試論高校科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素與策略

張強(qiáng)

摘要：高校的自主知識產(chǎn)權(quán)對國家的科技創(chuàng)新具有重要的作用。但是，在高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中卻存在較大的問題，并且受到諸多因素的制約。面對這些問題，本文以高校科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)和要求作為切入點(diǎn)，并根據(jù)這一過程中存在的制約因素，提出相應(yīng)的解決對策，以提高我國高校科技成果的轉(zhuǎn)化率，提升我國科技創(chuàng)新的能力。

關(guān)鍵詞：高校；科技成果；轉(zhuǎn)化過程；制約因素

中圖分類號：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-9324（2018）50-0142-02

高校是科技創(chuàng)新的重要平臺和主體，并集中了眾多科技資源和人才，是科技創(chuàng)新的重要源泉。但目前我國高校的科技成果轉(zhuǎn)化率較低，沒有充分發(fā)揮出高校在科技創(chuàng)新方面的功能和價(jià)值。研究高校科技轉(zhuǎn)化過程中的制約因素，并根據(jù)制約機(jī)制提出相應(yīng)的解決策略，有助于解決高校科技成果轉(zhuǎn)化問題，促進(jìn)我國科技創(chuàng)新能力的提升。

一、我國高校科技成果轉(zhuǎn)化的一般過程

我國高校科技成果轉(zhuǎn)化一般需要經(jīng)歷四個過程，分別是理論成果階段、技術(shù)成果階段、產(chǎn)品化階段和產(chǎn)業(yè)化階段。

1.理論成果階段。科技成果的轉(zhuǎn)化都是從理論成果開始的。這個階段由高校研發(fā)人員主導(dǎo)，他們需要根據(jù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果和相關(guān)理論，提出新的概念和成果，并通過整理和歸納形成一個相對完善的理論體系，為后續(xù)階段的開展奠定基礎(chǔ)。為了支持理論成果階段更好地進(jìn)行，國家為高校科研項(xiàng)目的開展提供了眾多的政策和資金支持，以支持科研人員開展各類課題、項(xiàng)目。

2.技術(shù)成果階段。在完成了第一階段的理論研究后，就需要形成技術(shù)成果。這一階段仍主要在實(shí)驗(yàn)室中完成，并由科研人員和相關(guān)研究者主導(dǎo)。在技術(shù)成果階段，高校常與其他科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)進(jìn)行合作，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐的結(jié)合，使科技成果具備更高的可行性。在這一階段，學(xué)校和國家會為科研項(xiàng)目投入一定的資金，還有一些民間投資者看到科研項(xiàng)目的潛力從而進(jìn)行投資，為項(xiàng)目的開展提供更多的資金支持。

3.產(chǎn)品化階段。實(shí)驗(yàn)室的研究項(xiàng)目成果還無法真正產(chǎn)生市場和經(jīng)濟(jì)效益，要使科技成果真正成為能創(chuàng)造價(jià)值的商業(yè)產(chǎn)品，還需要經(jīng)歷產(chǎn)品化這一過程。因此，在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，產(chǎn)品化是最重要的一個環(huán)節(jié)。這一階段由多方共同參與和主導(dǎo)，通常包括高校科研人員、企業(yè)工程師、產(chǎn)品運(yùn)營團(tuán)隊(duì)等。在產(chǎn)品正式投入市場前，需要先進(jìn)行市場試驗(yàn)，主要測試產(chǎn)品的合理性、操作性、經(jīng)濟(jì)性、生產(chǎn)工藝、市場效益、生產(chǎn)成本等，確保產(chǎn)品能以最低的生產(chǎn)成本獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益。

4.產(chǎn)業(yè)化階段。科技成果轉(zhuǎn)化的最高層次就是產(chǎn)業(yè)化。主導(dǎo)者從高校科研者轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)。企業(yè)利用高校科研成果，對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)，并將其投放到市場中形成經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)銷售產(chǎn)品得到的資金還會有一部分重新投入到產(chǎn)品研發(fā)中，這樣就形成了一個完整的產(chǎn)業(yè)鏈。在推出核心產(chǎn)品后，企業(yè)通常還會推出一些系列產(chǎn)品，從而提高市場占有率，形成一定的產(chǎn)業(yè)規(guī)模。在產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大的情況下，會逐漸形成一個新的產(chǎn)業(yè)，最終實(shí)現(xiàn)理論成果向?qū)嶓w產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，一個完整的科技產(chǎn)品轉(zhuǎn)化歷程就完成了。

二、我國高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中的制約因素

1.成果與市場需求脫節(jié)。我國大多數(shù)高校的科研人員只單一地從事教學(xué)和科研工作，因此在視野上受到較大的局限。在選擇科研課題時(shí)，大多數(shù)科研者都傾向于選擇自己熟悉的領(lǐng)域和課題，在創(chuàng)新上也主要集中在理論方面，無法將科研方向與市場需求更好地結(jié)合起來。此外，由于我國高校與企業(yè)的合作和聯(lián)系并不緊密，科研人員無法及時(shí)掌握市場的變動信息，科研過程的開展缺乏針對性。還有相當(dāng)一部分高校科研人員只將精力放在科研活動中，對科技成果的轉(zhuǎn)化并不重視，導(dǎo)致在研究過程中與企業(yè)間的信息交流不對稱，增加了后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化的難度，還造成了科研資源的浪費(fèi)。

2.利益分配不合理。由于高校科技成果的轉(zhuǎn)化涉及到高校、企業(yè)、科研人員等多個利益相關(guān)方，因此在利益分配的階段往往會出現(xiàn)一些矛盾和沖突。實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化可以有效解決這一問題，但目前我國高校科技成果產(chǎn)業(yè)化水平不高，高校自身對這一環(huán)節(jié)也并不重視，甚至還有部分高校認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化工作會影響教學(xué)工作，導(dǎo)致很多科技成果資源沒有得到有效利用，大量國有資產(chǎn)被浪費(fèi)。還有一些高校沒有將科研人員的科研成果與其收益相掛鉤，導(dǎo)致研究人員的研究積極性受到極大打擊，進(jìn)一步影響了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

三、發(fā)達(dá)國家科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)

在美國等發(fā)達(dá)國家，大學(xué)已經(jīng)成為了新技術(shù)開發(fā)的主要基地，高校產(chǎn)生的科技成果能夠以極高的效率轉(zhuǎn)化為市場產(chǎn)品，從而為高校、企業(yè)和社會帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益。科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，不僅能為社會創(chuàng)造更多的財(cái)富，還能反過來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)研究，為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。發(fā)達(dá)國家通過建立科研項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制和管理創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了高校科技成果高效轉(zhuǎn)化，取得了顯著的成效，為我國高校的科技成果轉(zhuǎn)化也提供了值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

1.政府在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的宏觀作用。在美國高校的科技轉(zhuǎn)化過程中，政府主要起到了宏觀調(diào)控的作用。政府通過創(chuàng)造相對寬松的政策環(huán)境，為高校的科技研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供了更多的自由度。此外，政府每年都會向高校投入充足的科研經(jīng)費(fèi)，用于技術(shù)研發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)了高校科研成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。在美國聯(lián)邦政府的專利中，其中絕大部分都是高校的科研成果。其實(shí)，在1980年前，美國高校與企業(yè)間的聯(lián)系并不緊密，私營企業(yè)也無法獲得聯(lián)邦政府的經(jīng)營許可權(quán)，這導(dǎo)致高校的眾多科研項(xiàng)目無法實(shí)現(xiàn)市場化。1980年，美國通過了《專利商標(biāo)法修正案》，對各個聯(lián)邦的專利法規(guī)進(jìn)行了統(tǒng)一，并對中小型企業(yè)和包括大學(xué)在內(nèi)的非盈利機(jī)構(gòu)授予了專利權(quán)，鼓勵高校和企業(yè)合作進(jìn)行科研成果的轉(zhuǎn)化。此后，聯(lián)邦政府還進(jìn)一步放寬了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的條件限制，極大地提升了高校和企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。

2.高校在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中的措施。對于高校而言，科技成果轉(zhuǎn)化具有重要的意義，它不僅能提高大學(xué)的科研水平，還能為高校創(chuàng)造更多的收益。美國等發(fā)達(dá)國家的高校通常都設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)讓部門，以加強(qiáng)高校與企業(yè)的聯(lián)系。這些部門通常由科研人員、工商管理人員組成，他們具備科技、營銷、專利方面的專業(yè)知識，能夠有效指導(dǎo)高校開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。

四、高校科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議

1.優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化激勵體系。高校應(yīng)當(dāng)建立明確的科研成果利益分配制度，確保利益分配的公平性、透明性。在產(chǎn)權(quán)分配的過程中遵循效益優(yōu)先的原則，將科技成果轉(zhuǎn)化的收益與科研人員的工作表現(xiàn)相結(jié)合。其次，高校應(yīng)建立科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制，根據(jù)科研項(xiàng)目特點(diǎn)，制定科學(xué)合理的獎勵辦法，如資金獎勵、職位晉升等。高校還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化的重視度，加強(qiáng)與企業(yè)的溝通和交流。

2.加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)合作。在高校科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，產(chǎn)學(xué)合作是一個重要的環(huán)節(jié)。高校若想真正發(fā)揮科技成果的價(jià)值，就必須加強(qiáng)與企業(yè)的合作，使企業(yè)參與到項(xiàng)目選題、科研活動、產(chǎn)品試驗(yàn)等各個環(huán)節(jié)，從而提高科研項(xiàng)目的針對性和實(shí)用性。企業(yè)參與高校科研過程中，還能為高校提供更多的資金和技術(shù)支持，將研究過程與技術(shù)推廣過程更好地結(jié)合在一起，并能對研究方向進(jìn)行及時(shí)地調(diào)整，避免浪費(fèi)科研資源。

3.健全高校科技成果轉(zhuǎn)化中的中介體系。正如上文所言，科技中介在高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中起到了重要的作用，為此高校必須加強(qiáng)中介體系的建設(shè)。高校可以充分利用現(xiàn)有的科技咨詢公司，通過與其建立合作，尋找新的市場機(jī)遇。高校也可以自主舉辦科技人才培養(yǎng)項(xiàng)目，積極宣傳自身的科技優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)特色。高校還可以與中介機(jī)構(gòu)建立人才與項(xiàng)目結(jié)合的合作機(jī)制，在明確利益分配、權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)上開展合作。

五、結(jié)語

綜上所述，科技成果轉(zhuǎn)化是高校的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，做好科技成果轉(zhuǎn)化不僅能為高校帶來更多的收益，還能提升高校的整體科研實(shí)力。但我國高校現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化體制還存在較多的問題和缺陷，為此我國高校可以借鑒美國等發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，從資金、技術(shù)、利益分配等方面進(jìn)行完善和改革，為高校科研的開展奠定更好的基礎(chǔ)。

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