沈陽自貿區打造國際化營商環境策略研究

摘要：國際化營商環境建設是我國自貿區建設的重要內容，沈陽自貿片區構建國際化營商環境，是完善體制機制的內在要求，是新常態下推進經濟結構調整的必然選擇。文章旨在通過深入調研遼寧自貿區沈陽片區的營商環境現狀的基礎上，比較借鑒國內外發達地區營造營商環境的經驗和做法，提出適合沈陽片區營造國際化營商環境改善策略，為沈陽片區打造透明高效、開放便利、多元包容、競爭有序的營商環境提供政策建議。

關鍵詞：國際化營商環境；自貿區；政策創新

隨著經濟全球化的進一步發展，營商環境越來越成為資源、資金、技術、人才流動的重要推動力，法制化、規范化、國際化的營商環境可以帶動全球物流、資金流、技術流、人才流向該地區集聚。營商環境不僅是企業活動全過程各類因素條件的總和，還是涉及經濟社會全系統整體氛圍的集中呈現，更是一個國家和地區軟實力、競爭力的重要體現。對于沈陽自貿片區建設而言，國際化營商環境具有重要的推動作用。沈陽自貿片區構建國際化營商環境，是完善體制機制的內在要求，是新常態下推進結構調整的必然選擇。本研究旨在通過深入調研遼寧自貿區沈陽片區的營商環境現狀，比較借鑒國內外發達地區營造營商環境的經驗和做法，提出適合沈陽片區營造國際一流營商環境改善策略，為沈陽片區打造透明高效、開放便利、多元包容、競爭有序的營商環境創造有利局面。

一、 國際化營商環境的概念

“營商環境”一詞源于世界銀行集團國際金融公司（IFC）“Doing Business”項目調查，該項目發布《營商環境報告》目前將10個重要指標納入評價體系。世界銀行認為，“營商環境”就是在一個國家或地區創辦和經營企業的難易程度，主要包含企業在開設、經營、貿易活動、納稅、執行合約及關閉等方面遵循政策法規所需付出的時間和成本等條件。除了IFC“Doing Business”以外，還有一些機構和學者對營商環境進行專門的界定，如The Donor Committee for Enterprise Development（簡稱DCED）對營商環境的定義為：營商環境是支配商業活動所必須的政策、法律、制度、規則等的一種復雜的融合體，營商環境是投資氛圍的一個子集，包括落實政府政策的行政和執法體系，影響企業運作方式的體制安排。國際商業觀察（Business Monitor International，簡稱BMI）將中國國內營商環境的指標劃分為以下方面：透明度、任人唯親主義和腐敗、勞動力市場的靈活性、企業稅負負擔、利率水平、銀行業和股市的復雜程度、商業信心水平、基礎設施和信息技術。Benn Eifert&Alan; Gelb和Vijaya Ramachandran（2005）將營商環境定義為“影響不同企業和行業經營效率的政策、機構、基礎設施、人力資源、地理環境等”。Benn Eifert&Alan; Gelb和Vijaya Ramachandran（2005）認為營商環境包括影響不同企業和行業經營效率的政策、機構、基礎設施、人力資源、地理環境等。

本文在借鑒和參考學者對于營商環境定義的基礎上，結合全球化背景下營商環境的國際化特征，對于國際化營商環境進行了定義：國際化營商環境是國際貿易、國際投資、國際人才流動等商業活動，所依賴的政策、制度、法律、規則、文化等所構成的生態系統。國際化營商環境通過創新政府政策、行政、執法體系的體制機制，對接國際通行的國際貿易與投資法律法規、規則慣例，以及加強區域內現代交通物流體系建設，以不斷提升企業各生命周期的運作效率和需求，為國際化人才提供適宜工作、生活的教育、醫療、居住及出入境等配套設施和政策。

由此可以看出國際化營商環境的特征：一是與國際通行的制度體系相銜接，為企業進行國際貿易和投資提供便利；二是市場經濟在經濟運行中起主導地位，各方尊重并遵守市場規則和商業規律；三是產業體系高度參與國際產業分工，并不斷向產業鏈的高端調整；四是透明高效的政府運作方式，有較好的財稅金融支持政策；五是開放、包容的文化氛圍，提供宜居宜商的社會環境。

二、 沈陽片區國際化營商環境現狀及存在的問題

沈陽片區在嚴格落實沈陽市關于國際化營商環境的政策基礎上，復制了福建、上海等自貿區的一些經驗和做法，并充分發揮自貿區政策先行先試的優勢，大膽進行探索，逐步優化外商投資企業設立程序等政務，推出了商務備案與工商登記“單一窗口、單一表格”辦理等便利化措施。以上改革的推進，提升了沈陽片區的吸引力。據統計，截止2018年3月，沈陽自貿區政務服務中心累計辦理新注冊企業15 187戶，其中外資企業136戶，外資企業數量占所有企業數的比例為0.9%；注冊資本超過1 515億元人民幣，其中外資14.8億美元，外資規模占所有注冊資本額的比重為6.18%。通過理論分析和實地調研發現，目前沈陽自貿區在構建國際化營商環境存在的不知主要可以歸結為兩大方面：

1. 缺乏體制機制方面的創新。包括政府服務、優惠政策、信息化建設、金融產品和金融服務、等方面有待進一步加快創新步伐。

（1）放管服改革不到位，政府部門間權責不明晰。政府工作效率的提升，前提是有明確的權責分工和協調機制。目前，沈陽片區在縱向和橫向的權責關系方面都不明確。縱向上表現為沈陽市政府和自貿區管委會之間的權責不明確，自貿區的許多工作需要到沈陽市相關部門進行辦理，行政權力下放工作要結合我國當前政府機構改革加快開展。橫向上表現為市政府各部門、管委會各部門之間不能形成工作合力，比如信息不共享，工作流程不能有效銜接，各部門之間扯皮推諉現象等。這對“多規合一”、“單一窗口”工作的協調造成了阻礙，降低了行政效率。

（2）主動服務企業意識不強，服務企業方式有待進一步創新。自貿區政府部門服務企業的能力和效率，是構建優質營商環境的重要保障。近段時間以來，沈陽自貿區大力推進行政審批改革，提供高效政府服務，為打造國際化營商環境奠定了一定基礎。調研發現某些政府部門和個別窗口服務人員主動服務企業的意識不強，不利于吸引外資企業在自貿區投資經營。在主動服務企業方面，上海自貿區進行了大量先行先試工作，取得了很好的效果。比如，浦東新區行政服務中心創新服務方式，加強以此來提升每位服務人員的主動服務意識，提高為企業辦理各項工作的效率。在服務措施方面，有地區采取了便民措施，如延時服務，輔導服務、預約服務、上門服務、中介服務、快遞服務。

（3）網絡和信息化創新滯后，制約了政務效率和貿易便利化。國際化營商環境具有經濟全球化、貿易便利化、文化多樣化、社會信息化的時代特征，加強網絡和信息化建設，實現全流程電子化處理，是在經濟全球化背景下營造便利化營商環境的重要手段。從沈陽片區網絡和信息化建設情況看，與國際化營商環境所需硬件條件還有一定差距，尚未針對國際化營商環境指標涵蓋的開辦企業、獲得電力、辦理施工許可、登記財產、跨境貿易、納等指標開發新的辦事系統，技術支撐不足限制了營商環境便利化程度。目前，沈陽片區的政務網站功能不夠豐富，用戶體驗有待進一步優化。

2. 沈陽片區營商環境的國際化水平有待加強。包括進出口港口等基礎設施、現代物流體系、貿易便利化措施、跨國公司資金和人才流動、國際貿易糾紛處置等方面與國際標準對接存在差距。目前來看，沈陽片區營商環境國際化程度不高，并且受沈陽市營商環境建設的影響大，自貿片區缺乏制定相關政策和流程再造的職權，改革力度和措施自主性不強。具體表現為：

（1）商事制度不夠簡化，不具國際比較優勢。目前，沈陽片區提供企業生命周期各階段所需服務的流程方面還存在簡化、優化空間，不僅與新加坡、香港等發達經濟體國際化營商環境方面存在差距，與深圳、廣州等發達地區也存在一定差距。企業設立是國內外資本在自貿區投資興業的第一道程序，是企業生命周期的起點。因此，企業設立是否便利，是衡量一個該地區國際化營商環境的重要標準，特別是企業設立所要經歷的環節、流程、時限、效率、費用等，是企業的關注重點。在“互聯網+政務服務”方面，沈陽片區尚未將線上線下的資源進行有效整合，各部門許可審批流程和職能也需對標國際先進經驗進行進一步優化。

（2）自貿區需進一步與國際標準和國際慣例對接。包括硬件基礎設施與國際標準的對接，以及知識產權保護和財政金融政策與國際慣例對接兩個方面。沈陽片區存在的通關效率方面問題的原因，除了體制機制、制度等軟環境的因素外，與國際標準接軌的交通物流體系，與國際慣例接軌的通關體系也是重要影響因素。沈陽片區地處“一帶一路”中蒙俄經濟走廊重要區位，目前與國際對接的交通物流渠道還不發達，國際機場、城際軌道、高速公路等基礎設施有待加大建設投入。機場、鐵路、公路無縫連接的集疏運體系渠道的綜合效益還要進一步挖掘。

（3）國際化人才政策高地效應尚未形成，難以建立全方位國際化營商環境。目前來看，沈陽片區國際化人才相關政策還不完善，現有政策也未落實到位。自貿區現推出了針對國外高層次人才國際流動方面的便利化措施，包括在華永久居留權申請、居留許可、簽證等。自貿區本級的人才獎勵政策不足，且缺乏系統性。目前有針對企業高管個人工資性收入的財政補貼，還未形成政策高地的吸引力。

（4）信息孤島和數據壁壘限制了國際營商環境優化。沈陽片區提升國際貿易便利程度、簡化政府辦事流程、大力推行“多證合一”、建立事中事后監管體系的基礎是打通信息壁壘，促進信息共享共通。目前，沈陽片區尚未建立完的信息采集和共享系統，缺乏企業層面的數據統計，未針對企業建立獨立的數據庫。這就限制了下一步各部門間的數據互認和各部門間的業務協同。

三、 沈陽片區打造國際化營商環境的政策建議

1. 創新優化政府職能，打造高效透明政務環境。

（1）加快轉變政府職能，理順政府和市場的關系。沈陽片區營造國際化營商環境的關鍵是加快轉變政府職能，該放給市場和社會的權一定要放足、放到位，該政府管的事一定要管好、管到位。要推進簡政放權，強化事中事后監管，探索新的政府管理體制。政府要不斷深化“放管服”改革，加強推進行政審批制度改革，并且在企業生產經營準入、公共服務供給等重點領域和關鍵環節進一步壓減審批事項，不該管的堅決減少行政審批，要充分發揮社會組織、行業協會等中介組織的作用，事前監管更多交由社會中介組織，政府重點強化事中和事后監管。

（2）轉變政府觀念和作風。進一步加強管委會的事中和事后監管，要切實轉變觀念和工作作風，因為監管就意味著主動深入企業、深入市場發現問題。這跟政府等待企業遞交材料后審批增加了難度。同時，加強監管還需要打通信息共享渠道，由沈陽片區管委會牽頭協調相關部門，建立跨部門的信息共享平臺。只有這樣才能全面準確掌握企業運營中的各類信息，如工商、稅務、海關、銀行貸款、企業信用、股東信用等，否則政府缺乏完整的信息鏈，將導致無法做到有效監管。

（3）加強電子政務建設，提高政府行政服務效率。借鑒香港和廣東自貿區建設經驗，推動企業通過電子政務系統辦理網上審批、登記、申報等各項業務。沈陽片區管委會要加大資金和技術投入，建設高標準的政府電子政務系統，讓企業享受到高效的網上辦理申報、登記、審批等行政服務。同時，要建立線上線下相結合模式的企業綜合服務平臺，針對不同成長期、不同層次的需求，提供“一站式”優質企業服務，包括企業基礎服務、融資服務、企業孵化等。提供相應的基礎服務，如企業工商注冊、財務、法務、辦公、人力資源、知識產權申報，以及企業融資服務及在線辦理各類設立、資質認定、辦公、知識產權管理等各項服務。

（4）建立部門間工作協調機制和問責機制。營商環境建設是一項系統工程，需要工商、稅務、海關等各部門的共同參與。在企業辦理相關業務時，某個政府部門的推諉和不擔當，將導致整個辦事流程中斷，大大增加企業辦理業務的時間，進而破壞了國際化營商環境。因此，在打造營商環境時，要依照企業辦事流程明確各部門的角色和職能定位，建立職能部門間的工作協調機制，通過制度的形式加以確定，并落實責任追究機制。建立并聯現實審批和聯合檢查機制。在企業項目落地前，要實行規劃、消防、環保等部門并聯限時審批，減少項目審批和備案時間；對于跨境貿易，要建立海關、海事、邊檢、質檢、食藥監等跨部門的“一次性聯合檢查機制”，縮短檢查通關時間。

2. 對標國際標準和國際規則，打造便利的營商環境。

（1）進一步推進貿易投資的便利化。沈陽片區作為我國自貿區貿易便利化的先行區，在嚴格落實我國所作承諾的基礎上，要對標《貿易便利化協定》的各項內容，積極探索促進投資與服務貿易便利化綜合改革措施，加快制定與之銜接的流程體系和相匹配的監管模式。

（2）降低企業費用和通關成本。沈陽片區要出臺相應降低企業成本的措施。比如，對于屬于國家有明確規定和收費標準的行政事業性收費項目，要按照國家規定的下限執行；對于可以本地進行定價的項目，進行清理和整頓，并將收費目錄清單向社會各界進行公布。采取貸款貼息、風險補償基金、轉貸應急機制、降低擔保等成本的方式，有效降低企業融資成本。加強落實國家、省、市出臺的各項稅收優惠政策，主動向企業提供政策信息。在降低通關費用方面，探索實行政府購買服務方式降低企業成本。在降低企業用電成本方面，在片區探索利用直購電的方式降低企業用電成本。

（3）加強便利化基礎建設，推進沈陽片區產業結構調整和轉型升級。沈陽片區擁有東北地區具有影響力的空港、高鐵站、鐵路貨運編組站以及沈陽港和高速公路所組成的交通樞紐網絡，這對于推進亞歐高速運輸走廊，構建面向俄羅斯、中亞、西亞的開放窗口具有重要的優勢。同時，沈陽片區在高端制造、現代服務業方面也擁有一定的基礎，因此要繼續加強便利化基礎設施建設，推動沈陽片區向戰略性新興產業、型現代服務業、傳統制造業共同成長，不斷優化產業結構，為構建國際化營商環境奠定產業和經濟基礎。

（4）建立國際化商業爭議調解和仲裁機制。沈陽片區立足沈陽和周邊地區，借鑒前海自貿區的有益經驗，依托自貿區建立跨區域合作機制，研究成立東北（沈陽）物流仲裁中心，發起成立“中國（東北）自貿區仲裁合作聯盟”，探索建立高科技和知識產權仲裁中心等創新機構。同時，要出臺相關政策措施，引進更加國際化的仲裁員，開展專業調解員培訓和資格認證，提升沈陽片區在商業爭議調解和仲裁領域的地位，為沈陽片區和沈陽市法治化、國際化營商環境建設發揮支撐作用。

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作者簡介：阮文婧（1988-），女，漢族，福建省泉州市人，北京大學光華管理學院博士后，研究方向為企業戰略管理、國際貿易理論與實踐、產業經濟學。

收稿日期：2018-06-12。