供給側改革下我國產能過剩的成因及治理研究
——基于文獻綜述的視角

王冬梅，孫陽陽

（1.云南財經大學經濟學院，昆明 650221；2.浙江財經大學經濟學院，杭州 310018）

引言

現階段，我國經濟受到國際環境的影響，增長速度明顯下降，一些產業供給嚴重大于需求，出現了嚴重的過剩產能。國家統計局數據顯示，2013年前兩個季度，我國工業平均產能利用率為78%，是2009年第四季度以來的最低點。在全部39個工業產品中，有21個行業的產能利用率低于75%，其中一些新興產業出現了產能過剩情況，如光伏、電石等行業的產能利用率還不足60%。面對這種經濟壓力，2013年10月國務院發布《國務院關于化解產能嚴重過剩矛盾的指導意見》，旨在解決部分行業嚴重的產能過剩問題。在2015年召開的中央財經領導小組第十一次會議上，習近平總書記提出了“供給側結構性改革”概念，“去產能”成為供給側改革的首要任務，這一系列措施體現出政府對產能過剩問題的高度重視。理論研究界對產能過剩的爭論也從未停止過，基本上有三種觀點：產能過剩是市場經濟的正常現象，通過市場機制的自我調節就可以解決。何記東等（2012）認為，產業政策對企業合理市場行為的干預應該逐步減少，放寬企業自主權[1]；政府應該對產能過剩問題進行引導調控。盧峰（2010）指出，我國由于現階段的轉型特點，因此除了市場經濟導致產能過剩的一般原因之外，還可能存在更為復雜的因素[2]。楊正位（2006）從西方發達國家發展歷程來看，認為產能過剩是經濟發展過程中的正常狀態，在經濟不景氣、需求低迷時期出現的過剩，大部分僅通過市場調節就可以回歸到正常水平，但是他也提出當前我國的產能過剩面臨著結構性、體制性等問題，應該予以重視，強調要辯證地看待我國當今時期的產能過剩[3]。

在經濟轉型發展的關鍵時期，若要提升現階段“去產能”政策效果，那么必須對不同學派的研究觀點進行分析。因此，本文通過對以往的文獻研究進行整理，對產能過剩的概念、測度以及成因進行分析，找出與我國現階段產能過剩相匹配的解決措施，從而更好地推動以“去產能”為核心的供給側改革目標的實現。

一、產能過剩界定與測度

1.產能過剩界定。在準確理解產能過剩的內涵之前，我們必須對產能的含義有清晰的判斷。微觀上的產能是指在企業將資本邊際收益維持在邊際成本水平上時的產量；中觀上的產能是指行業的全部生產性固定資產在一定時期內、一定的技術條件下所能生產出的產品的最大數量；宏觀產能是指整個社會在給定技術以及制度前提下，所有資源得到充分利用時所能實現的產出。這與中觀定義類似，但是也有不同的地方，宏觀層面考慮的因素更為廣泛。李江濤（2006）認為，“產能過剩”是在經濟發展以及波動過程中，市場上產品實際生產能力大幅度超過有效需求能力的一種經濟狀態[4]。西方國家主要用微觀方法來分析和研究產能過剩問題，而我國學者偏好于從宏觀和中觀的角度來考察，但不論是從哪個角度出發，其核心都是指供大于求，生產能力超過一定的規模時才能稱作過剩。

2.產能過剩測度。國內外關于產能過剩測度方面的研究，基本上是根據產能利用水平指標來測度產能過剩水平，主要應用指標為產能利用率。程俊杰（2015）指出，測度產能利用率的具體方法主要有兩大類：一類是直接測度法，即通過企業調查直接得到產能利用率指標；還有一類是間接測度法，首先估算出產能規模，然后再通過公式Y/Y*進行測算[5]。估算產能規模的方法主要有峰值法，即產能規模是一段時間內產出水平的峰值；生產函數法，即通過設定具體的生產函數形式，利用要素投入數據估計相關參數，進而得出產能利用率。郭慶旺等（2006）利用增長率推算法和生產函數法估算了我國1978—2002年間的潛在產出、產出缺口和潛在增長率[6]。這兩種方法，是從產能的宏觀概念進行研究判斷的。成本函數法，是目前為止采用最為廣泛的一種方法。韓國高等（2011）利用成本函數法測度了我國重工業和輕工業28個行業1999—2008年的產能利用率[7]。數據包絡（DEA）法，即通過求解生產前沿面，估計出偏離生產前沿面的無效率部分，非參數方法的一個重要缺點在于無法證明相對有效點就是產能充分利用對應的點。我國學者也建立了綜合指標體系，來衡量產能過剩。馮梅等（2013）選取產能利用率、銷售利潤變動率、價格指數變動率化及庫存變動率4個指標利用綜合指數法對我國1996—2012年鋼鐵產業的產能過剩程度進行分析，并結合灰色系統理論對未來三年產能過剩情況進行預警[8]。產能過剩的測度應在借鑒國外已有研究成果的基礎上，綜合考慮我國經濟體制以及發展的實際狀況，進而構建與我國經濟發展現實相適應的產能過剩度量體系。

二、產能過剩形成機理

1.市場因素。張新海等（2009）認為，企業在投資決策過程中并非全知全能、完全理性的，它們也會做出一些有限理性行為，并通過構建雙曲線貼現模型分析了由于企業存在認知偏差，便會在經濟過熱時沖動投資，在經濟處于低谷時拖延投資，最終形成產能過剩或產能不足[9]。林毅夫等（2010）構建了一個先建立產能、再進行市場競爭的動態架構，提出對其他企業和總量信息了解不足所導致的投資“潮涌”是我國產能過剩的重要成因[10]。西方國家雖然在經濟周期的衰退期會出現較為嚴重的產能過剩，但是在完善的市場競爭體制下，可以確保供需關系恢復正常，而我國正處于市場經濟體制轉軌的特殊時期，因此，體制因素是造成現階段產能過剩的最主要因素。

2.地方政府不當干預。陶然等（2009）認為，在1994年分稅改革完成以后，地方政府之間開始了新的競爭方式，從對本地企業提供各種形式的支持，開始轉變為吸引外來私營企業投資而進行競次式地區競爭，并且競爭程度愈演愈烈[11]。王裊（2015）認為，1994年財政分權后，地方政府分配財政資源的權力得到了一定程度的限制，但是中央政府通過法律法規等方式賦予地方政府更多的處理行政事務的權力，地方政府為增加地方財政收入只能積極加大招商引資力度，最后導致產能過剩[12]。周黎安（2004）構造了晉升錦標賽博弈模型，指出中國的地方官員在政治錦標賽激勵體制下，更關心自己與競爭者的相對位次，各級地方官員在招商引資過程中進行惡性競爭，并以此解釋我國地方保護主義、重復建設和產能過剩的形成原因[13]。

3.不當的產業政策。每當我國出現產能過剩時，政府就會通過出臺調控政策來對經濟進行干預，我們通過梳理以往的產業政策，就會發現政府有很強的扶大限小傾向。于立等（2014）認為，我國治理產能過剩的產業政策多以直接干預微觀經濟為主，這嚴重依賴于政策制定部門對市場信息的獲取能力和對未來市場的預測能力，但現代經濟的復雜性導致了信息的分散性，所以政府制定的產業政策措施難免有失偏頗[14]。大型企業由于受政策保護，導致生產效率低下；部分中小企業雖然生產率高且有很高的創新積極性，但是其發展會受到一系列資源約束的限制，從而不能有效地擴大自身的市場份額和發展空間。因此，不當的產業政策會阻礙市場調節作用的正常發揮，最終導致產能過剩的出現。

三、治理對策與結論

1.充分發揮市場作用。一些學者強調市場的調節作用，如張嘉國（2012）指出，我國現階段大力發展市場經濟，讓市場在資源配置中起決定作用，因此有效解決產能過剩問題就必須深入把握市場經濟規律，讓市場作用得以最大化發揮[15]，真正讓市場在資源配置中起決定性作用，充分調動市場主體的活力和創造力。殷保達（2012）也持有類似觀點，他認為，我國目前市場體系不健全，應該遵循市場經濟發展規律，使市場充分發揮自我調節的作用[16]。

2.加快產業結構升級，向國外輸出產能。部分學者認為，加快對本國產業結構的優化升級，同時積極開拓國外市場，可以有效化解產能過剩的問題。蘇劍（2010）指出，金融危機爆發以后，世界各國采取的措施大多只能給經濟帶來暫時復蘇，可以理解為“治標不治本”，這也給我國提供了一個機遇，要適時進行產品結構和產業結構的調整，加快對落后產能的淘汰步伐，不僅可以高效率解決產能過剩問題，同時也是提高經濟效益的迫切要求[17]。劉忠廣（2011）認為，加快“走出去”步伐，實施國際產業轉移，推進過剩產能輸出，是化解產能過剩的一種有效途徑[18]。

3.深化體制改革。產能過剩的形成機理包括市場因素論和政府干預論兩種說法，對我國而言，很大程度上是我國轉軌過程中經濟體制缺陷造成的，應該通過長期制度建設來從根本上治理產能過剩。張偉等（2004）認為，政府應當通過進一步深化投資體制改革、推動投資主體的多元化，規范政府投資行為等措施來治理產能過剩[19]。

近年來，很多學者從我國的體制缺陷等角度尋找產能過剩的可能性原因，并進行相關的實證研究。大多研究認為，我國產能過剩很大程度上屬于體制性過剩，是由非市場因素造成的。本文認為，解決產能過剩主要還是要依靠市場，通過市場這個“看不見的手”來甄別落后產能，充分發揮價格機制的調節作用，政府需要做的就是制定相關標準，加大執行和監管力度，為經濟發展提供有序的政策環境。