中國國家創新體系的發展現狀與完善

薛曉光　張亞莉　高秀春

摘要：中國的國家創新體系已基本形成，但其在世界競爭中并沒有全面發揮其效用，因此，文章結合中國國家創新體系構建過程中實際歷程和經驗，加速優化中國國家創新體系，并按照實際的規劃部署中實現2050年創新型強國的戰略目標，針對中國的實際發展現狀及存在問題，找到適合中國實際國情的國家創新體系構建路徑。

關鍵詞：國家創新體系；研發投入；創新型國家

中國國家創新體系發展趨勢與經濟新常態、供給側改革與現階段參與國家競爭的方向一致，才能保持中國經濟社會健康穩定和諧發展的總體方向基本不變，在各國國家創新體系構建間的實踐過程中政府的作用會隨著時間的延長而逐漸減少，直至消失。而中國在創新過程中政府的作用依舊存在，這與中國實際的國情有直接的關系，因此，本文要全面把握中國在構建國家創新體系的過程，探索政府在不同時間段的實際作用。中國的創新行為由一個從不自覺走向自覺的過程，在建設國家創新體系的過程中，更要正確地把握國家創新體系的歷史及現狀。

一、 中國國家創新體系的現狀

各項政策、規劃的提出和完善均推進了“創新型國家”的建設步伐，中國國家創新體系的建設在2016年取得了顯著成果，將逐步推進國家創新體系的完善，其現有基礎具體表現在以下幾個方面：

1. 創新投入穩步增長。研發投入穩步增長。根據《2016年全國科技經費投入公報》中的有關數據顯示，該年度研發經費投入高達1.5萬億元，與以往相比，它保持了10.6%的較快增長速度，與同期GDP相比高出了3.9個百分點。研發經費從2005年的2 450億增長到2016年的1.5萬億元，十年間上升了6.4倍。與此同時，中國加快推進創新驅動發展戰略，積極完善對應的政府政策體系，充分調動了各類人群的創新積極性，從而促進了研發投入的快速增長。從數據中就可以看出，企業、研究機構及大學研發經費投入出現了直線上長的趨勢，具體到實際的數值，我們可以看出2016年中國各類企業進行的研發經費投入高達12 144億元，相比于2015年來說，該數值增長約11.6%，貢獻率高達83.8%，已經成為全社會研發投入的主要力量。除此之外，國家創新體系的其它兩個創新主體—研究機構、大學也同樣出現了研發經費直線上升的情況，2016年兩者的研發經費支出高達2 260.2億元、1 072.2億元，增長較為迅猛，與2015年的實際研發經費支出相比增長高達5.8%、7.4%，增長幅度超過了2.8%、6.4%。

2. 科技人才隊伍不斷壯大。2015年中國科技人才隊伍穩定增長，達到7 915萬人，與2014年相比，增長了5.4%。R&D;人員總量375.9萬人年，R&D;研究人員161.9萬人年，居世界首位。每萬名就業人員的研發人員達48.5人年/萬人。國際上保持科技人員規模優勢，其中大學本科及以上學歷的科技人員3 421萬人，與2014年相比，增長7.6%。

依據世界經濟合作與發展組織中各成員國國家的官方統計數據顯示，中國從事技術研發工作的人員數量已經有了直線的上升，其在全球全部科研工作人員的數量中也是占比非常的一個科研隊伍，它的占比也有了明顯的上升，2009年～2015年，該比例已經由18.8%上升到22.6%，美國的比重則從20.5%下降到18.9%。

3. 中國科技創新能力持續增強，與國際先進水平的差距逐漸縮小。2015年，中國發表國內科技論文56.95萬篇，與2014年相比，下降了2.7%。在機構分布上，高等院校發表論文占到67.3%。發表SCI論文29.68萬篇，占世界總量16.3%，與2014年相比，提升了1.4個百分點，連續第七年排在世界第2位。中國SCI論文總引次數的增長速度高于其他國家，但篇均被引次數較世界平均水平存在差距。中國研究人員通過國際合作產生的論文數為7.5萬篇，與2014年相比，增長15.1%，占論文總數25.4%；其中中國作為第一作者的國際合著論文共52 006篇，占全部國際合著論文69.1%。

國內專利申請結構進一步優化。2015年，中國專利申請量279.9萬件，其中發明專利申請量110.2萬件，與2014年相比，增長了18.7%，占中國專利申請總量三分之一以上，2015年達39.4%。實用新型專利申請112.8萬件，與2014年相比，增長了29.8%。外觀設計專利申請56.5萬件，與2014年基本持平。中國PCT國際專利申請量達3.0萬件，與2014年相比，增長了16.8%，國際排名第3。2014年我國三方專利擁有量為2 582件，與2013年相比，增長17.9%，國際排名第5，較上年提升一個位次。

4. 產政學研用創新網絡正在逐漸形成。中介服務能力不斷增強。中國已經擁有企業孵化器、創新騷站等中介服務機構近8萬多個。技術服務和技術咨詢平臺的數量日趨增加，為推進產政學研用之間的四方合作及科技成果產業化發揮了重要作用。國家基礎設施逐步完善。電信業全年新增移動電話交換機容量達到218 384萬戶，互聯網普及率達53.2%。

總之，中國的國家創新體系發展經歷了1978至今的創新體系的不斷探索過程，中國經歷了國家科研體系萌芽階段、國家科研體系形成階段、國家科研體系與國家創新體系交替階段和最終的國家創新體系形成階段。

二、 中國國家創新體系中存在的問題

中國正在實施的創新驅動發展戰略，正是政府敏銳把握和積極應對創新模式轉變的，提升政府各項職能的關鍵時期，因此，面對美國的《國家創新發展戰略》、歐盟的《開放式創新3.0》時代及德國的工業4.0的到來，我們應該優化中國國家創新體系，使其更加適應中國社會經濟的發展相狀，適合中國的國情，因此，我們必須要研究現行國家創新體系中政府作用存在的問題。

1. 整體創新能力不高。近幾年，科技創新受到高度重視，各級政府均積極推動國家出臺科技創新政策中的創新驅動措施，根據各地市具體情況制定創新發展的各項政策與戰略，2016年研發投入、專利申請數已然位居世界第一。然而，整體創新能力不高，科技成果質量較低，且多與社會經濟需求脫節。從中國國家創新體系現狀的分析中可以看出，中國研發投入雖然排名世界第二，但研發強度、基礎研究占比、研發效率與發達國家還有較大差距，需要進一步提升；企業創新、引進、消化吸收再創新能力較弱，科研成果轉化機制不順暢，中國科研創新成果中能夠實現較好社會價值的成果相對較少。

2. 政府政策缺乏戰略布局，導致無效銜接。由于歷史遺留的創新問題較多，在中國經歷了1978至今的創新體系的不斷探索過程，經歷了國家科研體系萌芽階段、國家科研體系形成階段、國家科研體系與國家創新體系交替階段和最終的國家創新體系形成階段，但是，每一個階段政府對應的創新政策導向就有一定的差異，因此對應的創新政策分成了第一代、第二代和第三代的創新政策，尤其在各代創新政策的交匯點會存在兩代政策的銜接問題，因為政府缺乏統一的戰略布局，從而導致在各代政策銜接過程中存在二代政策否定一代政策，三代政策否定二代政策的現象，這些均是由一定時代特點和體制機制方面的影響因素所造成的，但是我們要進行各代政策的有效銜接，就必須進行政府政策的戰略化布局。

3. 中介機構等服務體系不完善。中介機構在創新活動中起到上傳下達的作用，它將創新過程中用到的各類創新資源與需要資源的各類創新主體進行有效連接，從而實現創新體系的整體供需平衡狀態。除此之外，中介機構有利于科技成果轉化和中小企業技術能力的提升。但中國現有的中介機構等服務體系不能滿足企業協同創新的需要，主要存在以下問題：政府引導的中介機構職能過于行政化；中介服務能力相對較小，創新資源銜接功能差；中介服務機構的保障體系不健全，缺乏相應的創新融資服務體系；中介機構的改革中引導力度不夠等等。

4. 國家創新體系的外部環境不理想。有利于協同創新開展的政策與法律環境尚未形成。協同創新各要素中的人事管理制度、住房制度及社會保障體系等均不能實現與創新活動需求的有效銜接，除此之外，人力資本也在進行著大規模、快速的流動。中國的創新體制缺乏完善的風險投資機制，從而限制創新項目的及時轉化。創新類風險投資項目和基金相對較少，政府疏忽對技術信息的匯集與擴散會導致企業尋求項目難，公共信息渠道不暢通。

三、 完善中國國家創新體系的對策

世界上創新型國家都有一個符合本國國情的國家創新體系，建設符合中國國情的國家創新體系已經迫在眉睫。因此，新時期應對國際競爭必需要注重國家創新體系的優化，只有通過優化國際創新體系才可以提升國家創新能力，通過制定第三代的科技政策推進國家創新體系的優化，經濟參與國際創新領域的競爭，注重創新型政府的構建，才能逐步完善中國國家創新體系。

1. 注重國家創新體系構建的戰略規劃，科學合理制定政策法規。明確國家創新驅動發展戰略導向，積極引導創新主體發揮自身特點和優勢，合理推進創新驅動社會經濟可持續發展。國家創新體系是圍繞創新活動的創新鏈條開展的制度設計，是一種制度安排。科技創新從一個理念到商業價值的應用，包括了科學研究開發過程及其產業化過程，包括了從事科學研究開發和產業化過程中涉及的各類機構及其參與的各類成員，因此，必須由國家進行統籌規劃，盡早制定適應中國的國家創新驅動發展戰略，并優化國家創新體系為國家創新生態系統，使其成為中國實施創新驅動發展戰略的有力支撐。

加大知識產權的宣傳力度。通過互聯網等新興媒體做大知識產權宣傳，增強全民知識產權保護意識；加強企業有關知識產權的引導和扶持，鼓勵相關部門積極為相關企業服務；利用中介服務組織提升保護工作力度；重點培養知識產權相關人才，通過高等院校設置知識產權相關專業或第二學位等方式，鼓勵學生學習知識產權知識，鼓勵交叉科學的發展，確保相關人力資源的儲備工作；加大懲罰力度，既要速度快，又要力度強，并逐步減少維權成本。

出臺以用戶為中心的創新政策。根據本文的實際研究內容，創新網絡生態系統主要以企業—大學、科研機構—政府—用戶四螺旋的市場結構和市場需求。因此，政府應該從用戶的實際需要出發來進行創新戰略和創新方向的制定影響創新政策。

2. 科學定位產政學研用，形成充滿活力的創新運行機制。中國在國家創新體系構建中最大的優勢就是社會主義制度，它的最大優點就是可以快速集中各種資源，這將成為我們進行國家創新體系構建的重要法寶。

企業是國家創新體系中最重要的種群之一，是提供創新資源，維系創新網絡生態系統的關鍵種群，要積極引導企業培育創新網絡生態系統。強化企業種群間及與其他種群的鏈帶關系，調整創新種群的整合模式，鼓勵開放式協同創新，從“大而散”的技術創新系統，轉向“大而強”的開放式協同創新網絡生態系統。調動全球各類創新主體的積極性，調配全部創新資源和生產要素，構建能夠抵御國際競爭的國家創新體系。

構建創新型政府。以優化國家創新體系為目標，逐步推進政府各項管理工作的穩定發展，創新政府行政管理的實施模式，提升政府行政管理水平。加強政府工作人員對創新政策理念的學習，有效推進創新文化在政府各項工作中的滲透。有效利用創新文化推進政府內部的創新生態網絡化的管理體制建設，應用于政府公開服務平臺，更好的為人民服務。

加大政府研發投入規模，優化研發投入結構。僅靠企業、高校和科研機構對協同創新的投入難以提高創新能力，因此，需要政府加大財政投入規模，加快創新步伐，提高創新水平。政府應該積極配合社會、市場對創新資源的配置，合理引導創新經費應用于創新知識資源、技術和創新服務中，發揮財政投入的最大效用。政府要積極推進研發投入結構的優化及改善，逐步增強研發投入水平及其應用范疇。

積極規劃資本市場。中國開展各種創新活動所需要的投資主要來自與金融系統，例如國有四個銀行，而銀行貸款成本較高，難以滿足創新主體對資本的需求，因此只有資本市場可以能夠滿足創新投資的要求。因此，政府財政政策要著重解決創新風險分擔和高新技術企業融資問題，建立完善風險投資機制：利用國有資產啟動風險投資；發展風險投資公司；加大股票市場對風險投資的促進作用。

3. 結合經濟發展需求，破解創新發展科技攻關難題。是否能夠破解科技領域的重要難題直接影響著一個國家創新能力的高低，因此，我們必須要根據社會經濟發展的需要進行攻堅克難的工作。這就需要我們積極推進產業創新活動，培養國家重點產業及重點領域的創新產業集群。政府應積極推進創新產業和創新型企業的集聚，形成猶如硅谷或波士頓128號公路地區等具有較大影響力的創新產業園區，使它在全國起到先鋒模范帶頭作用。每個創新產業集聚區都有自己的特點，政府應利用出臺各項優惠政策支持該創新產業園區做大做強。立足已有產業基礎及優勢，發揮本身資源優勢，把創新要素深入應用到重點創新產業中，擴大創新產業規模，并通過創新產業帶動周邊地區和相關企業領域互補發展，形成創新產業集群。政府應制定相應高新技術標準及相關知識產權保護制度，促進高新技術企業發展。

搭建產業創新資源共享平臺以促進產政學研用開放式協同創新。通過搭建產業創新生態系統資源共享平臺，實現資源整合、信息交流、創新資源共享，促進生態系統的快速成長。高等院校及科研機構負責基礎創新資源的研究與傳播，培養創新所需人才及具有創新精神的企業家；企業通過平臺資源整合，迅速實現產業化，快速滿足用戶需求。企業、高等院校、科研機構、用戶各負其責，提升生態系統創新能力，共同促進產業創新生態系統的協同演進。

4. 適度選擇政府政策工具，優化創新創業環境。政府的政策工具的選擇必須以市場機制調節為基本原則，加快市場化進程的改革是完善國家創新體系中政府作用的重要內容。充分發揮政府與市場在推動創新中的互補作用，政府干預國家創新體系的構建主要是以構建相應的內外部環境為主要的導向，短期內對優化國家創新體系的實際策略進行干預，長期內應該放任市場進行自由調節。

創新政策的制定要按照其作用效果滯后期（第五章中論述）做好科學籌劃，選擇有針對性的政府政策工具，達到預想效果。因此，在制定相應政策時，按照如下方案進行會優化國家創新體系：以公共政策制定為基礎，財政政策的制定與前三期公共政策制定相反，與近期稅收政策制定相反，而于遠期的稅收政策制定趨勢相同。稅收政策的制定與公共政策制定相同，與近期財政政策。

調節稅收政策推動開放式協同創新。稅收是國家財政收入的主要來源，它可以通過影響實際財政收入影響政府補貼、優惠等支持創新活動的政策力度，進而對國家創新體系的優化進行影響。政府可以通過稅收優惠政策激勵其自愿參與開放式協同創新，企業的創新主體地位不會受到影響。主要可以對需要較高研發投入、新技術開發新產品、產政學研合作等給予稅收優惠，健全企業開放式協同創新投資帳目，達到稅收優惠促進創新的實際效果。制定稅收優惠政策時內外資一視同仁，實行國民待遇，體現供應原則。

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作者簡介：薛曉光（1980-），女，漢族，河北省唐山市人，中國社會科學院工業經濟研究所經濟學博士，中國科協創新戰略研究院博士后，副教授，華北理工大學碩士導師，研究方向為產業創新、創新戰略；張亞莉（1981-），女，漢族，河北省張家口市人，華北理工大學講師，研究方向為產業經濟學；高秀春（1981-），女，漢族，河北省張家口市人，唐山工業職業技術學院副教授，研究方向為創新政策和集團化辦學。

收稿日期：2018-04-12。