對等貿(mào)易：特朗普挑戰(zhàn)世界貿(mào)易規(guī)則體系

文/孫杰 編輯/孫艷芳

特朗普的對等貿(mào)易顛覆了戰(zhàn)后國際貿(mào)易規(guī)則的多邊發(fā)展趨勢，并試圖以此重塑現(xiàn)有的國際貿(mào)易秩序。

貿(mào)易問題由于其直觀的特點常常被西方政治家作為政策抓手以換取政治資本。在過去十多年中，西方國家，特別是美國，就曾經(jīng)把自身的貿(mào)易逆差問題引向人民幣匯率。這種做法在當時不僅受到一些有良知的西方經(jīng)濟學家的質(zhì)疑，而且伴隨著中國匯率改革和人民幣升值，美國的貿(mào)易逆差有增無減，對人民幣匯率問題的指責不攻自破。因此在特朗普執(zhí)政以后，便直接針對貿(mào)易逆差進行了新一輪的政策調(diào)整。特別是其近期出臺的提高鋼鐵和鋁進口關稅法令，以及依據(jù)301調(diào)查結果對中國出口美國產(chǎn)品大規(guī)模加征關稅和實施投資限制政策，其核心是放棄既有的多邊貿(mào)易談判，同時在雙邊貿(mào)易關系中強調(diào)對等貿(mào)易，甚至以此為由單方面增加關稅。這給全球現(xiàn)行的貿(mào)易規(guī)則體系帶來了沖擊和挑戰(zhàn)。

多邊貿(mào)易體系是二戰(zhàn)后國際經(jīng)濟秩序的核心

社會的進步總是基于對歷史經(jīng)驗和教訓的總結。二戰(zhàn)后的全球貿(mào)易規(guī)則體系就是在吸取20世紀30年代全球貿(mào)易戰(zhàn)教訓的基礎上逐漸建立起來的。

關稅及貿(mào)易總協(xié)定以及后來的世界貿(mào)易組織，作為一個政府間締結的關稅和貿(mào)易規(guī)則，并由此奠定了戰(zhàn)后國際貿(mào)易體系基礎的多邊國際協(xié)定，其宗旨不僅是要大幅度削減關稅和其他貿(mào)易壁壘，更重要的是要消除國際貿(mào)易中的差別性歧視待遇，促進國際貿(mào)易公平化和自由化，以充分利用世界資源，提高全球福利水平。毫無疑問，這種理念有助于實現(xiàn)互惠互利，合作共贏的目標。

作為多邊貿(mào)易體制中的一個核心特征，非歧視性是指一個國家不應在本國和外國的產(chǎn)品、服務或人員之間造成歧視，也就是不應在其貿(mào)易伙伴之間造成歧視，它們都應該被平等地對待。最惠國待遇就是非歧視性的一個核心體現(xiàn)，它包括了四個基本要件：（一）自動性。當一個成員國給予其他國家的優(yōu)惠超過其他成員享有的優(yōu)惠時，其他成員便自動享有這種優(yōu)惠。（二）同一性。當一個成員國給予其他國家的某種優(yōu)惠自動轉(zhuǎn)給其他成員方時，受惠標準必須相同。（三）相互性。任何一個成員國既是受惠方，又是給惠方。即在享受最惠國待遇權利時，也承擔最惠國待遇的義務。（四）普遍性。最惠國待遇適用于全部進出口產(chǎn)品、服務貿(mào)易的各個部門和所有種類的知識產(chǎn)權的所有者和持有者。

表面上看，盡管最惠國待遇是雙邊貿(mào)易協(xié)定中的一項規(guī)定，但實際上這四個要件已經(jīng)將雙邊協(xié)定轉(zhuǎn)變成了多邊協(xié)定：最惠國待遇成為給惠國給予受惠國或者與該受惠國有確定關系的人或物的優(yōu)惠，不低于該給惠國給予第三國或者與該第三國有同樣關系的人或物的待遇。

毫無疑問，多邊協(xié)定或者最惠國待遇真正體現(xiàn)了全球貿(mào)易自由化和公平化的傾向，因而從GATT到WTO，盡管全球多邊貿(mào)易談判曲折艱難，這種貿(mào)易理念卻受到各國的認可和堅守，并為此不斷地努力。當然，多邊貿(mào)易協(xié)定也還留了一個口子，即將關稅同盟、自由貿(mào)易區(qū)以及對發(fā)展中國家的優(yōu)惠安排，均作為最惠國待遇的例外。但這決不能作為背離平等性和普惠性的理由。事實上，此后發(fā)展起來的各類區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，至少也都強調(diào)開放的地區(qū)主義概念，所以這些區(qū)域協(xié)定依然是普惠的和非歧視的。

另外，戰(zhàn)后確立的多邊貿(mào)易體制或最惠國待遇，最重要的意義在于明確和踐行了國際貿(mào)易規(guī)則化的趨勢；而建立在平等基礎上的普惠性，則是這個規(guī)則化過程的核心，并體現(xiàn)了自由貿(mào)易的基本理念。其在戰(zhàn)后70多年的發(fā)展中雖然歷經(jīng)艱難曲折，但談判范圍仍在隨著世界經(jīng)濟活動的變化而不斷擴大，并逐漸涵括了投資、服務貿(mào)易甚至電子商務等新領域，從來沒有迷失方向。

特朗普對等貿(mào)易的含義和政策意圖

2008年的金融危機給美國帶來了嚴重沖擊，隨之泛起的逆全球化和美國第一等貿(mào)易保護主義思潮，則反映了美國開始放棄作為世界經(jīng)濟大國的責任和義務，向著背離國際貿(mào)易規(guī)則體系的方向邁進。

在2018達沃斯世界經(jīng)濟論壇上，特朗普雖然明確表示支持自由貿(mào)易，但是他同時又給自由貿(mào)易增加了“公平”和“對等”兩個條件（We support free trade, but it needs to be FAIR and RECIPROCAL）。在這里，特朗普把公平和對等并列起來，表明他所認為的公平強調(diào)的是絕對的對等，不僅要求各國提供相同的競爭環(huán)境，采取同樣的關稅水平和開放程度，而且其他國家還應采取和美國一樣的貿(mào)易政策，實施相同的關稅水平。也就是說，要以美國的關稅水平為公平和開放的基準。只有當其他國家也這樣做了，貿(mào)易才是公平的；而如果其他國家的關稅水平高于美國，則貿(mào)易就是不公平了。按照這個思路走下去，我們也不難理解他隨后提出的，充滿以牙還牙的貿(mào)易戰(zhàn)色彩的“對等稅”概念。顯然，這種認知背后不僅反映出美國將自身的貿(mào)易逆差問題歸結為不公平的貿(mào)易，而且意味著美國要將實施對等貿(mào)易作為解決這一問題的突破口，從而使對等貿(mào)易觀具有了更明確的目的性和政策指向。

其實，早在關稅和貿(mào)易總協(xié)定的條款中就有關于對等的要求，而且在后來世貿(mào)組織的法律文本中也出現(xiàn)過。比如對等限制，對等互惠，對等減讓等等提法，談判也應在對等互惠的基礎上進行等。但是，怎樣才能算是對等，是相對的對等還是絕對的對等顯然還是一個問題。在國際經(jīng)貿(mào)關系實踐中，對等原則的具體含義存在一定的模糊性。是否實現(xiàn)了當事各方在開放幅度或者所獲利益上的對等經(jīng)常很難精確界定。事實上，只要是在自由和平等市場經(jīng)濟中，不論是在交易還是在協(xié)議談判中，各方都有一個對等的判斷標準。只要達成了交易或商定了協(xié)議條款，就一定意味著雙方能夠接受對方的條件，至少可以說自己的利益沒有受到損失，甚至可以說自己獲得了收益。在這個意義上，交易都是對等的，甚至是雙贏的。

當然，我們在這里說的都是相對意義上的對等，而絕對意義上的對等雖然是明確的，但意義卻不大。從對等的字面上分析，對等有兩個要件，一個是條件性（Contingency）——一方的行為以另一方的行為為條件；一個是相等性（Equivalence）——雙方的待遇條件在幅度上相等。倡導其他國家實施和美國相同的貿(mào)易自由化水平暗含的前提是，目前各國不同的貿(mào)易自由化水平是不合理的。這就等于否認了現(xiàn)行國際貿(mào)易秩序形成的歷史背景和各國的差異性。各國的貿(mào)易自由化水平的不同很大一部分原因是歷史形成的。即使拋開歷史因素，不同發(fā)展階段的國家貿(mào)易自由化水平也應該有所不同。一般而言，國家越發(fā)達，貿(mào)易自由化水平越高。即便是發(fā)展水平相近的國家，因為產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同，以及其他各種原因，必然也會表現(xiàn)出關稅的差異性。因此WTO在貿(mào)易規(guī)則設定時，就充分考慮了發(fā)展中國家與發(fā)達國家在經(jīng)濟發(fā)展程度上的差異，允許通過運用非互惠原則等方式，讓發(fā)展中成員在承諾、行動及貿(mào)易政策工具的運用方面有更大的靈活性。

為了充分實現(xiàn)相對對等，現(xiàn)行自由貿(mào)易體系的形成也是在漸進式談判中取得的。從1947年至今，多邊貿(mào)易體系經(jīng)歷九輪多邊貿(mào)易談判。WTO支持市場開放，但是也認為貿(mào)易自由化需要有調(diào)整過程，允許通過漸進式自由化來逐步調(diào)整，給予發(fā)展中國家更長適應期。因此，世界貿(mào)易組織及關貿(mào)總協(xié)定成員不僅是逐步擴大的，而且在加入以后也是逐步按照世貿(mào)組織的要求降低關稅，沒有全部降低到相同的水平。也就是說，即便對于世貿(mào)組織成員而言，關稅差異在規(guī)則框架內(nèi)也是合理的。

從一般意義上看，對等原則既可能成為推動貿(mào)易投資自由化的助推器，也可能被當作貿(mào)易保護主義的工具。毫無疑問，世界各國在開放問題上，權利與義務應該在整體上是平衡和對等的。在世貿(mào)組織的文件中，對等更多的是積極的對等，常常是與互惠聯(lián)系在一起的，即reciprocal and mutually advantageous arrangements。但是對等也有消極對等的一面：雙方互相以牙還牙，相互撤回優(yōu)惠與減讓，甚至互相報復，沒有互惠互利的結果。這顯然是應該避免的。

特朗普提出對等貿(mào)易所強調(diào)的絕對對等，實際上是面對美國長期存在的貿(mào)易逆差，謀求通過單方面施壓等方式在短期內(nèi)快速降低美國所面臨的貿(mào)易壁壘，并且不是通過談判和協(xié)商，而是具有很強指向性的對等稅來強制實現(xiàn)絕對的和消極的對等。更重要的是，特朗普的對等貿(mào)易顛覆了戰(zhàn)后國際貿(mào)易規(guī)則的多邊發(fā)展趨勢，并試圖重塑現(xiàn)有的國際貿(mào)易秩序。如果一方由于發(fā)展水平和經(jīng)濟結構的原因無法構成對另一方的絕對對等，另一方就相應提高壁壘和限制，顯然會破壞最惠國原則，甚至使對等變成以牙還牙的理由，引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)。如果其他國家的貿(mào)易和關稅政策只有以美國為標準才是公平的，那么這種所謂公平和對等貿(mào)易就會與多邊貿(mào)易體制的理念產(chǎn)生嚴重沖突，而要求所有國家實行相同的貿(mào)易政策本身就是不對等的。經(jīng)濟全球化首先應該承認當前各國貿(mào)易自由化水平差異的合理性，然后各國才能夠在自身貿(mào)易自由化水平上更加向前推進，而不是某個國家以其他國家沒有達到它的貿(mào)易自由化水平為理由而進行制裁，甚至以牙還牙。如果這樣的話，全球化就成了美國化。

不過有意思的是，在美國決定提高鋼鐵和鋁進口關稅后公布的豁免名單中，不僅包括了墨西哥、阿根廷和巴西等新興市場經(jīng)濟體，而且也包括了歐盟、澳大利亞、加拿大和韓國等發(fā)達經(jīng)濟體。這就使得他的對等原則含義飄忽不定。從后來披露的豁免條件看，國際關系的因素赫然在目。這就意味著其“對等”的意圖已經(jīng)超出了經(jīng)濟范疇而變成了影響國際關系的工具。

應該看到的是，如果不是因為美國國內(nèi)一些相關產(chǎn)業(yè)喪失競爭優(yōu)勢，其也不會出現(xiàn)逆差。而單純地限制雙邊貿(mào)易，并不會增加美國國內(nèi)企業(yè)在國際競爭中的優(yōu)勢，也不可能自動提升其產(chǎn)出和就業(yè)，更大的可能是貿(mào)易對象國和逆差來源國的轉(zhuǎn)移，并不會從根本上改善美國的貿(mào)易狀況。也就是說，貿(mào)易逆差的癥結不在其他國家，而在于美國自身。

總之，對等原則應該與最惠國待遇原則結合起來理解，違背最惠國待遇原則濫用對等，將阻礙國際貿(mào)易與投資體制的發(fā)展。

貿(mào)易戰(zhàn)過去和現(xiàn)在都沒有出路

在20世紀30年代，伴隨著以金本位為基礎的國際貨幣制度的崩潰，匯率戰(zhàn)和貨幣戰(zhàn)對國際貿(mào)易產(chǎn)生了極大的影響，并且演變成貿(mào)易戰(zhàn)。當時的各國為了保護自身的利益，紛紛采取以鄰為壑的高關稅政策。1930年，美國總統(tǒng)胡佛不顧1028名經(jīng)濟學家聯(lián)名的抵制請愿，簽署了國會提出的《斯姆特-霍利關稅法》，將美國的平均關稅水平大幅度提高4倍以上，結果招致許多國家的報復。1932年與1929年相比，美國從歐洲的進口下降了70%，而對歐洲的出口也下降了67%，且失業(yè)率飚升。貿(mào)易戰(zhàn)導致全球貿(mào)易大幅萎縮，進一步加劇了世界經(jīng)濟大蕭條的困局。顯然，以鄰為壑的政策是典型的害人害己，最終會將自己也帶入囚徒困境，沒有人能夠從中獲益。也正是由于這個原因，二戰(zhàn)一結束，一輪遍及全球的大規(guī)模的削減關稅行動立即開始醞釀，關稅及貿(mào)易總協(xié)定組織得以最終建立。

其實就貿(mào)易差額本身而言，既有出口的因素，也有進口的因素。既有匯率變動的因素，更有收入變動的因素。研究表明，一個國家貿(mào)易收支的變化主要取決于其進口收入彈性和其他國家對其出口的收入彈性。如果一國進口的收入彈性大于其他國家對其出口的收入彈性，則貿(mào)易收支將會惡化。正是由于這個原因，發(fā)達國家就常常出現(xiàn)貿(mào)易收支惡化的局面。而這主要是由于發(fā)達國家的內(nèi)部因素造成的，單純要求貿(mào)易伙伴進行政策調(diào)整或提高關稅，只會帶來自身的福利損失，而對貿(mào)易逆差少有助益。

就在特朗普簽署提高鋼鐵和鋁進口關稅的法令前，堅持自由貿(mào)易的白宮首席經(jīng)濟顧問科恩辭職，立即引起了美元貶值，顯示出市場對保護主義將給美國帶來不利影響的明確預期。

就中美貿(mào)易爭端來說，特朗普的貿(mào)易得失觀也是片面和狹窄的。以原產(chǎn)地規(guī)則準確評估貿(mào)易逆差，就能夠更理性看待在全球價值鏈背景下貿(mào)易逆差的實際狀況。同時，美國還應該取消不必要的限制，充分發(fā)揮美國的高科技優(yōu)勢，就不會得出貿(mào)易保護主義的結論了。

早在2015年，習近平主席就曾經(jīng)指出，在經(jīng)濟全球化已經(jīng)成為當前世界經(jīng)濟的重要特征，世界各國的利益和命運更加緊密地聯(lián)系在一起，形成了你中有我、我中有你的利益共同體以后，很多政策問題就不再局限于一國內(nèi)部，很多挑戰(zhàn)也不再是以一國之力就能應對。全球性挑戰(zhàn)更需要各國通力合作來應對。中國倡導以對話解爭端、以協(xié)商化分歧，讓協(xié)商成為現(xiàn)代國際治理的重要方法。對此，他特別強調(diào)：“現(xiàn)在，世界上的事情越來越需要各國共同商量著辦，建立國際機制、遵守國際規(guī)則、追求國際正義，成為多數(shù)國家的共識。”因此，在當前的國際經(jīng)濟格局中，貿(mào)易規(guī)則與全球治理要商量著辦，不僅需要各個層次的國際組織發(fā)揮作用，也需要國際合作，特別是大國之間的合作。相反，任何背離多邊體制和全球治理的原則而推行單方標準和實施單方行動，都不可能帶來持久和互利的結果。