我國裝備經費配置理論沿革與方法述評

張志遠 梁 新 王 孟

（海軍工程大學裝備經濟管理系 武漢 430033）

1 引言

1.1 研究背景

國家軍事發展離不開武器裝備的支撐，而現代武備快速升級換代的背后是難以想象的經濟消耗，經濟資源的有限性與武備發展的無限性有著不可避免的沖突。在經濟資源有限的情況下，合理確定裝備經費規模，改善裝備經費結構，通過優化裝備經費的配置來提高經費使用效益是解決這一沖突的有效手段。隨著習主席強軍戰略的深入推進，我軍武器裝備的發展有了新的時代需求，裝備經費的重要性日益凸顯，對裝備經費配置問題進行更進一步的研究迫在眉睫，但我國對裝備經費配置問題的研究起步較晚，裝備經費規模與結構問題的研究成果不夠豐富且未成體系。本文對裝備經費配置已有的文獻和成果進行系統梳理，是該領域研究的不可缺少的基礎工作。

1.2 概念界定

在武器裝備實物形態的運動中，也伴隨著其價值形態的運動，裝備經費是指用貨幣形式表示的對裝備科研、購置、維修保障活動的總投入，是裝備發展的經濟保障。資源的有限性是配置的根本動力，配置是提高資源利用效率的直接手段［1］。本文對裝備經費配置的概念界定為：根據確定的軍事戰略需求，將用于武器裝備建設發展的費用按照一定規模和比例投入到合適的位置。裝備經費配置問題研究的是裝備經費總量和裝備經費內部比例關系，其內涵十分豐富，從宏觀層次來看，可以是軍兵種之間裝備經費的投量投向問題，也可以是全軍裝備研制費、裝備購置費和裝備維修費之間的投量投向問題；從微觀層次來看，可以是某一型裝備壽命周期內研制費、購置費及維修費的投量投向問題。本文主要從宏觀層次對裝備經費配置理論沿革和方法進行述評。

2 裝備經費配置的理論沿革

改革開放以來，我國裝備經費配置的理論從無到有，經歷了呈現不同特點的演進階段。這種演進的動力不僅僅來自于時代發展對我軍軍事變革的要求，也來源于理論發展中繼承與突破的特性。

2.1 萌芽探索期

20世紀80年代的新軍事革命對軍事裝備建設提出了更高的要求，如何配置好國家投入到軍事裝備建設領域的經濟資源，改變我國軍事裝備整體落后的局面成為一個重要的戰略問題，越來越多的學者意識到裝備費應該作為一個獨立的概念去加以研究。在這種背景下，外軍先進的裝備管理理論進入國門，我國于1990年召開了首屆壽命周期費用學術研討會，隨后一些軍內的學者也開始了有關裝備壽命周期費用的研究工作［2］。1998年我國成立了總裝備部，裝備經費開始了真正意義上的統一管理，裝備經費配置理論進入了萌芽之后的探索時期。

2.2 吸收借鑒期

總裝備部成立后，我國學者在裝備經費配置問題上取得了一系列成果。果增明［3］在2001年出版的《裝備經濟》中對裝備經費的規模與結構進行了系統的研究，論證了裝備經費規模與國防費相互作用的關系，用無差異曲線和預算線確定裝備經濟要追求最具效益的結構。考慮到外軍裝備經費管理是在市場經濟發展較為成熟的條件下進行，國內學者著眼研究外軍裝備經費配置，從中汲取經驗。韓國玉［4］在2006年出版的《外軍裝備經費向量分析》中初次嘗試從裝備與經濟結合的角度進行情報研究，對美國、日本和俄羅斯裝備費的投量投向進行了細致的分析，其定性分析與定量分析相結合的方式是直觀分析法的典型之作。孫有凱［5］采用類似的研究方法對美國、英國裝備經費配置進行向量研究，歸納其裝備建設領先世界的原因正是由于裝備經費投向投量的正確決策。這一時期我國學者的研究主要思路就是采用直觀分析法分析外軍裝備經費投量投向，借鑒外軍裝備建設的歷史規律，結合我國具體國情對裝備經費配置提出定性的建議。同時，研究往往將裝備經費各項割裂看待，沒有探究裝備經費各項的內在聯系，忽視了裝備經費配置的系統性。

2.3 發展創新期

進入21世紀后，更多的學者開始從系統的角度，引入不同的分析方法，構建計量模型去動態地解決裝備經費配置的問題。劉奇志［6］利用系統工程的方法研究武器裝備體系的靜態結構與動態變化，利用經費的約束建立起項目宏觀控制模型，在解決了項目選擇問題的同時，也描述了裝備研制費、購置費和維修費的內部相互制約的關系。魏汝祥［7］首次運用系統動力學研究裝備維修費結構優化問題，用因果關系圖描述裝備維修費內部結構，為動態優化裝備維修費結構提供了一種思路。張懷強［8～9］運用了系統動力學方法探究了裝備“三費”的影響因素和系統結構，此外，他還在完全信息的條件假設下，將裝備研制費、購置費和維修費作為博弈參與人，研究其分配比例。至此，裝備經費配置研究已經逐漸趨向系統性、動態性及準確性，越來越多具有高學術價值的成果不斷涌現，對裝備經費配置理論的創新發展起到了巨大的推動作用。

3 關于裝備經費配置問題研究的方法

當前，直接面向裝備經費配置問題的文獻并不多，而與之有緊密聯系的國防費配置問題已經有了較為豐富的研究成果。裝備經費作為國防費的重要分支，其本質特性與國防費一脈相承，國防費配置問題的研究方法對裝備經費的研究有著重要的借鑒意義。本文將部分國防費的研究成果總結吸收，力求理論方法更加全面。

3.1 直觀分析法

直觀分析法是一種基于歷史資料分析的方法。采用定性和定量結合的方式，對若干年度的裝備經費規模與結構進行數據分析，依靠專家的智慧和人們的實踐經驗，給出一定時代背景下裝備經費配置變化的規律與特點。然后，將這些總結而得的規律作為依據，結合當前裝備建設的現狀與目標，對裝備經費進行合理配置。

采取這種方法對裝備經費配置進行研究的文獻有很多，較早有韓國玉［4］，他主要研究了美國、日本和俄羅斯陸軍軍費、裝備費配置，從宏觀的角度解讀上述國家陸軍軍費、裝備費的態勢。孫有凱［5］對美軍、英軍裝備經費的投量投向及變化原因進行分析。馮科偉［10］主要依托于對美軍裝備經費規模與結構的研究來進行我軍裝備經費向量問題的優化，文章還對裝備經費效率也進行了研究。程曼莉［11］選取美軍12年縱向裝備費的歷史數據為研究對象，分析美軍裝備科研費、采購費和維修費的現狀，從戰略調整、反恐需求等角度分析裝備“三費”比例變化的原因，并對我軍裝備建設提出面向戰爭確定需求等方面的建議。謝超［12］對21世紀以來日本的裝備建設經費進行深入分析，歸納裝備“三費”規模與比例的變化特點，并以此為依據預測日本未來裝備經費走向。

雖然直觀分析法可以體現裝備經費在特定歷史時期的特點和規律，但目前的相關文獻判斷主要依靠已有的經驗，對于新的外部環境，新出現的問題，很難找到已有的經驗參考。此外，上述文獻中有學者利用外軍歷史資料，給我軍裝備經費配置提出了一些較好的建議。但是，國家不同國情不同，裝備經費結構也有差異，使得這種橫向比較給出的結論缺乏必要的說服力。

3.2 系統分析法

系統分析法核心是用系統的眼光看待問題，要將問題的各個部分聯系起來。運用系統分析法研究裝備經費配置首先要確立系統的總目標。再者，分析影響裝備研制費、購置費和維修費的重要因素，找到這些因素之間制約關系及先后主次排序，作為系統的約束條件。最后，采取某種優化算法實現在約束條件下系統的總目標，得到裝備經費配置的優解。

系統動力學是系統分析法的一個典型方法，魏汝祥［7］采用系統動力學描繪了裝備維修費結構的因果關系圖，給出了建立裝備維修費結構動態分析方程式的程序，對裝備維修費結構優化進行了理論分析。張懷強［8］利用系統動力學方法分析了裝備“三費”比例的影響因素及因素與系統之間的反饋機制和內在規律，建立了一種基于系統動力學的裝備經費結構優化模型。吳寶軍［13］以最早實現裝備整體作戰能力為系統目標，以各類裝備經費比例為控制變量，通過求解動力模型獲得了目標可行解。系統動力學能夠處理非線性和時變現象，可以動態的仿真分析目標系統的演變情況，但是系統動力學的模型屬于“灰盒”模型，當中的參數確定很難找到科學依據。除系統動力學方法外，張懷強［9］利用將裝備“三費”抽象為博弈參與人，在完全信息條件下進行博弈，獲得裝備“三費”的配置比例。胡玉清［14］應用項目組合管理理論，考慮裝備建設的需要和經費的約束，建立裝備預算項目組合優化模型，從預算的角度為裝備經費配置提供了決策依據。

從上述文獻可以看出建立數學模型是系統分析法的重要手段，但因為裝備經費系統本身是一個涉及政治、軍事和經濟等多因素的復雜系統，其配置問題需要考慮的控制變量較多，系統參數量化確定十分困難，模型本身的合理性也較難驗證。

3.3 經濟學分析法

經濟分析方法主要包括效用分析方法和生產函數分析方法［15］。效用分析法的核心在于“效用隨支出遞增而邊際效用遞減”，這一原理決定了在支出規模一定的情況下，必有一種支出比例使得效用最大。在裝備經費配置問題中，可以認為裝備體系效益和經費滿足效用曲線，在這種情況下可以用靜態均衡分析確定裝備經費最優規模與結構。姜曉峰［16］利用裝備邊際性能遞減規律，對具體的裝備進行了壽命周期各階段費用的優化，為宏觀研究裝備體系費用結構優化提供了一種思路。張濤［17］運用戰斗效能曲線和經費總量約束線，在靜態條件下得出常規武器經費和“殺手锏”武器經費的最優比例，在動態條件下給出了武器裝備經費最佳擴張路徑。從上述的文獻中可以看出，效用分析法難于定量計算，分析只是停留在定性層面上，很難完成從理論到實際的突破。

生產函數分析法就是比照經濟學領域的生產函數，建立合理的戰斗力生成函數，通過優化費用的結構來實現在限定的費用規模和要素相對價格既定的條件下生成最大的戰斗力。樊大為［18］假定國防安全生產函數由裝備和軍事人員兩要素決定，以國防安全最大產出為目標，研究有無技術條件進步兩種情況下裝備費和人員費的比例關系。生產函數分析考慮了技術進步的因素，可以動態研究費用結構問題，彌補效用分析法只能靜態求解結構比例的不足。這種方法同樣可以運用到裝備經費配置問題，但是模型高度簡化了費用系統的構成，使得結論難以滿足實際需要。

3.4 能力規劃法

能力規劃法又叫基于能力的規劃（Capability Based Planning），是一類頂層框架規劃的過程，用于不確定的條件和經濟約束下，給出一組適用的能力需求以應對當前的客觀挑戰，通過裝備組合或非裝備層面規劃方案滿足多項能力的綜合需求，完成裝備經費的配置。Davis［19］提出了一套針對于CBP的結構框架，強調任務-系統分析、探索性分析和投資組合方法對于組合能力的作用，在這一基礎上構建了用于 CBP 的過程模型。Giachetti［20］研究了聯合武器系統項目規劃中個項目之間的關聯關系，給出了一套項目能力組合優化方法。Davendralingam［21］以瀕海戰斗艦組合采辦計劃為研究對象，在考慮項目組合計劃總成本、風險性的基礎上，以可選方案能力滿足度為收益進行比較排序。

從上述文獻中不難發現基于能力的規劃是直接面向武器裝備采購的規劃方法，這也是裝備經費配置的另一個角度。基于能力的規劃是一種直面戰略需求的配制方法，理念較為先進。基于能力規劃的思想早在2001年就在美國的防務報告中有所體現，但是缺乏定量的方法支撐多種武器裝備在全壽命周期內的規劃決策是其最大的不足。

4 結語

4.1 立足裝備體系建設的需求，結合裝備“三費”約束關系

當前裝備經費配置研究的立足點往往是經費的本身，而與裝備體系的建設聯系不夠緊密。單單從經費“總盤子”劃分出發，從裝備經費歷史數據的角度去研究裝備經費結構，很難對裝備研制費、購置費和維修費之間的內部關系和反饋機制做出具體的描述和構建。因此，從單型裝備全壽命過程出發，利用研制費是預研項目的先期投入，預研項目的型號成熟是裝備購置的先決條件，購置費是裝備生產列裝的直接體現和維修費是以裝備購置使用為起點等內涵建立約束條件，立足裝備體系對單裝組合的需求，從單裝到體系的進行裝備經費結構優化配置是今后研究的一個突破方向。

4.2 結合裝備經濟活動的特點，考慮經費作用的時間滯后性

現實中，裝備經費對裝備建設發展產生影響有一定的滯后性，不管是研制、購置還是維修活動，裝備費用從投入到產生直接的效益都需要一個時間的間隔，如果不考慮時間的滯后性，研究所得出的結論可能就有失準確。因此，根據裝備的不同類別，結合研制、購置和維修活動的特點，考慮經費作用的時滯性，對裝備研制費、購置費和維修費的歷史數據進行對應處理，使得配置研究更為真實準確也是今后研究可以多關注的一個方向。

4.3 引入相關領域的研究成果，拓寬研究的視野和手段

現有的裝備經費配置研究，主要還是借鑒國防費配置理論和計量經濟學的分析方法開展，具有創新價值的理論還不夠豐富。面對武器裝備建設這一個要素諸多、關系復雜的綜合系統，充分借鑒其它學科的成熟理論和方法，可能會打開裝備經費配置問題研究的新局面。

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