政治經濟學與西方經濟學技術創新理論比較

燕安

[提要] 馬克思從剩余價值規律出發，利用辯證法和歷史唯物主義來發現技術創新的動力。西方經濟學將技術創新歸功于企業家，而將企業家創新的動力歸因于心理因素。將兩種技術創新理論的分析方法和觀點進行比較，梳理其中的區別與聯系，可以為發展中國特色的馬克思主義經濟學提供借鑒。

關鍵詞：政治經濟學；西方經濟學；技術創新理論

中圖分類號：F0 文獻標識碼：A

收錄日期：2018年9月10日

一、引言

從經濟思想史的角度來看，馬克思和熊彼特對技術創新有較為深入的探討。兩人對技術創新的分析方法和觀點立場等方面均有重大區別。本文從技術創新動力、創新與經濟周期等具體方面將兩種技術創新理論進行比較，為發展中國特色的馬克思主義經濟學提供借鑒。

二、馬克思的技術創新理論

（一）技術創新的動力。馬克思從剩余價值規律出發，利用辯證法和歷史唯物主義來發現技術創新的動力。正是資本在追求價值增值過程當中，促進了生產力的發展，促進了生產結構的變化，也就推動著資本主義生產向更高級的社會轉化。

剩余價值生產中的相對剩余價值生產方法與技術創新密切相關。因為相對剩余價值生產是說在一個工作日內，通過縮短必要勞動時間，來相對延長剩余勞動時間。相對剩余價值生產是社會生產各個部門普遍勞動生產率提高的結果。必要勞動時間的縮短需要有勞動力再生產所需要的生活資料的價值的減少，而單位商品的價值量和勞動生產率成反比，所以必要勞動時間的縮短是勞動力再生產所必需的生活資料生產及與之有關的各個部門勞動生產率提高的結果。不管勞動生產率怎樣變化，同樣長時間內總是創造同樣多的價值量。但是商品的價值，是由社會的必要勞動時間決定的。如果一個單個的資本家建立了更具生產率的體系，它具有超高效率，那么，他就會以社會平均水平或接近平均水平的價格出售產品，而他的生產率遠遠高于社會平均水平，從而獲得超額利潤和超額剩余價值。

超額剩余價值生產怎么向相對剩余價值生產轉化呢？價值規律通過競爭機制刺激生產者改進技術，提高勞動生產率。生產率高的生產者，他的個別勞動個別價值要低，但仍然按社會價值來實現，它就會得到一個額外的利益，因此商品生產者都在追求這樣一個額外的利益，也就促進了勞動生產率的提高。就是那些以落后技術生產的資本家，也有采用新技術競爭的激勵。一旦所有在這一領域生產的資本家都跟隨并采用新技術，當個別企業所采取的新技術在社會上普遍應用以后，這時新的技術就構成了新的社會必要勞動時間，社會必要勞動時間就被降下來了，所以由個別資本家獲得的超額剩余價值就被消失了。“因此，提高勞動生產率來使商品便宜，并通過商品便宜來使工人本身便宜，是資本的內在的沖動和經常的趨勢。”所有個人資本家都在通過新技術去捕捉剩余價值。這就是資本主義技術創新的動力和源泉。

（二）技術創新的后果。在資本主義制度下，利潤率是趨于下降的。資本積累過程伴隨著技術進步，技術進步偏向于節省可變資本，這會表現為資本有機構成提高，即c/v（c代表不變資本，v代表可變資本）提高。c/v提高，利潤率就會下降，同時也帶來利潤量的增加。所以利潤率下降和利潤量的增加兩者是同一個過程的兩種對立的結果，而且必然同時發生。

但是，隨著技術進步與生產力發展，還會產生一些提高利潤率的一些因素，抵消或者延緩利潤率的下降。

第一，剩余價值率m/v（m代表剩余價值）提高，從而利潤率m/（c+v）也將提高。生產力的發展，它造成了兩個互相對立的結果，一方面總的趨勢是利潤率下降，同時它還有一個使得利潤率提高的這樣一個趨勢，那么這兩者究竟是誰戰勝誰，應該說利潤率下降趨勢是主導的，而相對剩余價值生產只是一個起反作用的因素。利潤率等于（m+△m）/（c+△c+v），△c代表不變資本的增加，△m代表相對剩余價值生產的增加。因為不變資本的增加可以有很大的空間，而△m相對剩余價值生產增加的范圍是有限的，一種極端的情況就是，最后機器換人不用人來生產了，這v+m全是剩余價值，它變化的區間是有限的。所以分母可以無限增大，分子增大范圍有限，整個分式的數值趨于變小。所以總的來說利潤率是趨于下降的。

第二，相對過剩人口的存在延緩了資本有機構成的提高。資本主義提供的技術可以很先進，但是這個技術是否能夠投入到生產當中，這取決于資本用這個技術合不合算。如果存在規模巨大的相對過剩人口，工人工資只能維持在基本生存工資，資本家可以只雇傭工人來生產，這比購置一架昂貴的機器來生產會更便宜，那么他就不會提高資本有機構成，而是采用資本有機構成比較低的方式來進行生產。反之，如果機器越便宜，勞動就越貴，資本家對使用機器就有更大的激勵。

第三，在社會生產力發展過程當中，還會出現資本有機構成下降的情況。技術創新不僅表現為工藝創新，更多的是表現為產品創新，不是說原來的東西生產的更多了，或者說消耗勞動更少了，而是創造出以前沒有的東西。產品創新不一定提高不變資本的比重，所以資本有機構成未必提高。

（三）技術創新與經濟危機。馬克思認為，危機最終都是無限度發展生產力的趨勢和生產從屬于資本增殖這兩者之間的矛盾的一種或另一種表現，而危機的結果都是通過資本貶值和生產力的破壞來恢復利潤率。危機之所以發生，是因為資本主義生產的發展超過了擴大的資本實現利潤的機會，這一矛盾首先表現為利潤率下降。危機通過破壞現有的生產力，使部分現有資本貶值從而恢復利潤率，解決了這一矛盾。“它的獨特性質是把現有的資本價值用作最大可能地增殖這個價值的手段。它用來達到這個目的的方法包含著：降低利潤率，使現有資本貶值，靠犧牲已經生產出來的生產力來發展勞動生產力。”

三、熊彼特的技術創新理論

西方經濟學當中，一般將技術創新理論的開創歸功于經濟學家熊彼特。熊彼特把社會經濟活動分為“循環流轉”和“經濟發展”兩大類型。循環流轉就是指單調地重復以前的過程，循環流轉過程中的增長不屬于發展，發展必須靠創新來實現。隨著產品創新與過程創新的引入，一批批新企業崛起，同時一批批老企業消亡。熊彼特認為，這種經濟結構改變的主要力量就是“創造性破壞”，它不斷地破壞舊結構，創造新結構。

（一）企業家。是什么導致了這種結構上的變化呢？是企業家，由他來打破原有的經濟結構。企業家的職能就是創新，就是實現生產要素和生產條件的新組合。熊彼特認為，企業家創新的動力有三個來源它們分別是：“首先，存在有一種夢想和意志，要去找到一個私人王國；其次，存在有征服的意志：戰斗的沖動，證明自己比別人優越的沖動；最后，存在有創造的歡樂，或者只是施展個人的能力和智謀的歡樂。”

（二）創新。熊彼特認為，所謂“創新”，就是把生產要素和生產條件進行重新組合，即“建立一種新的生產函數”。創新可以歸納為兩大類：第一類是過程創新，指在需求曲線給定的條件下，影響成本曲線，即節省成本的創新。這包括采用一種新的生產方法，控制原材料的新供應來源，實現一種工業的新的組織；第二類是產品創新，指影響需求曲線的創新。這包括采用一種新的產品或一種產品的一種新的特性，開辟一個新的市場。

作為一個創新者而非發明者，他們是“最先行動的人”，使得他有暫時的壟斷力量獲得暫時的壟斷利潤，這吸引了模仿者的參與。資本主義的發展就是由這些打破慣例的企業家和企業推動的：創新是生存之所需。為了保持穩定的利潤，就必須快速創新。經濟行為人模仿創新成功者的趨勢也解釋了“競爭資本主義”下創新活動的經濟周期波動。

（三）創新與經濟周期。熊彼特通過他的創新理論解釋經濟周期。經濟周期是經濟對均衡狀態的反復偏離與回歸。繁榮期里，資本投入隨時間不斷增加，當創新者已把其產品投入市場時，一些模仿者仍在孕育期。由于獲利機會受到模仿者的侵蝕，經濟的繁榮意味著隨之而來的是衰退。衰退期中無效率和浪費逐步充斥經濟，有利預期向不利預期的轉變發生了，最終，即使那些對繁榮持樂觀態度的人也開始清醒了。衰退是償還債務和正常整理的階段，創新廠商的利潤一部分用于支付銀行利息，利潤與利息支付都來源于創新。在此期間，凈投資下降，甚至可能為負。當經濟失去平衡繼而滑入蕭條時，新產品在越來越多用戶中使用，生產成本和產品價格的下降帶來了創新收益的擴散。而且，由錯誤預期造成的經濟負擔將在競爭中被消除。至此，蕭條燃盡了殘渣廢物，并將最初由繁榮發動的創新所造成的全部影響融入經濟。最后，蕭條結束，經濟復蘇階段來臨，均衡力量再一次使產量和價格提高，經濟趨于滿負荷運轉。在經濟趨于均衡時，又一輪新的創新出現了。企業家們本可以更早開始他們的創新，但是由于在之前的蕭條期他們找不到資金支持，因為銀行家們只有在經濟處于均衡或接近均衡時才會投資。創新活動使經濟偏離均衡狀態。價格和產量根據創新的性質和規模以及與之相互作用的經濟的特征發生改變，直到處于新的引力控制之下，進入一個新均衡。最后，經濟走向了價格和產量穩定的新均衡，新一輪創新便會開始。

（四）創新與經濟增長。西方主流經濟學吸收了熊彼特理論的一個重要方面——技術創新。索洛（1957）認為標準的宏觀經濟學模型不能對經濟增長的一大部分進行解釋。他把這種剩余歸結為技術進步，但是技術進步仍然被看作是外生的變量。在20世紀80年代末，新增長理論學者們抓住“創造性破壞”這一要旨構建了所謂的新熊彼特增長模型。模型認為：技術進步的一個最主要的來源是創新；將產品創新與過程創新引入到經濟中的是企業的理性行為，他們預期獲得創新成功后的壟斷利潤；一般而言，壟斷利潤會逐漸消失，因為創新是一個創造性破壞過程，創新給創新者帶來壟斷利潤，破壞了原有的利益格局。

四、比較與評價

熊彼特對技術創新的解釋建立在企業家的“夢想”、“意志”、“沖動”、“歡樂”等心理因素上。有事業心的、有想象力的和個人主義的企業家成為資本主義在技術上的活力的唯一根源。馬克思則從剩余價值規律出發，揭示了資本主義技術創新的動力。他把技術創新放在了生產的基礎上，認為技術創新的目的是使資本家獲得更多的剩余價值。

熊彼特把技術創新看作是推動資本主義發展的內在動因，將資本主義經濟發展視為創造性破壞的演化過程。馬克思則認為，資本主義經濟危機最終都是無限度發展生產力的趨勢和生產從屬于資本增殖這兩者之間的矛盾的一種或另一種表現，而危機的結果都是通過資本貶值和生產力的破壞來恢復利潤率。資本主義生產的真正限制是資本自身。

主要參考文獻：

[1]馬克思.資本論（第一卷）[M].北京：人民出版社，2004.

[2]馬克思.資本論（第三卷）[M].北京：人民出版社，2004.

[3]熊彼特.經濟發展理論[M].北京：商務印書館，2017.

[4]蔣雅文，耿作石，張世晴.西方經濟思想史[M].北京：科學出版社，2010.