法國技術轉移運營機制的研究

郭德華　郭益鳳　王蕾

摘 要：技術轉移是實現科技知識產品化、商業化和產業化的關鍵途徑，是推動技術創新和技術進步的重要手段，對于建設創新型國家、構建國家創新體系發揮關鍵作用。本文以法國科研院所的技術轉移為研究對象，從科研院所的機構框架、科研院所的技術轉移運行機制、技術轉移網絡服務平臺對技術轉移的支撐作用、技術轉移激勵機制等方面，深入了解法國科研院所的技術轉移轉化的具體做法，在總結法國技術轉移優勢的基礎上提出借鑒意義。

關鍵詞：科技創新；技術轉移；運行機制

中圖分類號： 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）9-79-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.09.020

Study on the Operation Mechanism of French Technology Transfer

Guo Dehua， Guo Yifeng， Wang Lei

（Beijing Exchange Center of Science and Technology， Beijing 100035）

Abstract：Transfer technology is the key way to realize productization， commercialization and industrialization of scientific and technological knowledge. It is an important means to promote technolgical innovation and technnolgical progress， and plays a key role in building an innovative country and a national innovation system. With the technology transfer of French scientific research institutes as the research object， from the perspectives of institutional framework and operation mechanism of technology transfer of scientific research institutes， supporting role of technology transfer network service platform and incentive mechanism of technology transfer， the specific methods of technology transfer and transformation in French scientific research institutes were understood in depth， and reference and significance were provided on the basis of summarizing the French technology transfer advantages.

Key words： science and technology innovation； technology transfer； operation mechanism

科技資源和創新要素的全球流動為北京建設科技創新中心帶來重大機遇。科技產業鏈的細化分解，推動世界進入科技資源和創新要素全球流動的新時代。回顧上一輪的全球化進程，經濟以貿易自由和比較優勢為主要特征。一些發展中國家依靠資源稟賦和勞動力成本的優勢逐步實現了經濟的飛躍，縮小了與發達國家的差距。當前，隨著全球化深入發展和產業價值鏈的細化分解，全球經濟正在從以要素驅動的發展模式逐漸轉向創新驅動的新型發展模式。創新要素的全球流動成為全球開放創新時代的新特征。

進入21世紀以來，我國科技開始得到史無前例的經費支持，并將爭取到2020年研發經費支出占國民生產總值的2.5%，接近國際先進水平[1]。近年來，國內大批科研院所、高校、企業在國家政府政策及經費支持下飛速發展，在開展各項科學研究的同時，也對科技成果轉化提出了更高的要求。技術轉移承載著知識創新和技術創新，技術轉移的直接目標是將科技成果轉化為現實生產力。西方發達國家技術轉移平臺起步早、發展快，摸索出了一條適合本國國情和經濟特點的運行模式。不同國家技術轉移的組織構成、模式、技術轉移信息網絡平臺搭建等均有不同。法國作為一個資本主義大國，在科技成果轉移轉化方面成就突出。本文通過研究法國科研機構技術轉移的運行機制，尋求有利于促進國內技術轉移機構開展工作的方法和路徑。

1 技術轉移的理論

1.1 技術轉移的定義

技術轉移這個詞最早出現在20世紀40年代，美國將政府支持的研究成果轉移到軍事、航空和原子能領域，以支持這些領域的發展[2]。隨著多領域發展過程中涉及越來越多的技術轉移，其涵蓋的內容也越來越廣，很多學者從不同的角度給技術轉移下定義。

張曉凌等認為技術轉移是指為制造產品、應用工藝流程或提供服務而進行的系統知識的轉移，但不包括貨物的單純買賣或租賃。技術轉移在國際上的運行規律及我國技術轉移產業的實踐告訴我們：技術轉移是實現經濟快速發展的有效途徑。一國或一部門由于存在發展失衡而引起對某項或某些技術的需求，而這樣的需求又無法通過自身現有技術條件、技術人才、資金支持等要素解決，因此要實現跨部門、跨領域甚至跨國的技術引進及技術輸出活動。

當技術轉移跨越了國家邊界時，就成了國際技術轉移。Fransman將國際技術轉移定義為：一國的經濟主體從另一國獲得技術和知識，這種知識與技術轉化為產出的相關過程。這個定義有兩層意思：第一，不同的國家是技術轉移的不同主體；第二，技術轉移的客體，即技術是跨越國界（關境）實現移動的。

1.2 新時期技術轉移發展新趨向

進入21世紀以來，技術涵蓋面持續擴大，技術復雜程度不斷提高。從事技術研發所需要的人力、物力和財力越來越多，技術的交流和貿易活動也越來越活躍，技術作為一種資源的作用及其重要性也不斷提高。由此，技術轉移日益向著轉移主體多元化、轉移客體高級化、轉移實施形式多樣化方向發展。

1.2.1 技術轉移主體多元化。在市場經濟條件下，大型企業一直以其雄厚的資金和強大的技術力量而成為技術轉移的主要承擔者。隨著科技進步和經濟發展水平的進一步提高，高校、科研院所在技術市場中所扮演的重要角色仍將繼續。從目前發達國家的情況看，中小企業已開始向跨國公司的壟斷地位提出多角度、全方位的挑戰。在西歐，一些國家的不少中小企業已成為技術轉移中不可忽視的一支重要力量。

另一個重要趨向是政府在技術轉移中作用加強。在國際貿易中以高新技術為重點的交易活動，如航天技術、核能技術和一些有助于國土資源分析與利用的高新技術等，將更多地通過政府間的技術貿易進行；在國內的技術轉移中，政府則通過政策法規或由政府主導的技術轉移機構直接影響甚至參與技術轉移活動，這使得技術轉移呈現快速發展的態勢。

1.2.2 技術轉移客體高級化。一是純粹知識或信息形態的技術轉移，如專利、專有技術、技術信息等，占據越來越重要的地位，技術轉移由“實物型”的硬技術轉移轉向“知識型”的軟技術轉移態勢明顯，發展強勁、快速。目前在發達國家的技術貿易中，軟件技術的轉讓已占到80%以上。技術轉移軟件化，擴大了科學技術成果推廣應用的范圍，同時加快了人們知識更新和企業經營與管理方式改進的步伐。二是高技術產品成為貿易發展的主導力量，技術服務在貿易總量中的比重迅速上升，以技術服務和信息交換為內容的技術服務貿易和以新高新技術產品及高價值技術為對象的技術貿易的快速拓展，成為貿易機構變化的基礎。

1.2.3 技術轉移實現形式多樣化。伴隨科學技術的加速發展及其成果在生產、信息和商品流通及服務領域中的廣泛應用，以技術交易形式和直接投資形式為主的技術轉移格局正在發生根本性的變化，新的技術轉移實現形式不斷涌現，并迅速成長和走向成熟。20世紀90年代涌現出來的一些新的商業模式如設計（研發單位以出售產品設計方案為其經營目標）、外包（將產品生產、服務、軟件設計等任務委托外單位進行）、構建戰略技術聯盟、企業在目標地區投資設立研發機構等。

技術轉移已成為世界范圍內政府、科研院所、高校、企業都關注并參與的戰略性選擇。技術創新與技術轉移對國家發展、社會進步產生著巨大的影響。通過促進技術轉移來催化技術創新、發展高技術產業、調整優化產業結構、加速區域經濟和科技發展。因此，充分認識技術轉移的國際新特點和新趨勢，對有效發揮其對區域經濟發展的促進作用具有重要的現實意義。

2 法國技術轉移

2.1 從法國科技實力看法國的技術轉移

在近現代科學史上，法國譜寫過壯麗的篇章，歷史上出現過很多著名人物，如引起化學革命的拉瓦錫、發現高強放射性元素的居里夫人等。此外，法國還有聞名世界的空中客車和高速火車等，可以說法國是一個擁有很多關鍵核心技術的國家，并且在世界科學發展史上留下濃墨重彩的一筆。法國作為發達的工業化國家，在資源嚴重匱乏的情況下能夠取得經濟發展的輝煌成就，關鍵依靠核心科學技術的支撐。

20世紀80年代，為應對新技術革命的挑戰，推動本國科技與經濟的進步，法國國民議會兩次頒布《科技指導和規劃法》，通過立法形式明確了科學技術在國家戰略發展中的地位；國家科研經費在國內生產總值中的比重、科研人員增長速度以及優先發展領域和重大科技計劃等保障了科學技術在國家經濟和社會發展中的優先地位。大量的科技投入激發了科研工作人員的積極性，促進了法國科技進步，從而帶動了全國經濟和社會的發展。

20世紀90年代以后，西方發達國家的經濟由以傳統的鋼鐵、飛機、建筑為基礎的工業經濟逐步邁向以芯片、生物技術、網絡為基礎的新興經濟。高新技術逐步擴散和滲透到人們生活的方方面面，對傳統的工業經濟結構和人們的生活方式產生了巨大的沖擊和影響。面對這樣的變化，法國政府委托專家學者對國家技術創新體系的現狀和存在問題進行了分析和診斷，并且出臺了“技術創新與研究法”的法律草案，此法案針對法國技術創新體系存在的問題，提供了應對措施。這些措施有鼓勵公共科研人員向企業流動，允許科研人員將技術和科研成果入股興辦高新技術企業，厚培融資土壤，以國際資金扶持關鍵技術的研究、開發和產業化過程[3-4]。

經過長期持續發展科學技術，法國已經在基礎研究、應用研究、工程技術等若干領域確立了自身優勢技術。基礎研究方面主要包括：數學、化學、物理學（原子物理、高能物理、核物理、固體物理等）、地球物理和地球化學、天文學、遺傳學、神經系統等。應用研究方面主要包括：農業生產和農產品加工技術、汽車工業、高速火車、地鐵技術、機械電子、國防電子工業、加工技術、應用化學、對地觀測、衛星遙感。工程技術方面主要包括：核電和核安全、化學工程、海洋技術、石油勘探與開發技術、土木工程、核動力工程；高技術方面主要包括：航空航天、生命科學、生物技術等。

法國總體科技水平居于全球前列，特別是農業、核能、航空航天（如法國協和飛機）、醫療和生物等方面已達到全球領先水平。法國通過立法保障科技創新，確保科技研發經費，積極推動產學研合作，在全國設立科技創新中心、科技成果轉移中心來積極推動科技成果的轉化。

2.2 法國科技體制對技術轉移的影響

法國是中央集權較強的國家，通過公營企業等組織，干預國家經濟發展。第二次世界大戰以后，法國科技體制是集中型的科技體制。面對科技成果的轉化等問題，政府相繼成立了一些研究機構。關于科技體制對技術轉移的影響將從政府管理層面、國家研究系統、法國產業研究活動輻射面等方面分析[5]。

2.2.1 科技管理部門。類似于我國科技部，法國也設有專門負責法國科技決策的部門，政府的其他各部門也都有領導本部門的科技工作組織機構。政府影響科技活動的主要途徑是與大型企業簽訂科研合同和采購合同的方式合作或者出資資助大型科研機構，從而促進技術研發和科技發展。

2.2.2 國家研究系統的建立。國家研究機構有兩類：一是科技型研究機構，如國家科學研究中心（CNRS）、法國合作發展科學研究所；二是工貿型研究機構，其屬于命導向型，執行國家使命或公共政策。此類機構有20個左右，如國家研究成果推廣署、環境和能源控制署等。不管哪種分類的國家研究機構都是由政府出資來建立和運行。

2.2.3 法國產業研究活動輻射面。法國產業研究活動主要集中在個別高技術產業和若干少數企業。基礎研究主要集中在法國國家科研中心（CNRS）。

綜上可以看出，法國的科技體制具有高度集中的特點。法國科技體制相對來說成熟比較早，很大程度上促進了法國技術轉移運行體制的發展。

2.3 法國的科研機構及其技術轉移的運行機制案例

2.3.1 法國國家科學研究中心。法國國家科學研究中心（Centre National de la Recherche Scientifique，CNRS）成立于1939年10月19日，屬于科技型公共研究機構，隸屬于現法國政府國民教育、高等教育與研究部（法國人習慣把它稱之為“研究部”）。法國國家科學研究中心涵蓋了各個學科領域，涉及數學、物理、信息和通信科學技術，核物理和高能物理、地球和宇宙科學、化學、生命科學、人文與社會科學、環境科學以及工程科學。法國國家科學研究院覆蓋了10所學院的全部主要學科[6]。

法國科學研究中心參與國家科技發展總政策的制定，與上百所高校保持對口合作關系，科研中心3/4的實驗室設在這些高校內，并提供科研經費。科研中心的工作人員也可以利用高等院校的大型設備開展研究。

2.3.2 CNRS技術轉移的運行機制。法國國家科研中心于2006年7月17日成立工業政策部門（DPI）以取代原有的企業代表處。工業政策部門同CNRS各科學部保持密切聯系以推行工業指導機構的政策，并就專利問題向研究室和科研人員傳達。工業政策部要做好所有關系到CNRS專利和許可證方面的工作。工業政策部由4個部門組成：工業政策戰略組、工業政策執行組、法國科技創新與轉讓處、合作與增值服務處。工業政策部內部設立了合作和增值服務處網絡協調員以協調他們的工作。由工業政策部戰略組牽頭，共同確定4個組的職責以開展知識產權和研究成果增值方面的工作。

工業政策部就技術轉移開展以下工作：一是與合作機構共同努力，在最短時間內將中心實驗室里研發出來的先進技術轉讓出去；二是進一步提高技術轉讓的質量和效率；三是加強與工業合作伙伴的對話，鼓勵企業把涉及基礎研究的長期需求告知CNRS研究部，以使CNRS研究部能夠在戰略規劃中加入這些信息。

2.4 法國技術轉移網絡服務平臺對于技術轉移的促進作用

在互聯網時代，信息技術對技術轉移影響深遠，它直接促進了技術轉移的業務運作模式的轉變，由以前傳統的運作模式轉變為以信息技術運用為基礎的現代服務運作模式。信息系統對技術轉移業務和活動起著重要的支撐作用，信息服務是技術轉移機構的核心業務。

技術轉移信息服務平臺是面向全球、以產業化為目標的技術轉移的信息網絡平臺，及時性和共享性的特點使平臺在技術轉移方式等方面與其他技術交易形式不同。在技術轉移的機制選擇上，推動多學科聯合攻關、研發產業一體化的發展趨勢，精確市場定位。

法國技術轉移網絡服務平臺的代表F2T（FRANCE TRANSFERT TECHNOLOGY），是法國最大的公共研究專利技術數據庫。這個數據庫查詢工具是居里網絡（Réseau CURIE）和Oséo共同發起的，旨在提供他們在各自的科研領域所取得的可轉移技術項目。每一項技術供給都包括技術的詳細描述、潛在的應用分析、知識產權現狀及聯系方式。居里網絡成立于1991年，是一個協會性質的服務機構，旨在促進法國的高校、科研院所的技術向中小企業轉移并實現產業化。目前該協會擁有180余家會員單位。Oséo也是一個類似于居里網絡的企業網上協作組織，企業或者個人通過在Oséo網上實名注冊，便可以與其他企業或者個人進行交流互動，并可實現股票轉讓、技術交流、投標、采購等。為了擴展法國技術轉移范圍，F2T還開發了國際科技信息平臺，提供法國的科學技術轉移信息[7]。

2.5 法國技術轉移的激勵機制

如何激勵高校、科研機構的科技成果從實驗室轉移出來應用到產業部門是世界各國科技管理的一個重點，也是高校、科研機構制定激勵機制的一個重要考量。發達國家的科研機構及高校紛紛完善或實施激勵機制以提高科學技術成果的轉化率。法國制定了一系列政策，包括資本市場規范法、研究開發和技術轉讓政策等，通過政策規范來消除影響高校、科研機構向私營企業技術轉讓的阻礙，為技術轉讓營造越來越有利的環境。

例如，法國《創新和研究法》，該法通過制定一系列的激勵措施促進公共科研機構的科技成果轉移和企業創新。這些措施涉及三方面的內容：一是公共科研機構的科研人員留職創業的鼓勵；二是科研機構推廣科技成果的政策鼓勵；三是稅收優惠的實施。該法極大地激發了科技人員的創業熱情[8]。

3 法國技術轉移優勢及借鑒

為了促進技術轉移，加快技術進步，各國都在不斷地制定和完善相應的政策法規。縱觀各國的技術轉移政策，不論它們在各個時期的具體政策是什么，其基本目標是一致的，那就是最大限度地鼓勵企業采用國內外的先進技術，提高技術轉移的效率，促進技術轉移的順利開展，以取得更大的社會經濟效益。不同的國家針對不同的國情，在技術轉移的宏觀環境中有很大的區別，但是從微觀的角度來看，也有一定的借鑒意義，以下總結了法國技術轉移在某些方面的優勢。

3.1 科技中介機構區域整合起步早、發展快

法國技術推廣網（RDT）是法國面向中小企業的技術中介網絡，在布列塔尼、利穆贊、洛林、羅納4個大區建立了大區技術推廣網，負責向中小企業推廣技術成果。1993年，法國成果推廣署經與有關大區議會協商，承擔起各大區網絡間的協調工作，組建了全國網。經過10多年的發展，法國本土22個大區均擁有了自己的技術推廣網。技術推廣網在溝通技術供需方面起到了積極作用，大大推動了對中小企業的技術轉讓。由此可見，通過加強技術推廣網的建設，縮小研究機構和企業之間的空間距離，節約成本的同時（縮短尋找技術、尋找技術買方和賣方的時間成本），促進了技術轉移的發展[9-10]。

3.2 激勵機制

政府在促進技術轉讓、研究成果商業化等方面制定了相關的法律法規和政策。比如，政府頒布的《創新和研究法》中提到允許公共研究機構的科技人員保留公職、興辦創新型企業；對私人企業研究開發的費用給予稅收優惠。可以看出，完善化和具體化的激勵制度對于技術轉移的發展影響深遠。

4 建議

由于國外的社會環境和文化環境與我國有明顯的差異，所以沒有現成的模式可以照搬照抄，我們仍需要在實踐中不斷地探索。通過調研發現，目前國內科技成果轉化面臨的問題有：一是市場機制不能有效解決科技成果轉化面臨的問題；二是技術供給與市場需求的匹配率低；三是科技成果轉化服務機構服務手段單一、整合能力不足；四是高校和科研院所處于中試小試階段的科技成果不能有效轉化。針對以上問題提出以下建議。

4.1 加強人才隊伍建設

培養懂科研、懂技術、懂法律、懂市場的技術經紀人，通過組建專業的技術經紀人團隊保障技術轉移工作的有效開展，以達到提高技術轉移效率和提升技術轉移服務效益的目的。

4.2 挖掘市場有效需求

市場通過價格、供求及其他要素的相互作用來調節有限的資源配置和生產經營，目的是達到市場的供需平衡。這是科技成果轉化為生產力的市場機制。社會的有效需求往往是個人或機構愿意購買并且有能力支付來實現自己的購買欲望，所以有效需求是科技成果市場化的動力。對標市場需求并且挖掘有效的市場需求，才能更好實現技術轉移轉化。

4.3 加強技術推廣網的建設

提高技術供求信息的匹配率，在互聯網飛速發展的今天，更應該重視技術推廣網的建設。西方發達國家的技術推廣網起步早、成熟度高，可以說技術推廣網的建設在推動技術轉移轉化中發揮了至關重要的作用，表現為：提高技術供需匹配度；縮小科研機構、高校與企業之間的距離；降低各項成本，包括機會成本等。

參考文獻：

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[5] 張曉凌，侯方達.技術轉移業務運營實務[M].北京：知識產權出版社，2013.

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[7] 張曉凌.技術轉移聯盟導論[M].北京：知識產權出版社，2009.

[8] 拉希德·卡恩.技術轉移改變世界[M].北京：經濟科學出版社，2013.

[9] 藍曉霞.美國產學研協同創新機制研究[M].北京：北京交通大學出版社，2014.

[10] Picard J F， Darmon G，Pradoura E， et al.La république des savants：la recherche fran?aise et le CNRS[M].Flammarion，1990.