。喬靜、陳達(dá)飛（2013）以全球價(jià)值鏈為視角，探討了安徽省汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的途徑：需要著眼于各產(chǎn)業(yè)鏈條附加值的提高，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部的合作與交流，政府制定促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的政策。

綜上，國外對(duì)全球價(jià)值鏈視角下中國汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究停留在中國汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿@些升級(jí)成果上，對(duì)于中國汽車產(chǎn)業(yè)今后如何發(fā)展，如何在汽車全球價(jià)值鏈上升級(jí)等問題很少涉及。國內(nèi)對(duì)全球價(jià)值鏈視角下中國汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究層出不窮，國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為汽車產(chǎn)業(yè)有中外合資型、自主創(chuàng)新型和本土聯(lián)合經(jīng)營型三種發(fā)展模式。其中自主創(chuàng)新型模式優(yōu)于中外合資型模式，在構(gòu)建國內(nèi)汽車價(jià)值鏈的基礎(chǔ)上更有利于中國汽車產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈上的升級(jí)。依照全球價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)升級(jí)的層次分類，國內(nèi)學(xué)者指出我國汽車產(chǎn)業(yè)首先實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈環(huán)節(jié)間的功能升級(jí)，同時(shí)兼顧流程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，再實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)內(nèi)的功能升級(jí)并達(dá)到價(jià)值鏈的升級(jí)，最后再進(jìn)入下一個(gè)階段的升級(jí)過程。國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為在全球價(jià)值鏈下中國汽車產(chǎn)業(yè)通過自主研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)勢(shì)力擴(kuò)張或市場(chǎng)勢(shì)力擴(kuò)張與技術(shù)能力提升兩者結(jié)合的方式形成自己的核心技術(shù)能力，構(gòu)建國內(nèi)汽車價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

四、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)視角下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的相關(guān)研究

隨著全球主要的汽車生產(chǎn)國家生產(chǎn)能力過剩，汽車制造商已經(jīng)無法單純從汽車制造環(huán)節(jié)獲取高額利潤。而經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益加深，汽車產(chǎn)業(yè)也逐漸從汽車制造業(yè)向汽車服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移。江靜、劉志彪（2009）通過實(shí)證研究指出生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展與制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的升級(jí)有顯著正相關(guān)關(guān)系。Contreras，Carrillo和Alonso（2012）通過案例研究結(jié)果顯示，知識(shí)密集型的企業(yè)為汽車產(chǎn)業(yè)鏈提供信息協(xié)調(diào)、培訓(xùn)、融資等更高價(jià)值的服務(wù)，從而在汽車全球價(jià)值鏈上扮演了更重要的角色。代文建（2013）指出汽車服務(wù)業(yè)處于微笑曲線的右端高附加值部分，做好汽車服務(wù)這一價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，尤其是汽車金融，也就抓住了利潤的高增長點(diǎn)。正因?yàn)槠嚪?wù)業(yè)能引入技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，培育汽車企業(yè)的差異化優(yōu)勢(shì)，并創(chuàng)造市場(chǎng)新的需求，帶來外部知識(shí)收益（劉雪峰，2011；張晨妤，2014），國內(nèi)學(xué)者段文娟、聶鳴、張雄（2006）指出支撐汽車產(chǎn)業(yè)的配套服務(wù)業(yè)一定要同步發(fā)展和完善，如物流業(yè)、金融業(yè)。賈永軒、喬軍（2012）在《汽車服務(wù)利潤》一書中指出中國的汽車服務(wù)業(yè)將會(huì)凸顯很多商機(jī)，即售后服務(wù)、汽配零售、汽車保險(xiǎn)、汽車融資、汽車資訊、汽車廣告、智能交通、汽車娛樂、汽車俱樂部和汽車文化等汽車服務(wù)方面。

但中國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)比較落后，這才導(dǎo)致自主汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)緩慢（朱偉華，2013）。王怡文、吳殊（2009）梳理了重慶市的汽車產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成，指出與我國絕大多數(shù)地區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r相同，重慶市汽車產(chǎn)業(yè)主要參與了汽車產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈中的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而服務(wù)、采購、研發(fā)等環(huán)節(jié)還沒有全面參與。馮笑羽（2013）在其研究中指出汽車服務(wù)業(yè)作為汽車后市場(chǎng)的黃金產(chǎn)業(yè)，近些年并沒有隨著中國整體汽車產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展而大幅提升，存在著規(guī)模小、缺乏品牌優(yōu)勢(shì)、專業(yè)人才缺乏、金融業(yè)務(wù)不完善和保險(xiǎn)業(yè)務(wù)落后等問題。張晨妤（2014）指出生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制：通過實(shí)證分析方法將6類生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)利潤、創(chuàng)新兩方面進(jìn)行檢驗(yàn)，指出從總體上來看生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)整體對(duì)汽車制造業(yè)的利潤和創(chuàng)新均有促進(jìn)作用。但具體而言，科技研發(fā)服務(wù)業(yè)對(duì)汽車制造業(yè)的影響偏重于創(chuàng)新方面；租賃與商務(wù)服務(wù)業(yè)對(duì)汽車制造業(yè)的創(chuàng)新影響較大；金融對(duì)于汽車制造業(yè)利潤和創(chuàng)新的提升均有較大作用；批發(fā)和零售業(yè)對(duì)于利潤影響較大，而對(duì)于創(chuàng)新影響不大；信息傳輸與計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)對(duì)汽車制造業(yè)的利潤和創(chuàng)新都有顯著影響；交通運(yùn)輸與倉儲(chǔ)郵政業(yè)對(duì)汽車制造業(yè)利潤影響較大，對(duì)創(chuàng)新影響不顯著。陳銀玉（2015）通過理論和實(shí)證研究指出道路建設(shè)對(duì)提升汽車服務(wù)業(yè)的地位具有重要的作用，金融的深化尤其是汽車租賃業(yè)務(wù)的開展以及二手車市場(chǎng)的成熟對(duì)于汽車服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)地位提升具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用。

正是基于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)本身發(fā)展的不足，以及對(duì)汽車制造業(yè)的這些影響與作用，國內(nèi)學(xué)者提出了相關(guān)建議。嚴(yán)婷（2007）以汽車金融服務(wù)為例，研究了汽車金融公司融資規(guī)模擴(kuò)大、專業(yè)汽車金融公司建立、專業(yè)化汽車金融人員培養(yǎng)、各項(xiàng)信用制度的完善對(duì)提高我國汽車產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。王怡文、吳殊（2009）指出在全球價(jià)值鏈下重慶汽車產(chǎn)業(yè)需要提高汽車制造業(yè)服務(wù)水平，才能完成汽車產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。蓋國鳳（2009）提出建立良好的制度是發(fā)展汽車服務(wù)業(yè)的重要保證。馮笑羽（2013）提出推進(jìn)金融市場(chǎng)發(fā)展，完善政策法規(guī)，提高服務(wù)人員素質(zhì)等發(fā)展策略，旨在促進(jìn)中國汽車服務(wù)業(yè)的快速健康發(fā)展。張鶴（2014）通過案例分析法結(jié)合大連市汽車與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的現(xiàn)狀，設(shè)計(jì)出兩者在不同發(fā)展階段的三種不同協(xié)同發(fā)展路徑：在發(fā)展初期，汽車產(chǎn)業(yè)擔(dān)當(dāng)“樹葉”的角色而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)擔(dān)負(fù)“樹根”的使命；在發(fā)展中期，汽車產(chǎn)業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)逐漸趨向配套發(fā)展；在發(fā)展后期，汽車產(chǎn)業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)邊界開始模糊，兩者互動(dòng)融合、配合密切，最終釋放出整體協(xié)同效應(yīng)。

在汽車制造業(yè)向汽車服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)下，國內(nèi)學(xué)者都意識(shí)到汽車服務(wù)業(yè)能創(chuàng)造市場(chǎng)新的需求，帶來外部知識(shí)收益，有著巨大的發(fā)展?jié)摿涂臻g，但目前中國汽車服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后，學(xué)者們紛紛提出了完善相關(guān)政策制度建設(shè)、提高服務(wù)人員素質(zhì)、促進(jìn)汽車服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展等建議。通過總結(jié)上述文獻(xiàn)可以看出，關(guān)于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與汽車制造業(yè)的研究更多是對(duì)汽車服務(wù)業(yè)內(nèi)涵、現(xiàn)狀、策略、戰(zhàn)略等方面進(jìn)行定性研究，研究方法集中在理論研究和案例分析等，實(shí)證研究逐步增多，但將生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與中國汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)結(jié)合的研究較少。

五、結(jié)論與展望

汽車產(chǎn)業(yè)作為我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，其升級(jí)對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的未來發(fā)展具有決定性引導(dǎo)作用。汽車產(chǎn)業(yè)之所以對(duì)我國經(jīng)濟(jì)影響重大，主要原因就是因?yàn)槠渚哂挟a(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、開拓新市場(chǎng)能力強(qiáng)以及促進(jìn)相關(guān)技術(shù)發(fā)展、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率等特征，對(duì)消費(fèi)者的收入消費(fèi)水平的提高作用以及促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展作用都是顯而易見和重要的。正是因?yàn)槠嚠a(chǎn)業(yè)的重要地位，國內(nèi)外學(xué)者展開了大量的研究，尤其是全球價(jià)值鏈視角下的汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的研究。綜合當(dāng)前全球價(jià)值鏈視角下的汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑研究，我們可以得到以下結(jié)論：1.從全球價(jià)值鏈視角來看，汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)表現(xiàn)為汽車企業(yè)嵌入全球化的產(chǎn)業(yè)鏈，通過獲取技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)聯(lián)系，從而順著產(chǎn)業(yè)鏈的階梯從低增加值活動(dòng)向高增加值活動(dòng)逐步提升的一個(gè)過程；2.嵌入全球化的產(chǎn)業(yè)鏈分為嵌入GVC為主的合資模式、以構(gòu)建GVC為主的自主創(chuàng)新模式和本土聯(lián)合經(jīng)營型模式三種模式，其中自主創(chuàng)新型模式在構(gòu)建國內(nèi)汽車價(jià)值鏈的基礎(chǔ)上更有利于中國汽車產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈上的升級(jí)；3.自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于中國汽車產(chǎn)業(yè)構(gòu)建GVC為主的自主創(chuàng)新模式有著非常重要的意義。

已有的研究表明了全球價(jià)值鏈下中國汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，奠定了進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)，也昭示了未來研究的方向，具體如下：

第一，利用全球價(jià)值鏈理論分析不同國家或地區(qū)在汽車全球價(jià)值鏈上的國際分工地位。海關(guān)傳統(tǒng)的貿(mào)易數(shù)據(jù)已經(jīng)不能真實(shí)反映國與國之間的全球網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)狀況，會(huì)出現(xiàn)重復(fù)統(tǒng)計(jì)的問題，因此Koopman等（2010）利用國際投入—產(chǎn)出表以貿(mào)易增加值的核算方法提出國際分工地位指標(biāo)，以出口產(chǎn)品真正實(shí)現(xiàn)的附加值來解釋一個(gè)國家或地區(qū)在全球價(jià)值鏈中的國際分工地位。貿(mào)易增加值法為研究全球價(jià)值鏈下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了更為有利的工具，如姜姍（2016）利用國內(nèi)增加值占總產(chǎn)出比、參與度指數(shù)、GVC指數(shù)，從而判定中國汽車行業(yè)在國際分工中的地位不斷上升，但與德、日、美這些汽車發(fā)達(dá)國家還存在很大差距。但這種方法沒有考慮到全球價(jià)值鏈的下游“售后服務(wù)、市場(chǎng)營銷、物流配送”等服務(wù)增加值，因此如何構(gòu)建一個(gè)涵蓋汽車產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈全部環(huán)節(jié)增加值的指數(shù)，從而反映汽車產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的真實(shí)地位，是一個(gè)有待深入的重要課題。

第二，利用全球價(jià)值鏈理論分析不同國家或地區(qū)在汽車全球價(jià)值鏈上產(chǎn)業(yè)內(nèi)服務(wù)要素構(gòu)成。在現(xiàn)代分工格局下，制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力并不在制造過程本身，而在于制造過程所投入高級(jí)生產(chǎn)者服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量。越往價(jià)值鏈高端攀升，制造業(yè)所內(nèi)含的技術(shù)與服務(wù)越專業(yè)，而那些集聚在價(jià)值鏈高端的制造企業(yè)，正是通過投入含有難以競(jìng)爭(zhēng)、難以模仿以及可持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值的高級(jí)要素的生產(chǎn)者服務(wù)，構(gòu)筑了進(jìn)入壁壘，把其他制造企業(yè)排擠在了價(jià)值鏈的低端（陳愛貞等，2008；裴長洪等，2012）。劉志彪（2008）指出重視高級(jí)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)投入，建立現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)之間的協(xié)同定位和協(xié)同集聚機(jī)制，有利于制造業(yè)集群加入全球價(jià)值鏈的過程。江靜等（2009）在全球價(jià)值鏈的分析框架下，指出服務(wù)業(yè)與制造業(yè)地理上的“客戶—供應(yīng)商”關(guān)系降低了制造業(yè)交易成本，服務(wù)業(yè)發(fā)展促進(jìn)制造業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升。已有文獻(xiàn)主要論述分析了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)全球價(jià)值鏈推動(dòng)提升作用的存在性，沒有深入分析其中的作用機(jī)理，因而得出的政策含義也就只簡單停留在“應(yīng)該如何利用生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)提升汽車產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈”這個(gè)層面上，沒有回答“生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)提升汽車產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈的條件是什么，機(jī)理如何”。因此深入分析汽車產(chǎn)業(yè)融入全球價(jià)值鏈過程中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)全球化與制造業(yè)全球化的內(nèi)在聯(lián)系、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與汽車產(chǎn)業(yè)全球化對(duì)全球價(jià)值鏈的共同作用機(jī)理等問題，可以進(jìn)一步揭示生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)提升汽車產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的路徑。

第三，進(jìn)一步闡述汽車產(chǎn)業(yè)從技術(shù)引進(jìn)到技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑。技術(shù)引進(jìn)是后發(fā)國家技術(shù)的基本來源，也是我國汽車產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展的重要因素之一，但是如何實(shí)現(xiàn)從技術(shù)引進(jìn)向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化，不僅僅是現(xiàn)在而且是汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期存在的問題。現(xiàn)有文獻(xiàn)大多集中在制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)的理論研究、實(shí)證分析及政策研究，鮮有在區(qū)分傳統(tǒng)國有汽車企業(yè)與新興民營汽車企業(yè)的基礎(chǔ)上，大樣本分析這兩類企業(yè)技術(shù)演化的影響因素、實(shí)現(xiàn)路徑等，因此在區(qū)分傳統(tǒng)國有汽車企業(yè)和新興民營汽車企業(yè)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新績效指標(biāo)體系，衡量汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與研發(fā)升級(jí)路徑，也是一個(gè)亟待進(jìn)一步解決的問題。

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（責(zé)任編輯：張彤彤 梁宏偉）