我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設需求及其重要性分析

張樹良

〔摘要〕科研誠信問題已成為全球共同面臨的關乎人類科學發(fā)展的熱點議題。如何在快速發(fā)展的同時，加強科研誠信監(jiān)管并有效遏制學術腐敗，已經成為確保在新形勢下我國科技事業(yè)健康發(fā)展所面臨的最為緊迫的問題之一。本文從我國科研誠信監(jiān)管政策與制度發(fā)展歷程入手，分析我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設需求演化，并結合目前我國科研誠信監(jiān)管體系所存在的問題闡釋當前我國加強地方科研誠信監(jiān)管體系建設的重要性，以期為我國科研誠信監(jiān)管體制機制的完善提供有價決策參考。

〔關鍵詞〕科研誠信；監(jiān)管體系；地方科研誠信監(jiān)管體系；科研管理

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.09.022

〔中圖分類號〕G311〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2018）09-0139-06

Analysis on Demand and Importance of the Establishment of

Regional Research Integrity Supervision SystemZhang Shuliang

（Lanzhou Literature and Information Center，Chinese Academy of Sciences，Lanzhou 730000，China）

〔Abstract〕Research integrity has been a focus issue about science development around the world.How to strengthen research integrity supervision and effectively control academic corruption in the context of rapid developing has become one of the most urgent issues for the development of science and technology in the new situation.Focused on the development history of the policy and institution of research integrity supervision in China，this article analyzed the demand evolution of the establishment of regional research integrity supervision system，and furthermore，combining the existing problems of research integrity supervision in China，this article illustrated the importance of strengthening regional research integrity supervision in order to provide valuable decision-making reference for improving research integrity supervision system in China.

〔Key words〕research integrity；supervision system；regional research integrity supervision system；science research management

科研誠信問題貫穿人類科學研究活動始終。科研誠信不僅是科學研究與創(chuàng)新發(fā)展的客觀需求和內在動力，而且也是人類科學事業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的基本前提和根本保證。科技的迅猛發(fā)展和科技交流的空前活躍，在推動科研模式變革的同時，也使得科研環(huán)境更加復雜、學術競爭更為激烈，加之各種利益驅使，從而催生了科研失信行為，甚至引發(fā)了所謂的“學術腐敗”現象。遏制和防控科研失信行為目前已成為全球共同關注的熱點問題。科研失信行為的管控，除了需要科研主體自身加強學術道德修養(yǎng)和科學共同體嚴格內部約束之外，根本上有賴于從國家政策和制度的頂層設計入手，建立和完善科研誠信監(jiān)管體系。隨著經濟、社會的快速發(fā)展，我國面臨科研失信行為激增的巨大壓力和挑戰(zhàn)。盡管經歷了從無到有的發(fā)展歷程，我國已經在科研誠信監(jiān)管體系建設方面取得了長足進展，但尚不能滿足科技事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的現實需要。我國目前基本形成的科研誠信監(jiān)管體系是完全自上而下的體系，存在監(jiān)管鏈過長等弊端，無法有效應對科研失信行為持續(xù)增長的挑戰(zhàn)，應當自下而上構建以省級科研誠信監(jiān)管機構為區(qū)域節(jié)點的地方科研誠信監(jiān)管體系，這不僅是新形勢下我國科技事業(yè)健康發(fā)展的迫切需求，同時也是我國全面落實創(chuàng)新型國家建設和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略目標的必然選擇。本文試圖基于我國科研事業(yè)發(fā)展脈絡解析，在勾勒我國科研誠信監(jiān)管體系建設歷程并闡釋其發(fā)展現狀的同時，系統分析我國當前建設地方科研誠信監(jiān)管體系的現實需求與重要性，以期為我國相關體制機制的完善提供決策參考。

2018年9月第38卷第9期現代情報Journal of Modern InformationSep.，2018Vol38No92018年9月第38卷第9期我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設需求及其重要性分析Sep.，2018Vol38No91從國家科研誠信監(jiān)管機制建設歷程看我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設需求發(fā)展11我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設需求發(fā)展階段劃分以及我國科研誠信監(jiān)管機制建設現狀分析從根本上說，我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設需求完全取決于整個國家科研誠信監(jiān)管體制發(fā)展狀況，是同國家科研誠信監(jiān)管體系建設相伴相生的，是國家科研誠信監(jiān)管體系發(fā)展的必然。根據我國科研事業(yè)發(fā)展特點和科研誠信監(jiān)管體系建設歷程，可將我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設需求發(fā)展劃分為2個階段：20世紀90年代中期至2005年以及2006年至今，每一階段的具體需求均同我國科研事業(yè)發(fā)展背景及科研誠信相關現實問題相適應。

11120世紀90年代中期至2005年：需求萌芽階段

與國際相比，我國科研誠信監(jiān)管體系建設的相關建制化工作起步較晚。在20世紀90年代中期以前，由于我國科研事業(yè)經過撥亂反正才剛剛走上正軌，國內學術環(huán)境相對單純，社會經濟發(fā)展對于科技回報或收益訴求尚不是十分顯著，在這種背景下，科研人員的科研活動均在自發(fā)的科學道德約束下進行，尚較少有出于功利性目的違反科研誠信的行為發(fā)生。因此，在此期間，即使是在國家層面，對于科研誠信監(jiān)管體系建設的需求也是不明顯的，至于地方層面的相關需求也就更加難以顯現了。

自20世紀90年代中期開始，隨著我國經濟社會發(fā)展開始進入快車道，我國科研事業(yè)也開始蓬勃發(fā)展，而與此同時，科研誠信問題也日漸凸顯。其具體表現是：1）較之以往，科技界的科研失信行為呈漸趨高發(fā)之勢。這一點不僅可以從日益增多的被媒體曝光的科研失信事件反映出來，而且從國家自然科學基金委所受理的國家自然科學基金項目相關科研失信行為的投訴數量上也可見一斑。1999-2003年在國家自然科學基金委監(jiān)督委員會成立之初的5年就累積收到各類反映及舉報信函445件，其中所涉及的科研失信行為主要包括偽造數據、弄虛作假、剽竊成果、重復申請、一稿多投、假冒簽名、虛報工作經歷以及夸大工作基礎等[1]。2）有關科研誠信問題的學術研究日漸受到關注。公開發(fā)表的有關科研誠信問題的中文期刊論文明顯增長。在此階段，國內學者除了針對科研失信行為展開集體申討和反思之外，還著重圍繞科研誠信概念界定、科研失信行為及其表現形式、科研失信行為發(fā)生誘因及環(huán)境、學術道德與規(guī)范建設等問題展開探索和研究[2]。

與此同時，我國科研誠信監(jiān)管相關制度體系建設也開始起步。1）在國家層面，1999年，科技部、教育部、中國科學院、中國工程院、中國科協共同制定《關于科技工作者行為準則的若干意見》，這是我國首次在國家層面上正式制定并實施的關于維護科研誠信、規(guī)范科研行為的政策文件[3]。2001年，科技部同時出臺《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》和《國家科技計劃項目管理暫行辦法》。此后，教育部先后于2002年和2004年制定《關于加強高等學校學術道德建設的意見》和《高等學校人文社會科學研究學術規(guī)范（試行）》。2）在科學組織和機構層面，1998年，中國工程院率先出臺《中國工程院院士科學道德行為準則》，成為我國首個國立科研機構自主實施的加強科研誠信建設的規(guī)章制度。2001年，中國科學院也發(fā)布實施《中國科學院院士科學道德自律準則》。3）在社會輿論層面，這一時期，我國社會及公眾對于科研誠信的認識及監(jiān)督意識明顯提高，標志性事件是我國首個民間自發(fā)建立的具有科研誠信監(jiān)督職能的網站“新語絲”的正式上線運行。盡管該網站所發(fā)表的相關觀點備受爭議，但其在喚醒社會輿論對科研失信行為的主動監(jiān)督意識方面所起到的積極作用不容忽視，更重要的是，其對于我國逐步形成對科研活動自下而上的社會自發(fā)監(jiān)督機制起到了促進和警示作用。

1122006年至今：需求凸顯階段

2005年后，隨著我國國家科技體制改革進一步深化，特別在2006年我國先后發(fā)布實施《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》和《國民經濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》的促動下，我國科技事業(yè)進入新一輪高速發(fā)展期；與此同時，國際科技交流日益活躍，科學共同體之間乃至整個學術界內部的競爭不斷加劇，由此，在國內科研誠信監(jiān)管體系以及科研評價機制尚不完善、外部利益驅動、國內外競爭等多重因素的作用下，科研誠信問題愈發(fā)凸顯，我國進入科研失信及學術腐敗行為的易發(fā)和高發(fā)期。

這一時期，我國科研失信行為的高發(fā)態(tài)勢可從已發(fā)表論文被撤銷情況窺見一斑。根據對醫(yī)學論文數據庫PubMed撤銷論文的分析，我國第一作者論文被撤銷集中出現于2005年至今，2013年達到峰值。2005-2014年被撤銷的論文總量是2005年之前被撤銷論文總和的202倍[4]。而2017年4月，世界著名學術出版商斯普林格宣布因存在論文造假而集中撤銷其下期刊《腫瘤生物學》已發(fā)表的107篇中國作者論文的消息更是令中國乃至國際學術界嘩然[5]。

在該時期，中國所發(fā)生的最具代表性和最令人震驚的科研失信事件當屬“漢芯”造假丑聞[6]，由于該事件所產生的惡劣影響和轟動效應，而被輿論稱為中國版“黃禹錫事件”。該事件對于我國廣大科研工作者加強自律以及科學共同體完善其內部科研管理起到了重要的警示作用，同時，更重要的是，該事件明顯促進了我國公眾及社會科研失信行為監(jiān)督意識的提升，并形成了完善國家層面的科研管理制度、建立健全科研誠信監(jiān)管體系的倒逼效應。

為有效遏制科研失信行為快速蔓延勢頭，該時期我國繼續(xù)深化和加快推進科研誠信監(jiān)管制度建設。2007年，國務院發(fā)布我國首部監(jiān)管科研失信行為的行政法規(guī)《國家自然科學基金條例》，對加強國家自然科學基金項目資助及管理相關程序監(jiān)管做出了具體規(guī)定[7]。2008年7月1日正式施行的《科學技術進步法》成為我國科研誠信監(jiān)管體系建設的里程碑事件。《科學技術進步法》是我國第一部對科研失信行為具有實質監(jiān)管作用的國家成文法，該法對從科研失信行為的預防、科研行為的管理直至科研失信行為的處置均做出相應的明確規(guī)定，為全國各界共同應對科研失信行為確立了法律依據和總體原則[8]。

此外，國家自然科學基金委、教育部、科技部、中國科協、中科院以及中國工程院等國家部委也先后制定和發(fā)布了相關規(guī)定和管理辦法，主要包括：國家自然科學基金委《關于加強國家自然科學基金工作中科學道德建設的若干意見》（2006）；教育部《關于樹立社會主義榮辱觀進一步加強學術道德建設的意見》（2006）、《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》（2009）、《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》（2016）；科技部《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》（2006）；中國科協《科技工作者科學道德規(guī)范（試行）》（2007）、《科技工作者道德行為自律規(guī)范》（2017）；中科院《關于加強科研行為規(guī)范建設的意見》（2007）、《關于科學理念的宣言》（2007）；中國工程院《中國工程院院士違背科學道德行為處理辦法》（2014年通過，2017年修訂）。

這一時期，除了科研誠信監(jiān)管相關制度建設更加完善以外，在制度落實方面也取得了重要進展。2007年2月，我國正式建立由科技部、教育部、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會、中國科學技術協會等6部門和單位共同參與的“科研誠信建設部門聯席會議制度”[9]，旨在有效落實《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》。聯席會議的主要職責是：指導全國科技界科研誠信建設工作，研究制定科研誠信建設的重大政策，督促和協調有關政策和重點工作的落實。科研誠信建設部門聯席會議制度的正式建立，是我國科研誠信監(jiān)管體系建設的又一重要里程碑事件，標志著我國以“科研誠信建設部門聯席會議”為統領和指導的三級科研誠信監(jiān)管體系的基本建成。

12不同階段我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設需求發(fā)展特點分析121地方科研誠信監(jiān)管體系建設需求萌芽階段

20世紀90年代中期至21世紀初，正值我國科研事業(yè)的蓬勃發(fā)展期，繼對外開放發(fā)展戰(zhàn)略后，我國又先后推出可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和科教興國戰(zhàn)略，極大地刺激了我國廣大科研工作者投身科研事業(yè)的熱情和積極性。在此背景下，一方面，由于我國科研評價體系尚不健全，科技界和教育界在科研人員績效考評方面普遍存在過分強調論文產出的現象，受利益驅使和在急功近利思想左右下，科研人員違反學術道德的科研失信行為明顯上升；另一方面，我國現行科研管理機制尚無法有效應對科研失信激增的狀況，制度缺失和滯后的弊端開始顯現。伴隨自上而下構建國家科研誠信監(jiān)管體系需求的日益凸顯，自下而上構建與之相協同的地方科研誠信監(jiān)管體系的需求也開始萌芽，但由于在此階段我國國家科研誠信監(jiān)管體系建設尚處于初始階段，科研誠信監(jiān)管體系國家架構還未完善，關于加強地方科研誠信監(jiān)管協同、建設地方科研誠信監(jiān)管體系的問題未上升至國家系統布局層面。

122地方科研誠信監(jiān)管體系建設需求凸顯階段

2006年以來，隨著我國科技事業(yè)發(fā)展進入“快車道”，同時，受國內外科技發(fā)展、科研環(huán)境快速變化以及國際學術競爭不斷加劇等多重因素的影響，我國科技事業(yè)發(fā)展及整體學術聲望受日益增多的科研失信行為和學術腐敗現象所阻礙和侵蝕的風險持續(xù)加大，在此背景下，我國建立和完善科研誠信監(jiān)管體系的需求不斷凸顯。一方面，我國亟需加強科研誠信監(jiān)管制度的頂層設計，建立體系化的、覆蓋科研管理全過程的法律法規(guī)及相關制度，為全面建成從上至下的國家科研誠信監(jiān)管體系奠定基礎；另一方面，在實施層面，由于我國科研體系規(guī)模龐大，僅僅建立垂直的自上而下的科研誠信監(jiān)管體系難以保證政策及制度實施的最終成效，因而，針對我國實際情況，在自上而下的國家監(jiān)管體系的基礎上，從具體實施層面，配套建立自下而上的監(jiān)管機制愈發(fā)顯得尤為重要和迫切。特別是自2016年我國正式發(fā)布《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》以來，建立地方科研誠信監(jiān)管體系的需求更為凸顯。《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確提出“科學劃分中央和地方科技管理事權”以及“構建覆蓋全過程的監(jiān)督和評估制度”等完善我國科研管理機制的具體要求[10]，這為我國加快建立完善同國家科研誠信監(jiān)管機制相配套的地方科研誠信監(jiān)管體系提供了指導和政策依據。

2從我國現行科研誠信監(jiān)管機制存在的問題看我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設的必要性和迫切性21我國現行科研誠信監(jiān)管機制的特點

我國目前科研誠信監(jiān)管機制是自上而下的三級監(jiān)管體系（如圖1所示）：最高監(jiān)管層是國家層即六部委聯合的“科研誠信建設部門聯席會議”，負責從國家層面對科研誠信監(jiān)管提供政策指導，并協調不同部委職責范圍內的科研監(jiān)管相關工作；二級監(jiān)管層是部委層即具體負責科研管理工作的六部委，各部委分別按照既定職責和權力，承擔對各自領域和科技工作范圍內的科研誠信監(jiān)管工作；三級監(jiān)管層是基層監(jiān)管層由各部委所屬的各基層機構、組織或團體組成，負責相關基層部門職責范圍內以及組織或團體內科研監(jiān)管相關工作。圖1我國現行科研誠信監(jiān)管機制示意

可以形象地把我國科研誠信監(jiān)管機制描述為垂直“束狀”結構體系：“垂直”是針對科研誠信監(jiān)管的管理和職能特征而言，即我國科研誠信監(jiān)管體系是自上而下的從國家監(jiān)管→部門監(jiān)管→基層監(jiān)管的垂直監(jiān)督管理體系；“束狀”是針對科研誠信監(jiān)管的組織特征而言。在我國正式建立六部委科研誠信建設聯席會議機制之前，我國科研誠信監(jiān)管體系實際上是由各部門相對獨立地履行監(jiān)管職能所形成的相對松散的“多線程”監(jiān)管體系，而六部委科研誠信建設聯席會議機制的建立，就如同把散落的線繩扎起來，使其成為一束，從而在組織架構上將原來各自為政的不同部門的監(jiān)管機制形成一個有機協同的整體。

22我國現行科研誠信監(jiān)管體系存在的主要問題

我國目前自上而下的垂直“束狀”科研誠信監(jiān)管體系的最大優(yōu)勢在于便于在相關政策的制定、規(guī)劃的實施上實現集中統一部署和統籌協調。但也存在一些亟待完善和改進的問題：1）權力過于集中。這是垂直的自上而下的監(jiān)管體系的主要弊端。管理權過于集中使得下級監(jiān)管層特別是基層監(jiān)管層在監(jiān)管職能的發(fā)揮上相對被動，難以根據實際情況靈活處置和有效應對科研失信行為的發(fā)生。2）監(jiān)管鏈過長。由于管理權集中于上層，致使監(jiān)管職能在從上到下的實際履行過程中，執(zhí)行環(huán)節(jié)和管理流程過長，一方面導致相關政策在基層難以有效全面落實，另一方面，從信息反饋角度而言，這種自上而下的垂直監(jiān)管機制會導致信息自下而上的反饋鏈過長，相關信息難以及時反饋至上層監(jiān)管層，不利于對科研失信行為和現象做出及時響應。3）不利于科研信息統一管理和廣泛共享。科研誠信監(jiān)管成效根本上有賴于科研信息統一管理和共享程度。在我國目前的科研監(jiān)管體系中，六部委科研誠信建設聯席會議機制的核心作用在于對各部門監(jiān)管職能的協調，而監(jiān)管職能的具體落實實際上仍然是按照各部門自主的監(jiān)管機制和程序相對分立地來實現，因而與之相應的科研信息管理也是各自分立的，從而導致科研信息在各監(jiān)管層之間的共享存在壁壘，特別是無法實現基層和地方科研信息的有效共享，進而導致監(jiān)管“空白”的產生。4）不利于全面激發(fā)創(chuàng)新活力。科研誠信監(jiān)管的重要作用在于通過約束和懲戒科研失信行為而激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。在當前我國科研誠信監(jiān)管體系及其配套機制（如科研評價機制）尚不完善的背景下，由于科研誠信監(jiān)管體系職能無法有效落實，可能無法在短時間內從根本上遏制科研失信和學術腐敗現象的擴散和蔓延，從而造成對違反學術道德行為的懲戒不利的表象，挫傷科研群體的創(chuàng)新積極性。特別是由于監(jiān)管職能不能有效向下傳導以及科研信息不能及時為地方所共享可能導致地方科研失信和學術腐敗現象的加劇，使得地方科研人員的創(chuàng)新活力受到更大程度的抑制。

綜上所述，地方科研誠信監(jiān)管體系實際上是我國整體科研誠信監(jiān)管體系建設所缺失的重要一環(huán)，我國目前科研誠信監(jiān)管體系所存在的問題和弊端主要是由于地方監(jiān)管職能不能有效同頂層監(jiān)管機制相對接所致，而相關問題的破解則有賴于與整體科研誠信監(jiān)管機制相配套的地方科研誠信監(jiān)管體系的建設和完善，因此，無論從當前我國創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的推進還是就我國未來的創(chuàng)新發(fā)展而言，加快建立和完善地方科研誠信監(jiān)管體系都具有現實必要性和緊迫性。

3我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設的重要性分析

建設地方科研誠信監(jiān)管體系是我國科研誠信監(jiān)管體系建設發(fā)展的必然，同時也是新時期我國完善科研誠信監(jiān)管體系的重要內容，對于我國順利實現建設創(chuàng)新型國家以及創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略目標具有重要的現實意義。結合我國科研誠信監(jiān)管機制發(fā)展實際以及目前我國科研誠信監(jiān)管體系存在的問題，進一步就我國建立完善地方科研誠信監(jiān)管體系的重要性展開分析。

31地方科研誠信監(jiān)管體系建設是提升我國科研質量與效率的基礎保障盡管，隨著我國科研投入規(guī)模的持續(xù)擴大，我國已經成為全球第二大科研產出國，但我國科研產出質量與效率不僅同美國、日本、德國、英國等傳統科技強國存在一定差距，甚至同以色列、新加坡等新興經濟體國家也存在明顯差距。我國科研產出數量同科研產出質量與效率之間之所以存在明顯反差，除了國家體量及相關體制機制方面的原因外，很大程度上是由于科研誠信監(jiān)管缺失或不到位所致，而造成科研誠信監(jiān)管缺失或不到位的主要原因則是目前我國完全自上而下的科研誠信監(jiān)管體系存在“監(jiān)管鏈”過長的缺陷。科研誠信監(jiān)管鏈過長，在導致整個體系無法及時對科研失信行為做出響應的同時，也不能有效獲取對科研失信行為調查與處理的反饋，進而造成相關監(jiān)管制度與措施無法切實落實，最終可能導致整個科研誠信監(jiān)管體系失靈。因此，從整個科研誠信監(jiān)管鏈來看，地方科研誠信監(jiān)管機制，特別是省級科研誠信監(jiān)管機制的建立對于彌補我國科研誠信監(jiān)管體系缺陷，強化科研誠信監(jiān)管成效，持續(xù)促進我國科研質量與效率的提升將發(fā)揮關鍵作用。

32地方科研誠信監(jiān)管體系建設是全面實現我國科研管理信息化的關鍵科研管理信息化是我國科研誠信監(jiān)管體系建設工作的重要內容，直接決定著我國科研管理體制改革的進程。目前制約我國科研管理信息化目標實現的主要瓶頸在于科研信息共享機制的缺失，而造成這種現狀的重要原因即是我國科研信息共享的地區(qū)節(jié)點建設缺失和滯后。由于歷史原因，一直以來，我國科研管理始終存在“多頭”管理的情況，導致我國科研管理信息過于離散化，而不同管理方之間又缺乏有效的交流互通機制，這給科研管理的一體化帶來了巨大挑戰(zhàn)，而應對這一挑戰(zhàn)的現實路徑就是建立以省為樞紐的地區(qū)科研管理信息節(jié)點，而這也正是地方科研誠信監(jiān)管體系建設的核心內容。只有加快以省級科研誠信監(jiān)管體系為樞紐的地方科研誠信監(jiān)管體系建設，才能實現對基層科研信息的有效集中管理，根本改觀我國科研信息高度離散的現狀，實質促進科研信息共享機制的實現，進而加快我國科研管理信息化進程。

33地方科研誠信監(jiān)管體系建設是完善我國科研評價制度的有效路徑科研評價制度一直是制約我國科技創(chuàng)新發(fā)展的核心問題。一定程度而言，目前我國科研評價制度中所存在的評價權過于集中、第三方獨立評價制度不健全等缺陷是導致科研失信行為高發(fā)的主要原因。由于科研誠信監(jiān)管體系建設是與科研評價制度相掛鉤的，所以建立以省級科研誠信監(jiān)管體系為樞紐的地方科研誠信監(jiān)管體系將帶動科研評價體系地方節(jié)點的構建和完善，從而將實現評價權向地方的下放，有助于破解科研評價權力過于集中的問題，同時，也將促進地方第三方評估制度的完善并有力推動地方第三方評估機構或組織的發(fā)展，從而為我國科研評價制度改革和創(chuàng)新提供新的解決方案和路徑。

34地方科研誠信監(jiān)管體系建設是優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、激發(fā)人才創(chuàng)新活力的切實舉措我國區(qū)域創(chuàng)新能力與競爭力不均衡是制約我國整體創(chuàng)新實力提升的重要因素，而區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境差異化顯著則是導致我國區(qū)域創(chuàng)新能力與競爭力不均衡的主要原因。長期以來，除了自然地理條件、歷史以及文化等因素外，造成不利于我國區(qū)域創(chuàng)新能力與競爭力均衡發(fā)展的主要因素在于制度、管理等“軟環(huán)境”的差異化顯著，而這種“軟環(huán)境”的差異是形成區(qū)域人才壁壘的內在機制。結合上述，地方科研誠信監(jiān)管體系建設在促進科研評價機制改革方面的直接結果將體現在：科研評價權的下放在賦予地方更為自主的科研評價權力的同時，不僅將有利于形成符合地方特點及需求的科研績效考評機制，進而有利于形成更為靈活的科研激勵機制，同時也將有利于形成服務地方創(chuàng)新需求導向的人才選拔和職稱晉升機制，進而有利于促進自由、寬松的人才引進、培養(yǎng)與交流機制的形成，從根本上帶動區(qū)域“軟環(huán)境”的優(yōu)化，有效激發(fā)人才的創(chuàng)新熱情與活力。

4總結與展望

經過近30年的探索與發(fā)展，我國已經初步建成由六部委科研誠信建設聯席會議統一指導和協調的自上而下的三級科研誠信監(jiān)管體系，其在監(jiān)督和強化我國科研道德建設、查處科研失信行為以及遏制學術腐敗等方面發(fā)揮了重要作用。但隨著我國科技發(fā)展進程的不斷加快以及科研環(huán)境的日益復雜，我國現有科研誠信監(jiān)管體系的弊端越發(fā)凸顯，如何順應新形勢、新環(huán)境、新發(fā)展需求探索加快完善我國科研誠信監(jiān)管體系的方法和路徑，就成為當前我國科研管理體制機制改革所面臨的緊迫問題。本文認為，從強化下級及基層科研誠信監(jiān)管職能、提升其監(jiān)管權限入手，在現有科研誠信監(jiān)管體系框架基礎上，大力建設以省級監(jiān)管子體系為樞紐和重要節(jié)點的地方科研誠信監(jiān)管體系是完善和健全我國科研誠信監(jiān)管體系的切實路徑。地方科研誠信監(jiān)管體系建設不僅可以有效提升我國對科研失信和學術腐敗行為的監(jiān)管效率，而且在支持和推動我國科研管理體制改革以及激發(fā)科研主體創(chuàng)新活力等方面都具有重要作用。

我國《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確將加強科研誠信建設作為培育創(chuàng)新環(huán)境的重要內容[10]，這為新時期推動和完善我國科研誠信監(jiān)管體系建設提供了政策指導，而我國整體創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化有賴于地方創(chuàng)新環(huán)境的培育和改善，相信，隨著我國對地方科研誠信監(jiān)管體系建設的重視和強化，地方科研誠信監(jiān)管體系作為重要的輔助和補充，在加快完善我國國家科研誠信監(jiān)管體系的同時，也將有效促進地方創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化并帶動我國整體科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展。

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（責任編輯：馬卓）