淺析諾斯的制度經濟學思想

摘要：道格拉斯·C·諾斯，是制度經濟學的代表人物，其所著的《經濟史上的結構和變革》以及與羅伯斯·托馬斯合著的《西方世界的興起》都是結合人類經濟史上的具體變革進行闡述，將被新古典經濟學一直忽略的“制度”這一因素納入到經濟史學的考量范圍內，從而探討了經濟的深層制度結構是如何發生變化的，并提出了一套完整的制度經濟學理論。

關鍵詞：制度；制度經濟學；經濟史；經濟增長

一、《西方世界的興起》主要內容及內在原因

《西方世界的興起》一共分為三個部分。第一部分，作者主要是提出了“西方世界為什么能在過去幾個世紀沖破赤貧和饑餓的困擾，達到相對豐裕的生活質量。”（1）的問題，并做出了回答，即“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵，這同時也是西方世界興起的根源所在。”（2）第二部分，主要介紹900-1500年歐洲的變化，開始時，歐洲的土地充裕，而與之相對應的便是自給自足的莊園經濟，但隨著人口的增長，勞動力過剩，勞動中所獲得的報酬也就相應變少，農奴的談判能力也同時下降，一方面，一些人向外擴張，涌入尚未開發的地區，另一方面，人口增長導致馬爾薩斯陷阱的出現，人多地少的現象也開始逆轉，勞動力相對于領主的談判能力逐漸增強，經過這一系列的演進，“莊園主——農奴”的身份漸漸地轉變為“雇主——雇員”的身份，而封建制度以及莊園制度也就不能適應這其變化，被時代所淘汰。（3）第三部分，則是對1500-1700年歐洲世界的進一步發展進行介紹，伴隨著莊園制度的瓦解，人口逐漸遷往城市居住，這就帶動了產品交換的效率不斷提高、交易成分的降低、市場規模越來越大、專門從事海上貿易的城市群出現，這一時期的各國的發展就要取決于制度尤其是所有權制度的差異了，荷蘭與英國便是其競爭中勝出的例子。

而作者通過上述三部分內容所要揭示“西方世界興起”的內在原因也就蘊含其中，正是作者在第一章就提出的“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵，一個有效率的經濟組織在西歐的發展正是西方興起的原因所在。”（4）投資的激勵在于確保收益能夠歸投資者所有，這也就是“產權保護”。這也就反映出了諾斯強調的兩個因素，第一個組織是有效率的，也就是管理；第二點則是產權的保護，這是心理上的激勵。

這其中首先拋出的觀點被后面的例子所證實，為其后來的《經濟史上的結構與變革》中繼續發展的制度經濟學理論奠定了基礎。

二、《經濟史上的結構和變革》主要內容與內在邏輯

在《經濟史上的結構和變革》這本書中，諾斯很明確的指出“他的研究主要集中于制度理論上，這一理論的主要部分為：（1）產權理論，描述個人和團體的激勵制度；（2）國家理論，因為是國家規定著和實施著產權；（3）意識形態理論，解釋各種不同的關于現實的觀念如何影響個人對變革‘客觀環境的反應。”（5）

首先“產權理論”，這是諾斯制度變遷理論的核心，也是第一大基石，“國家理論”與“意識形態理論”都是為產權理論進行支持與服務的，諾斯認為決定經濟增長的是經濟組織的效率，而產權決定著效率，它是用來解釋對于個人和團體的激勵作用的，在以往的經濟理論中，經常是將技術創新、規模經濟視作經濟增長的根源，但其實這些理論是建立在規定完善和無需實施成本的所有權的基礎之上的，它們忽略了信息成本、交易費用以及不確定性，而諾斯卻發現這種“有效率的”產權在歷史上并不多見，這也就導致了技術進步在人類歷史上緩慢的。（6）

其次，“國家理論”所闡述的則是，國家是產權存在的前提和基礎，是產權的確權組織。具體來說就是，國家提供的基本服務，是一些根本性的競賽規則。它有兩個目標：一個目標是規定競爭與合作的基本規則，以便為統治者的所得租金最大化提供一個產權結構（即規定要素和產品市場的所有權結構）；另一個目標是，在第一個目標框架內，減少交易費用，以便社會產出的最大化，從而使國家稅收增加。（7）

三、諾斯的制度經濟學思想的意義與局限

其實縱觀諾斯的這兩本書，他所強調的自始至終都是產權保護，圍繞這個中心，去實現產權保護也就需要有效率的制度安排，也就是對經濟的制度約束的研究，這在新古典經濟學中是一直被忽視的，在新制度經濟學之前，新古典經濟學認為，決定產出即經濟增長的資本存量是實物資本、人力資本、自然資源和知識的一個函數，新古典經濟學一般不比較不同經濟制度的優劣，在很大程度上是完全競爭市場條件下的經濟學。（8）

不過近年來，對于諾斯的制度經濟學思想，也出現了不同聲音，尤其是對于諾斯在《西方世界的興起》中提到的范例——16世紀的荷蘭和英國。其認為，在16世紀以前，荷蘭與英國這兩個國家缺乏比較完善的大型制度，直到16世紀以后，民族國家制度、稅收制度、官僚機構等完善的制度群才逐漸成型，尤其是英國，由于習慣法的傳統，私有產權制度的現代化改造一直趨于緩慢，所以在國家興起時，產權制度還沒有能夠完全起到它應有的保護作用，法國、葡萄牙、西班牙都是在制度的作用下，國家開始興盛，這也就說明諾斯的這套理論并不能普遍適用于主流國家，那么制度經濟學思想的核心產權理論也就有待商榷。（9）

注釋：

道格拉斯·C·諾斯，羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，北京：華夏出版社，2009年版，第5-6頁。

道格拉斯·C·諾斯，羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，第13頁。

趙文強：《歐洲國家的崛起——《西方世界的興起》》，經濟論壇，2016年8月第8期，第149頁。

道格拉斯·C·諾斯，羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，第5頁。

道格拉斯·C·諾斯：《經濟史上的結構和變革》，北京：商務印書館，2009年版，第9頁。

師俊偉：《《經濟史上的結構和變革》中諾斯的制度變遷思想》，中國證券期貨，2012年第4期，第264頁。

鐘樹杰：《制度是一種生產力——讀諾斯《經濟史上的結構和變革》》，唐山學院學報，2014年3月，第27卷第3期，第21頁。

楊占營，周曉麗：《諾斯的新經濟史觀述評——兼于馬克思主義的歷史唯物主義比較》，重慶社會科學，2005年第1期，第10頁。

楊英：《大型制度與西方世界興起——諾斯理論的解釋虛弱與替代解釋的提出》，云南行政學院學報，2013年第1期，第19-20頁。

作者簡介：袁鳳儀（1993.7），女，山東省德州市，漢族，碩士，世界近現代史。