違規放牧行為的博弈分析及對策研究

唐 毅， 劉明宇

(遼寧大學生命科學院， 遼寧 沈陽110036)

天然草地的退化、沙化是我國面臨的重要生態問題[1-5]。過度放牧造成的草地超載是草地退化的重要驅動因素之一[1]。退牧還草政策是我國為應對草地退化問題而采取的重大舉措。該政策是投資大、政策性強、群眾參與度高的生態補償項目[6]。退牧還草政策實施后，草地質量有所提高，環境質量得以改善[7]。退牧還草政策在實施過程中受到眾多因素影響，其中違規放牧對退牧還草政策有效性影響較大。違規放牧現象在新疆、內蒙古、寧夏、陜西等多地均有出現[8-11]，違規放牧行為如不能得到制止，可能會引起更大范圍的效仿，降低退牧還草政策的實施效果。因此有必要對違規放牧現象深入研究，分析該行為產生的原因，提出相應對策，這對保護中國草地資源，提高環境質量，促進人口、資源、環境協同發展均有重要意義。

我國的草原管理政策處于不斷調整、完善的過程中。自20世紀80年代開始試點施行草地承包政策，90年代全面實行三包政策，明確草原的產權和使用權。2000年，提出還草后圍欄封育，為地方禁牧提供了依據[9]。2002年，對嚴重退化、沙化、鹽堿化的草原和生態脆弱區的草原實行禁牧休牧制度。禁牧是對草原實行一年以上禁止放牧利用的措施，休牧是對草原施行短期禁止放牧利用的措施。2003年，啟動退牧還草工程，通過禁牧、休牧、輪牧措施，遏制草地退化、沙化，恢復草地功能。

違規放牧行為與退牧還草政策實施效果有關。退牧還草政策在逆轉沙漠化過程、提高生物多樣性、改善土壤質量、減少風沙活動、提高植被蓋度等方面效果顯著[12-14]，但對提高農戶收入、改善生活水平的效果有待深入評估。有研究指出，退牧還草政策提高牧戶養殖成本，增加老年、婦女與受教育程度低等人群的生存風險[15-16]。生存壓力大、經濟收益低易導致違規放牧行為[17-18]。過大的生存壓力使得某些地區的違規放牧行為比較嚴重，如李克昌等[19]調查發現，61%的被調查牧戶存在違規放牧行為。

違規放牧行為的解決最終需要落實到牧戶行為。牧戶對退牧還草政策的支持態度和受償意愿與其收入水平和草地面積存在正相關關系[20]。完全依靠政府監管易導致政策的不可持續[21]，因此需要將政府與牧戶納入統一框架。博弈論為分析兩者行為提供理論框架。博弈論方法將政府和牧戶看成利益主體，以各自利益最大化為目標展開博弈。已有研究構建中央、地方政府和牧戶三方利益體的博弈策略分析各方行為[22-23]，或從帕累托改進角度研究政府和牧戶的博弈決策[24]。

本研究利用博弈論方法，從減少違規放牧行為措施及其效果的角度入手，分析政府與牧戶行為，提出了可減少違規放牧行為的對策，有助于保障退牧還草政策順利實施。

1 材料與方法

政府和牧戶作為博弈雙方，在各自策略集內選擇策略，以求自身利益最大化[25]。政府策略有兩種，即檢查違規放牧行為、不檢查違規放牧行為(表1中簡略為檢查、不檢查)。牧戶策略也有兩種，即違規放牧、不違規放牧(表1中簡略為放牧、不放牧)。在雙方博弈過程中，政府與牧戶行為策略相互影響，策略選擇與自身選擇、對方選擇有關，其支付效用見表1。政府檢查成本為a，若檢查抓獲違規放牧，可獲得罰款為b，牧戶違規放牧收益為c，政府因違規放牧行為損失為d，牧戶放牧被檢查到的概率為p。

表1 政府和牧戶的支付效用矩陣Table 1 The matrix of government and herdsman households payoffs

當pb-a<0時，存在穩定策略，即政府、牧戶的策略分別為不檢查、放牧，他們的收益為(-d,c)。當pb-a≥0且pb-c≤0時，存在穩定策略，即政府、牧戶的策略分別為檢查、放牧，他們的收益為(pb-a-d,c-pb)。當pb-a≥0且pb-c≥0，不存在穩定的純策略。根據納什均衡原理，政府和牧戶存在穩定的混合策略。政府檢查，不檢查策略的概率為x,1-x,牧戶違規放牧、不放牧策略的概率為y,1-y。

政府收益G(x)有:

G(x)=xy(pb-a-d)-
ax(1-y)-dy(1-x)

(1)

牧戶收益g(x)有:

g(y)=xy(c-pb)+cy(1-x)

(2)

政府收益和牧戶收益最大值滿足，

G(x)對x的偏導數為0，g(y)對y的偏導數為0。

即:

x=c/pb

(3)

y=a/pb

(4)

將(3)、(4)代入(1)、(2) 得到

G(x)=-ad/pb

g(y)=0

2 結果與分析

根據以上研究方法，政府和牧戶收益與p,b,a,c有關。分析每個參數對政府、牧戶收益影響時，暫時固定其他參數。據鹽池縣調查結果[26]，23.23%違規放牧的牧戶從未被抓過，故放牧被檢查到的概率p取值77%。政府檢查成本為a，該成本主要考慮人員工資與交通費用。2016年西部省份城鎮單位就業人員年工資中位數為63 739元。結合在內蒙古等地調研結果，本研究中檢查成本a取值為每次200元。一旦違規放牧被抓到，將會受到罰款的處罰。罰款金額與方式各地不一，有地區按被抓住次數罰款，有地區按違規放牧牲畜數量罰款。本研究中簡化處理，檢查抓獲違規放牧罰款b取值每次500元。違規放牧收益在本研究中僅考慮節省飼料價值，不考慮增加圍欄等設施與人工管護費用。按草地產干草150 kg·hm-2,干草價格1元·kg-1,草地產值約為150元·hm-2，故違規放牧收益c取值150。政府因違規放牧行為損失d主要為草地生態服務價值的損失。據謝高地等[27]的研究，溫性草甸草原生態服務價值302.2美元·ha-1，約為138元·hm-2，故政府因違規放牧行為損失d取值138。必須指出，以上取值為現實的簡化處理，現實中以上參數在不同時間、地點有差異，存在一定范圍波動。

探討放牧被檢查到的概率對政府與牧戶收益的影響。令a=200，d=138，b=500，c=150，得到圖1。圖1表明，放牧被檢查的概率小于40%時，政府和牧戶收益分別為-138、150，放牧被檢查的概率高于40%時，牧戶收益為0，政府收益逐漸增加(實際為損失逐漸減少)。這意味著違規放牧行為被檢查到的概率增加，可在減少違規放牧行為發生的同時，提高政府收益。

圖1 違規放牧被檢查到的概率對政府收益、牧戶收益的影響Fig.1 Effects of probability of punishment on government and herdsman households payoffs

探討檢查成本變化對政府與牧戶收益的影響。令d=138，b=500，c=150，p=0.77，得到圖2。圖2表明，檢查成本在0～391 元間，隨檢查成本增加，政府收益逐漸減少，牧戶收益保持在0；檢查成本高于391 元，政府和牧戶收益分別為-138,150。由此可見，降低檢查成本，有助于促使牧戶減少違規放牧行為，同時可提高政府收益。

探討罰款金額對政府與牧戶收益的影響。令a=200，d=138，p=0.77，c=150，得到圖3。圖3表明，罰款金額在0～251 元之間，政府和牧戶收益分別為-138、150；罰款金額高于251 元時，政府收益逐漸增加，牧戶收益保持在0。這表明，罰款金額的增加可促使牧戶減少或者停止違規放牧行為，同時提高政府收益。

圖2 違規放牧檢查成本變化對政府收益、牧戶收益的影響Fig.2 Changes in the cost of the inspection on government and herdsman households payoffs

圖3 違規放牧罰款金額變化對政府收益、牧戶收益的影響Fig.3 Changes in the amount of the fine on government and herdsman households payoffs

3 討論與結論

違規放牧是退牧還草政策實施以后出現的新情況、新問題，這個問題尚無成熟的解決方案。本文構建了政府與牧戶雙方的博弈論框架，從減少違規放牧行為措施入手，分析其對減少違規放牧行為的效果，結果發現提高違規放牧被檢查到的概率，降低檢查成本和增加罰款金額等措施可促使牧戶減少違規放牧行為。這些措施需要根據實際情況細化執行方案。

提高違規放牧被檢查到的概率是有效減少違規放牧行為的手段，執行過程中，可能存在不利因素。第一，執行退牧還草政策的很多地區，地域廣闊、人口相對稀少，給檢查違規放牧行為帶來一定困難。第二，違規放牧行為的檢查和監督主要依靠基層地方政府、草原監理部門。這些部門的人手不足是制約違規放牧行為被發現和處罰的重要因素。提高違規放牧被檢查到的概率要從縮小監管范圍、增加執法檢查人員等方面入手。縮小監管范圍可考慮規劃安置點將牧戶由原來的分散居住轉為集中居住。增加檢查人員可考慮從二方面著手。其一，采取社會招聘的方式補充人員；其二，選擇對退牧還草政策較理解和支持的牧戶，發展牧戶監督員。

降低檢查成本可有效減少違規放牧行為。該政策措施中可考慮節省人工成本、降低交通費用。節省人工成本可以考慮從鄉鎮級政府內抽調人手組成管護隊，對屬地內的違規放牧行為進行檢查。降低交通費用可劃定管護責任區域，使用常駐管護區域的人員開展違規放牧行為檢查工作。

在一定金額范圍內增加罰款金額是減少違規放牧行為的有效手段。過低的罰款金額對違規放牧行為起不到懲罰效果。罰款金額適度可以減少違規放牧行為的發生，在適度的罰款金額基礎上，增加罰款金額對違規放牧行為幾乎沒有效果。因此，應根據各地具體情況，設置合理的罰款金額，避免“一刀切”式的政策。

綜上，為減少或者杜絕違規放牧行為，可通過規劃安置點將牧戶由分散居住轉為集中居住，并劃定管護責任區域，由常駐人員負責管護區域內的違規放牧檢查，由社會招聘的監察人員和牧戶監督員流動檢查違規放牧行為。對發現的違規放牧行為，確定合理的罰款金額區間。

但也必須注意，違規放牧行為的產生有其內在原因。這些原因包括退牧還草補償標準較低、補償不到位，養殖方式的轉變導致養殖成本增加，退牧還草后勞動力轉移困難、牧戶收入減少、生活水平下降等。我們所提的措施可在一定程度上緩解違規放牧行為的發生。要想從根本上杜絕違規放牧行為，必須從頂層設計入手，中央政府、地方政府、社會力量、牧戶等多方共同努力。