技術引進對經濟增長的影響研究

龐士恒，劉 宇

（上海中學國際部，上海 200231）

引言

技術進步之于一國或區域的經濟發展有著重要的意義，這一問題的發現源自于索羅對于斯密的重要補充。斯密曾經提出，資本的累積對于經濟發展尤其重要。但是，他卻沒有解釋為什么資本投入在現實中沒有出現邊際收益遞減的情況。而索羅則發現了在現實生產實踐中，不但沒有發生最終數值上的下降，而且還出現了某種增長。那么，是什么能夠克服資本的收益遞減呢？就是技術。從這一刻起，技術的重要性脫穎而出，走入生產實踐。而我們重視技術進步更重要的是，我們希望通過技術進步改變生產方式，提高生產效率。

似乎還不止如此。當國與國之間，區域和區域之間，產生大量的分工合作的一刻起，產品的設計、生產、銷售打破了國家和區域的壁壘，在世界上任何地方的延伸，形成了巨大的產品價值鏈。而鏈條上的每個國家和地區都將依據自己的比較優勢，占據符合自己要素稟賦的位置獲取收益。但是，每個國家或地區由于地理位置、氣候特征、資源分布、技術水平等原因不同，在價值鏈中處于不同的位置。部分國家和地區，處于價值鏈的高端位置，受其比較優勢的影響，主要是做產品的設計和研發；部分國家和地區則處于價值鏈的低端位置，同樣因為比較優勢的影響，主要是做產品的加工和制造。價值鏈不同的位置，其背后隱藏的問題在于利益分配的不均衡。價值鏈高端的一方相比低端要分得更大的收益，如何在全球價值鏈中占據一席之地，又如何實現從價值鏈低端向高端的攀升變得尤其重要。而這一切最重要的決定因素其實是技術水平。從這個角度來看，技術進步對于不同的國家和地區都有了更大的現實意義。

中國也是如此，改革開放四十年，一直致力于技術進步。而我們能夠快速加入全球價值鏈，并形成巨大的中國制造本身就是技術進步的結果，因為還有很多國家和地區沒有機會和條件融入到全球化的生產中。

過去的四十年，是技術進步的四十年。但是，從整體來看，也是技術引進的四十年。回顧技術引進的過程，引進的技術從來基本都不是核心技術。又或者我們引進的是處于技術生命周期末期的技術，這樣的引進其實會帶來某種相對的落后，而落后給技術引進帶來更大的壓力。于是，有一些問題需要特別思考：第一，為什么我們一直都沒有實現技術飛躍？第二，技術引進是否會進入引進陷阱？第三，在中國應該如何通過技術進步推進經濟發展？本文從這幾個基本問題出發，試圖為經濟發展提供一些有意義的思考。

一、技術引進的必然

一個國家或地區一定在某些方面具有某種比較優勢，而區域經濟發展時會通過自己的比較優勢選擇最適合自己的方式，以此來獲取最大的收益。一直以來，中國在經濟發展中有兩點優勢。第一，資源優勢。中國領土居世界第三，已知礦產資源儲備總量排世界第三，水資源總量排世界第三等等。中國在礦產、木材或水源等資源上具有一定優勢，大量的原材料可用來進行加工或者半成品的制造。第二，人口優勢。大量的人口基數能給中國提供許多人力資源。這數量眾多的勞動力資源可以匹配中國大力發展制造加工業的方向，幫助中國再擴大產業。

基于這兩點比較優勢，中國很自然地會弱化技術的創新。因為中國發展低端制造業有充沛的勞動力以及原材料支持，所以中國只會在如何更好地利用自身優勢上強化。值得玩味的是政府出臺相應的制度或政策來聚集勞動力和推進制造業，中國經濟就實現了震驚世界增長奇跡。于是，一個問題其實已經顯現出來：既然中國不需要想辦法發展尖端技術就能帶來經濟增長，其必然結果就是在技術發展上的不重視。確實如此，處于世界生產價值鏈的中低端，中國無須對自身技術水平落后在實踐中產生危機感。

技術水平的落后，還在于技術引進的輕松和快捷。一般地，技術進步有三個來源：自主創新、模仿以及技術引進。首先，自主創新來源于內部對某種核心技術的突破，不依靠外國技術或者相關人員的影響或幫助，通過自身對其技術的探索而研發出來的。其最大優點就是發明創造者掌握著核心技術的所有權；自主研發的技術對本土適應性強，符合自身需求。在具有技術獨立性的情況下，企業或者國家就可以實現利潤壟斷。比如說蘋果公司自身獨特的操作系統，無論是智能手機還是電腦，消費者想要有類似體驗，就只能選擇蘋果的產品。而這一切的問題是研發成本高，必須投入大量資金，高科技人才以及時間才能研發出屬于自己的技術。不難發現，如果中國選擇了自主創新作為技術進步的策略，無法承受研發所要耗費的巨額資金或者研發陷入瓶頸甚至失敗的后果。既然自主創新在短期內無法給國家帶來利益或者實現經濟增長，我們在現實中會弱化自主創新這一重要手段。

相比之下，技術模仿門檻不如自主創新那樣嚴苛，進行技術模仿的國家通常是發展中國家與發達國家在技術水平或者是科研能力有差距的情況下，通過對發達國家現階段較為尖端技術使用合法的方式了解關鍵技術，比如通過買進實物或者情報分析，進行二次開發，實現改進和升級。模仿的優點就是其具備較小的風險，由于原先技術已進入市場獲得較好成效，而模仿只是在其基礎上二次開發，投入的資源可控，也不必擔心市場不確定性所帶來的風險。但是，技術模仿后的成果必然會與模仿的對象有一定程度上的相似，當與原先技術持有者的知識產權發生法律沖突后，便會對同類技術進一步地模仿創新實現阻礙。而且，技術模仿是基于其他國家的技術，因此模仿者將不具有任何主動性，任何發展將受制于領先國的技術。

相對來說，技術引進就顯得快捷而簡單了。快速轉移國外較先進技術，通過購買制造設備或者技術，相關專利技術使用權或者是引進外國專家進行技術指導。此方法的好處是基本不需要任何研發成本就可以通過引進的技術落實到產品，最終在市場中成功獲利。

中國一直以來渴求的就是快速地增長，那么三種當中最先被輕視的就是自主創新。中國不具備大量進行自主創新的條件，我們沒有相應的高技術人才因為我們一直以來都著重于發展低端制造業，擁有的人才也不符合發展靠科技的條件的。這也使模仿創新顯得沒有吸引力。基于以上原因，技術引進是中國實現快速增長最好的方法。可是，中國目前大量地引進技術，卻沒有意識到技術引進的大缺點：沒有技術獨立性。擁有尖端技術的國家不可能將最前沿的技術出口給中國。所以，中國始終引進的是低端一些的技術，這也代表了中國雖然通過技術引進經濟增長迅速，但是技術水平并未提高。持續的技術引進卻缺乏創新便是中國的現狀，引進到落后，再引進還是落后。因此，技術引進很可能進入引進陷阱。

二、技術引進陷阱的邏輯

技術引進給發展中國家的幫助是巨大的，它能大幅度快速地縮短兩個地區之間的技術水平差距。中國在技術引進的路上受益良多，但是，引進技術，接著落后，落后只好再次引進，這是我們對于技術引進常用的判斷邏輯。對于許多渴望技術進步的國家和地區，似乎這是一個很難打破的陷阱。對于中國也是如此，其基本解釋如下：

1.缺乏技術創新壓力。技術引進快速地促進了中國經濟增長。2007—2016年，中國每年GDP平均增長9%。①http：//data.stats.gov.cn/ks.htm?cn=C01&zb=A0501.這樣驚艷的數據背后技術引進功不可沒。因為快速大量的經濟增長，以及極低的研發成本就可以推出盈利的產品，企業缺少了創新動力。當企業缺乏動力進行創新時，便不會將成本投入在鼓勵人才進行創新。即使有創新型人才，也會因為沒有得到相應的重視和資源而被埋沒。而由于技術引進的成功，企業為了收益最大化必將用更多的資本投入在技術引進方面來不斷地復制成功的模式。技術引進帶來的成功使中國在引進依賴的道路上越走越遠。我們很容易得出結論，中國經濟的快速增長，在另一個層面上影響了技術創新。

2.缺乏企業家精神。所謂企業家精神，就是一些人具有將土地、勞動力、資本這些生產因素合理地用在尋找新的商業機會和新的商業模式中，進而取得成功的精神。在中國的文化中一直強調的是中庸之道，所以相較于西方國家文化強調冒險精神以及創新的環境，中國在企業家精神上始終是有缺失的。當然，這種缺失不僅僅是因為傾向于中庸的成長文化背景，還有后期制度環境沒有起到對具有企業家精神的尊重，乃至于對于創新型人才的激勵。人才冒險或者是創新的動作沒有得到合適的激勵和獎賞，深入的創新就會被扼殺。當一個新想法被提出，這就需要資本的投入才能有進一步的發展。可是在中國，這樣的機會就相對較少。制度上并沒有出臺可優惠高技術人才的政策。沒有激勵，就無法挖掘和培養企業家高瞻遠矚，勇于開拓，打破技術引進的困境。

3.缺乏技術環境。中國沒有合適的技術生態環境讓引進的技術在本土快速發展。技術本身的發展是一個持續的過程，當一項新技術引進后，需要配套的人才環境、生產環境和制度環境與之配合，讓它能夠快速實現本土化，并且在此之上持續發展。但是，由于缺乏高新技術環境，引進的技術進入中國，往往是離散斷點式的。技術的發展起止于引進的那一刻，這就導致引進變成持續不斷的過程。因為引進的技術是靜止的。隨著環境的變化，當新技術有了需求后，我們只能依靠引進來填補技術空白。據統計，中國每花1元錢引進技術，使用在消化和吸收的只有0.07元，相比在工業化時期的日本，每花1元錢引進技術，反而會再花5～8元進行消化吸收以及進一步開發。②http：//new.jdonline.com.hk/index.php?m=content&c=index&a=show&catid=38&id=6615.而唯有這樣才能使一項引進的技術可真正在本土生根。而中國引進的可持續發展的技術都只停留在了引進時的水平，任何進一步的發展則需要再引進。其根本原因，還是中國缺乏合適的土壤來發展一項引進的技術。

4.缺乏人才。中國的人才并不適合進行大量對尖端科技的自主研發，中國之前走上大力發展低端制造業的道路是基于對自身比較優勢的考量——勞動力充沛。那么，既然中國將重心擺在低端制造業，它將盡可能用大量資源培養對應的技術人才。于是，人才的低端化就是一個很自然的結果。因為產業鏈以及人才培養的過程都是圍繞著低端制造加工所打造。而低端制造業的科技水平需求是相對較低的，所以人才擅長的可能是關于怎樣將勞動力產能最大化，而并不是通過科技研發比如開發更新更有效的生產設備來提升收益。因此，中國人才儲備所對應的技術水平也是相對較低，不適合研發尖端技術。

三、中國是否會必然進入引進陷阱

客觀地說，我們需要的并非高新技術本身，而是適合本土生產的技術。這些技術同時必須適合本土勞動力，所以不能單純追求技術的先進性，因為技術首先需要和區域產業結構的需求相互匹配。再先進的技術，如果脫節于經濟發展的實際需要都是沒有意義的。所以，我們雖然要追求技術進步，卻首先要明確技術進步的意義。

印度經濟學家雷迪曾提出“適用技術論”，其核心理論就是為了針對發展中國家不僅應該考慮到本國為經濟發展而對技術的需求，也應該想到其他諸多因素像生產要素中的人力、土地、資本或者是本土市場結構。中國作為一個發展中國家，其消費者結構與發達國家是不同的。中國消費者有相當大一部分并不需要也不能負擔尖端科技產品，因此他們更需要符合中國文化背景的產品而對前衛的產品的需要是相對較少的。所以，我們一直引進的技術并不是我們完全想要的。中國所要做的是在引進的同時對技術進行篩選，引進后對其進行模仿后再開發，將它改造成適合本土生產以及符合當地文化背景的技術。而模仿和二次開發的過程也能增強本土對外來技術的學習和吸收能力，改變不假思索地引進。從這個角度上講，中國應該進行技術自主創新或模仿創新。

中國在低端制造組裝業上大力發展，已經在經濟上完成了驚人的增長。2001—2016年，中國GDP大約增長了6.7倍。這就說明，我們使用技術引進的方式在低端技術產業上依靠大量投入的人力已經獲得了一定的成功。而需要注意的是，我們當初選擇發展人力密集型產業時是考慮到我們在勞動力儲備上的比較優勢。可是，經過了多年通過技術引進經濟增長后，當初的經濟發展要素結構已經發生了改變，我們囤積了大量資本。在多年的經濟快速增長的背景下，曾經的勞動力密集型產業優勢已經不是中國經濟發展的方向。因為我們做了這么多年的資本積累后，要素稟賦已經改變，可以嘗試做資本密集型產業。這就需要積極進行技術創新，無論是模仿創新還是自主創新都是不錯的選擇，因為我們已經具備了這些創新方式的條件。通過技術創新，資本密集型產業的比重逐漸增加，生產效率提高，中國可在世界價值鏈中慢慢向中高端攀升。

當然，為了有序地進行自主創新和模仿創新，中國必須要有合適的人才對引進的技術進行消化、吸收以及二次開發。因此，中國在人才培養上要意識到自身人才所匹配的是低技術水平產業，所以要對不適配的人才進行培訓。而中國龐大的人口基數只是為中國提供了人力資源，而人力資本這方面卻是十分薄弱的。與人力資源不同的是，人力資本將重點放在了勞動者的知識技能、文化水平或個人素養等。要提升人力資本的質量，在制度上要有合適的激勵以激發潛在技術型人才對高技術知識的學習動力。這個激勵可以是對技術研發成果的金錢獎勵，也可以是對技術知識豐富者職位上的晉升。有了技術引進后累積的資本，國家有充足的資金可對引進技術二次開發進而自主創新學習的人才和項目進行補助。

綜上所述，技術引進本身是不會導致引進陷阱的。技術引進是發展中國家所具有的“后發優勢”之一，引進可以避開新技術未經探索的領域，盡可能地降低風險，給發展中國家帶來許多向發達國家學習抄捷徑的方法。但是，發展到今天，我們自身要注意對引進技術產生警惕性，要學習消化，而不是一味地依賴，自主創新和模仿創新才是今后技術進步的主要通道。

結語

技術進步，對于任何國家和地區的經濟發展都有著重要的意義。因為技術可以極大地提高生產效率，克服資本的邊際收益遞減。而技術進步對于中國這樣的國家有著更為現實的意義，因為通過技術進步可以快速實現產業升級，并實現在全球價值鏈中，低端向高端的攀升。

顯然還不僅如此，對于當下的中國，增長乏力，連續三年GDP增長都沒有突破7%，這對于一個一直以來依靠勞動力優勢完成世界性大生產的國家來說，是一個非常巨大的壓力，因為每一個百分點的降低，都意味著大量人口的失業。在這樣的背景下，中國應該如何發展，如何實現從勞動力密集型產業向資本密集型產業的轉型顯得尤為重要。在這一過程中，技術創新變得非常重要。

而中國在多年的快速增長之后，我們的要素結構其實已經發生變化。而且我們已經積聚了大量的資本和基礎技術，應該逐步從技術引進轉向模仿創新或自主創新。應該說，技術引進本身沒有錯，特定領域的技術也許我們還是要依托引進。但是，在另一些領域，我們應該開始嘗試推進技術其他的進步方式。因為我們已經具備了這樣的條件，一方面可以克服技術的本土化困擾，另一方面又可以后來居上，實現技術進步。而不必擔心引進—落后、再引進—再落后的陷阱。

最后需要強調的是，我們面對技術引進，不必過分擔憂和排斥。中國快速的經濟增長，也是得益于引進技術的支持。對于某些特殊領域或者特定階段的技術，我們依然可以技術引進。但是，我們相信，今日之中國，當我們能夠正視自身的要素結構和技術水平的時候，技術引進就不再是單純的引進那么機械死板，相反，它或 許能夠帶動國家技術的興旺發達。