淺析科研院所專利分級分類管理

仲崇明 黃春梅

（215008 蘇州利豐知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 江蘇 蘇州）

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局于批復某科研院所為“專利價值分析工作試點單位”，試點工作為期一年。某所成立了研究所專利分類分級管理工作組，建立了專利價值分析專家數(shù)據(jù)庫，希望通過對研究所存量專利進行分析和梳理，結(jié)合專利全過程管理，探索建立專利分類分級管理標準化體系；參照國家知識產(chǎn)權(quán)局出臺的專利價值分析指標體系，探索建立符合中科院院情和適合某所學科特點的專利價值分析方法，試圖探索建立具有納米產(chǎn)業(yè)特色的專利價值分析指標體系。

我們首先對一批存量專利進行了篩選和試評，初次采用全指標對第一批半導體照明領域的存量專利（7件）進行評估，并在這個過程中對專利價值分析各指標在分類分級中的應用進行了驗證，發(fā)現(xiàn)了一些可能的問題和需要調(diào)整的方向，明確了后續(xù)工作的目標和工作計劃。

在對指標和評分表單調(diào)整后，我們在第二批評估中，選取了一批有一定學科優(yōu)勢和特色的課題組，方向集中在：印刷電子、碳納米材料、太赫茲器件、太陽能電池、L半導體照明領域等方向，進行所內(nèi)試點，在條件成熟后再在全所推廣。

針對第二批評估中出現(xiàn)的問題，我們對指標評分標準進行了小幅度的調(diào)整，同時為了提高效率，簡化了評分表單。在第三批評估中，我們針對余量的所有授權(quán)專利進行評分。

一、建立了所試點工作領導小組領導下的專業(yè)團隊工作機制

試點工作領導小組由所內(nèi)各級相關領導共計8人組成，領導小組下設項目執(zhí)行團隊，項目執(zhí)行團隊由專利檢索分析團隊和專利價值分析評價團隊。

領導小組負責對整體工作的推動和監(jiān)督、專家團隊的適用性評價、分類分級結(jié)果和專利價值分析結(jié)果的判斷。項目執(zhí)行團隊主要由所技術轉(zhuǎn)移中心負責具體運作，執(zhí)行團隊對領導小組負責并定期向其匯報工作，負責流程設計、指標設計、標的選取、商業(yè)化應用等具體方案的設計。專利檢索分析團隊負責對提案技術方案進行檢索分析，判斷其授權(quán)前景，提高申請質(zhì)量和授權(quán)率。專利價值分析評價團隊負責從專利的法律價值、技術價值和經(jīng)濟價值三個維度對專利的價值度進行打分評價；檢索團隊和價值分析團隊均來自建好的專利價值分析專家數(shù)據(jù)庫成員。

在所領導小組的第一次例會中，會議確定以下幾個方面的內(nèi)容：①首批擬評估的專利范圍（7件LED相關專利）；②專利價值分析評價指標的適用性；③專利分類分級初步實驗性流程；④專利專家?guī)斐蓡T。

在所領導小組的第二次例會中，會議確定以下幾個方面的內(nèi)容：①確定第二批擬評估的專利范圍：試點課題組共計70件左右；②針對首批專家反饋問題對指標進行修改，確認了調(diào)整后的指標以及流程表單；③新增部分專家成員。

二、建立了專利價值分析專家數(shù)據(jù)庫

專家數(shù)據(jù)庫成員主要從某所內(nèi)部、蘇州地區(qū)企業(yè)、蘇州地區(qū)投資機構(gòu)、以及其他合作單位或院所中進行征集，截至目前，共征集到法律專家13人，專利檢索專家11人，技術專家19人，經(jīng)濟專家6人。

由于某所涉及技術方向比較多，所征集的專家很難涵蓋到所有的技術領域，因此我們?nèi)匀辉诮柚鞣N機會繼續(xù)征集專家。

在第二批和第三批專利價值評估工作中，技術和經(jīng)濟的評估工作主要由課題組組長指定專家完成，法律價值的評估工作由征集的法律專家完成。

三、專利價值分析過程結(jié)合到某所的專利全周期管理過程中

我們在建立的全周期管理的過程中的一些關鍵節(jié)點，植入了專利價值分析的指標評價過程。希望通過此項改進，建立動態(tài)專利分類分級管理體系。

價值分析的植入主要體現(xiàn)在：

在發(fā)明人提案時，由課題組內(nèi)部對技術進行價值度自評，根據(jù)價值度自評結(jié)果作為事務所選擇、以及未來是否進行國際申請的參考依據(jù)。

PCT申請之前，通過價值度分析確認是否有國際布局的必要性。

國內(nèi)專利申請授權(quán)之后，通過價值度分析進行分級管理。

四、存量專利按技術領域進行梳理

截止目前，某所已申請專利1100余件，我們將其按照微納制造、能源與清潔技術、納米新材料、納米器件、納米生物技術等學科領域進行了劃分，并按照領域劃分制作成專利宣傳冊，同時我們也對專家成員按照同樣技術領域進行了劃分，如此，一方面便于技術需求方能快速找到自己感興趣的技術，促進轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；另一方面，也可以將專利快速匹配到相應技術領域的專家。

五、指標權(quán)重調(diào)整

針對首批專利中專家反饋的問題以及結(jié)合某所實際情況，我們主要對法律價值度的指標和指標權(quán)重進行了調(diào)整：

指標 問題描述 指標修改方案有效期一方面發(fā)明和實用新型的保護期限不同，不能采用同樣的標準進行評分，另外，依據(jù)當?shù)卣撸荒芫S持超過4年以上的專利才能獲得資助。刪除該指標多國申請對于已經(jīng)進行多國申請的專利，本身該技術對于課題組來講非常重要，因此可以直接劃分到A類級別進行重點管制，從而沒有必要再進行評估，節(jié)約成本和人力刪除該指標專利許可情況對于已經(jīng)進行許可的專利，由于無論其評估結(jié)果如何，老師不能在許可期限內(nèi)放棄其專利權(quán)，因此該類別專利也沒有必要進行評估，可以直接劃分到A類級別進行重點管制刪除該指標不可規(guī)避性該指標直接體現(xiàn)了專利撰寫質(zhì)量，因此從法律角度應該適當提高其比重比重由30%提高至45%專利侵權(quán)可判定性由于不具備專利侵權(quán)可判定性的專利無權(quán)主張權(quán)利，也就是說該專利技術應該采用技術秘密方式進行保護，而本不該申請專利，因此也需要提高該指標的比重比重由20%提商至35%調(diào)整后指標法律價值度（LVD）=穩(wěn)定性*（不可規(guī)避性*45%+依賴性*20%+專利侵權(quán)可判定性*35%）

針對第二批專利中專家反饋的問題，我們對評分標準做了調(diào)整，主要包括：

法律價值度評分標準——穩(wěn)定性調(diào)整前 如果有多項獨立權(quán)利要求，則以多項獨立權(quán)利要求的穩(wěn)定性的平均分作為該項專利的穩(wěn)定性評分。調(diào)整后 取多個獨立權(quán)利要求的最高分調(diào)整價值度評分標準-可規(guī)避性調(diào)整前 如果有多項獨立權(quán)利要求，則以多項獨立權(quán)利要求的可規(guī)避性的平均分作為該項專利的穩(wěn)定性評分。調(diào)整后 取多個獨立權(quán)利要求的最高分

六、專利價值分析表單設計

由于某所專利涉及技術領域較多，在安排專家打分時存在流程繁瑣的問題，因此我們?yōu)榱撕喕鞒毯吞岣邔＜业脑u估效率，經(jīng)過多次修改調(diào)整，設計如下表單：

（1）法律價值度打分表。通過一張打分表，可以匯總專家的聯(lián)系方式、賬戶信息、每位專家所有專利的評分結(jié)果、評分意見、以及評分問題反饋，一方面，專家容易操作，另一方面，也大大降低了統(tǒng)計匯總的工作。

（2）技術、經(jīng)濟價值度打分表。考慮到某所專利涉及領域較多、所外專家難以全面征集的問題，在第二批和第三批專利價值度評估過程中，技術、經(jīng)濟的價值度均由課題組內(nèi)部指定人員完成。

在法律價值度評估中，“依賴性”指標的打分對于法律專家來說存在較大難度，需要全面檢索國內(nèi)外公開專利并進行比對分析，工作量過大，操作上不現(xiàn)實。但是考慮到發(fā)明人對自身專利技術在國際上的位置比較了解，所以該指標放入了技術、經(jīng)濟的評分表中并由發(fā)明人進行自評，法律專家可以進行參考。

七、培訓

針對專家和團隊對專利價值分析指標認識不足，以及研究所各課題組積極性差次不齊的問題，我們在第二批專利評估前，邀請了中技所滕波老師給我們的專家進行了一次系統(tǒng)的培訓。

我們對一批存量專利進行了篩選和試評，初次采用全指標對第一批半導體照明領域的存量專利進行評估，并在這個過程中對專利價值分析各指標在分類分級中的應用進行了驗證，發(fā)現(xiàn)了一些可能的問題和需要調(diào)整的方向，明確了后續(xù)工作的目標和工作計劃。

分類分級和價值分析工作也初見成效，選取了一批有一定學科優(yōu)勢和特色的課題組，方向集中在：印刷電子、碳納米材料、太赫茲器件、太陽能電池、L半導體照明領域等方向，進行所內(nèi)試點，在條件成熟后再在全所推廣。

八、難點

在前期的工作過程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些項目推進的難點，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.專家的征集和培訓

我們在全所和部分對外征集了一些專家，基本覆蓋了我所大部分技術領域，但也有少數(shù)領域無法湊齊9位專家，特別是經(jīng)濟類專家，我們?nèi)狈τ行У恼骷緩剑械男袠I(yè)很小，真正的專家很難邀請到。另外,不同專家知識背景、關注角度均有不同，對待同一個指標，往往有不同看法，存在較大的主觀性。

另外，專家培訓也是難點，很難將所有的專家邀請來進行相關培訓，但不經(jīng)培訓的專家，在對指標體系有所理解偏差時，就會不可避免的或多或少的出現(xiàn)前面所述的一些問題。

2.指標適用性的改進

目前，由于我們經(jīng)驗尚欠，雖然對于指標的適用性的調(diào)整有一定的想法，但對于如何做最終的決策，還是有一定難度的，需要做更多的工作和研究。