中國制造業技術創新效率的測度與評價

(南京財經大學 江蘇 南京 210046)

盡管中國制造業取得了飛速發展，但是仍然面臨著大而不強、科技創新能力低、能源和環境污染嚴重等多重問題。隨著時間的推移，中國制造業處于國際分工體系中低端的形勢依然沒有發生較大轉變。雖然我國在一些領域已經成為了世界制造基地，但目前還是一個加工制造中心，而不是“智造”中心。因此，中國必須走“新型制造業”道路，提高自主創新能力和效率迫在眉睫。

一、制造業技術創新效率指標構建

技術創新投入是企業為了研發新的生產技術或開發新產品而投入的人力、物力和財力。如表1所示，本文使用了科技活動支出與R&D支出兩個指標來衡量行業的研發投入、R&D支出強度與科技活動支出強度分別表示每單位銷售收入所支出的R&D和科技活動經費，R&D人員比重與科技活動人員比重指的是它們占行業就業人員的比重。

在選取指標表示技術創新產出時，本文借鑒肖文等(2014)在研究政府支持、研發管理與技術創新效率時采用的代理變量，將衡量技術創新產出的變量分為市場導向型產出和非市場導向型產出兩類[1]。具體指標如表1所示。所有數據均來源于中國經濟信息網。

表1 技術創新投入與產出指標

二、中國制造業技術創新效率的測度方法

技術創新效率指的是R&D資本存量與創新產出的比值，R&D資本存量一定時，創新產出越高說明技術創新投入的資源利用效率也越高。DEA分析方法是評價多個投入量與多個產出量之間相對效率的數學規劃方法，由著名運籌學家Chames and Cooper(1978)提出[2]。本文使用的CCR模型即為他們提出的第一個DEA模型，該模型在測算效率方面得到了廣泛的運用。其投入導向的分式規劃模式如下：

其中，j=1,…,n，n表示決策單元的個數，Yj表示決策單元j的產出向量，Xj表示決策單元j的投入向量。X0和Y0分別表示有效決策單元DMU0的投入與產出向量，u和v分別是投入變量與產出變量的權重向量，Vp表示的是決策單元DMU0的有效值。在技術創新投入與產出的變量選擇上，考慮到行業的規模對技術創新的效率也可能會產生影響，因此，我們只采用表1列示的絕對量指標，并以2003年的價格為基期價格對科技活動支出、R&D支出、新產品產值、新產品銷售值均進行調整。由于資本投入對技術創新具有持續的影響，因此我們借鑒Griliches(1981)的計算方法，將資本投入轉化為資本存量[3]：

RDit=(1-δ)RDit+Iit

RDi0=Ii0/(gi+δ)

其中，RDit表示i行業在樣本觀察期第t年的研發資本存量，δ表示研發資本的折舊率，參照吳延兵(2006)，本文將δ取值為15%；Iit表示i行業在t年的研發資本投入；RDi0表示i行業基期的研發資本存量，Ii0表示i行業基期的研發資本投入，gi表示樣本觀察期內i行業研發資本投入的年均增長率。

三、測度結果及評價

通過軟件DEAP2.1對我國制造業分行業技術創新效率的分析，我們得到了如表2所示的數據。按照技術創新效率的綜合得分對各個產業就行排序，表中標*號的產業為制造業高技術行業，我們發現技術創新效率與產業的技術含量沒有明顯的關系。在高技術行業中，電子及通信設備制造業的創新效率較高,而醫藥制造業的技術創新效率較低，這可能是由行業自身的特點決定的。電子及通信設備制造業的實驗成本較低，研發周期較短，產品易被市場接受，而醫療行業的研發由于涉及更多環節，因而研發周期較長，市場反應較慢。

表2 2003-2016年我國制造業分行業技術創新效率綜合得分

四、結論和政策建議

我國制造業技術創新效率呈現出穩定的上升趨勢。通過因子分析定權法，本文建立了制造業行業技術創新投入與產出的綜合評價體系，從綜合指標的測算結果上看，技術密集度越高的行業，其創新投入的力度也就越大，相應的產出也越高，因此我國制造業的技術創新活動主要集中在技術密集度較高的行業。水平型產業內貿易是產業向質量與價格相當，特征存在差異的同類產品的貿易。同類產品的產業內貿易能夠幫助行業將進口的技術溢出效應與出口的動態學習效應結合起來，形成進口模仿—技術創新—產品出口—市場反饋—進口學習—技術改進—產品出口的良性循環。在這一過程中，本國企業通過產品實現了與國外技術的雙向交流，從而能夠顯著地提高國內企業的技術創新效率與產出。