開放存取期刊遴選實踐研究*

涂志芳，劉茲恒

開放存取期刊遴選實踐研究*

涂志芳，劉茲恒

建設開放存取期刊集成平臺、提供開放存取期刊“一站式”服務、資助作者發表開放存取期刊論文等都需要對期刊進行遴選。文章以DOAJ和GoOA為對象，對開放存取期刊集成平臺的期刊遴選進行調研；以杜克大學、麻省理工學院、隆德大學、卡耐基梅隆大學為對象，對開放存取期刊論文APC資助的期刊遴選進行調研，分析總結開放存取期刊遴選的原則及特點，以期為其他主體、其他用途的期刊遴選提供借鑒。

開放存取 開放存取期刊 DOAJGoOA

0 引言

當前國內外開放存取期刊數量不斷增長，而開放存取期刊的理念與政策導向、質量控制、資金支持等成為開放出版模式可持續發展的關鍵影響因素[1]。因此，圖書館在建設開放存取期刊集成平臺、提供一站式服務時如何選擇期刊，以及在資助作者發表開放存取期刊論文時如何選擇期刊，即開放存取期刊如何遴選的問題值得研究和探討。本文選取DOAJ和GoOA作為代表，對國內外開放存取期刊收錄系統和一站式檢索利用平臺對期刊的遴選原則、標準進行調研分析；選取杜克大學、麻省理工學院、隆德大學、卡耐基梅隆大學作為“COPE”模式和類“COPE”模式的代表，對高校及其圖書館、科研機構、資助機構等對作者發表開放存取期刊論文予以資助時選擇期刊的標準與要求進行調研分析，總結不同用途和情境下開放存取期刊遴選的原則和特點，為圖書館及用戶甄別、遴選、評估開放存取期刊提供參考。

1 開放存取期刊集成平臺的期刊遴選

DOAJ是國際知名且具有代表性的開放存取期刊集成平臺，收錄期刊有其原則和標準，而期刊被DOAJ收錄不僅能夠擴大傳播范圍、提高可見度和利用率，也是對期刊學術影響力及對學術研究參考價值的肯定[2]。GoOA是我國科技界、學術界為應對開放存取趨勢而建設的開放存取期刊平臺，被北京大學、清華大學等多所大學納入圖書館資源建設與服務體系[3]。

1.1 DOAJ

開放存取期刊名錄(The Directory of Open Access Journals，DOAJ)是瑞典隆德大學圖書館于2003年5月創建的、旨在提供高質量開放存取期刊的查詢和獲取的集成平臺。創建之初，DOAJ僅收錄350種期刊，截至2017年6月已收錄126個國家或地區的9400多種期刊。DOAJ收錄期刊有其聯合聲明的共同原則和自定義的準入標準，涉及期刊的管理與運營、推廣與營銷、質量控制、版權與許可、保存及獲取等方面。

1.1.1 《學術出版的透明原則與最佳實踐》主要規定

DOAJ聯合出版倫理委員會(Committee on Publication Ethics，COPE)、開放存取學術出版商聯盟(Open Access Scholarly Publishers Association，OASPA)、世界醫學編輯學會(World Association of Medical Editors， WAME)于2014年共同發布《學術出版的透明原則與最佳實踐》 (Principles of Transparency and Best Practice in Scholarly Publishing)[4]，以約束成員遵守該學術出版規范，其主要規定如下：

(1)管理與運營。①管理主體：期刊應設有編委會或其他理事機構，且成員應是期刊所覆蓋的學科領域的專家。②編輯團隊/聯系方式：期刊網站應提供編輯的全名、相關文件和編輯部聯系信息。③期刊名稱：期刊名稱應獨一無二，不易與其他期刊混淆。④出版周期：期刊應說明出版周期。⑤期刊網站：期刊網站(及其包含的內容)應表明已采取可靠措施保障學術倫理和專業標準，避免包含誤導性信息和模仿其它期刊網站的行為。⑥所有權與管理：期刊網站應明確指出期刊的歸屬和(或)管理信息，避免使用可能誤導作者或編輯的期刊主辦機構名稱。⑦作者費用：任何與期刊相關的稿件提交、評審、出版等的費用應提前明確說明。⑧經費來源：期刊應在網站說明其商業模式或收入來源，如作者費用、訂閱、廣告、復制、機構支持。⑨利益沖突說明：期刊應有處理編輯、作者、評審者潛在利益沖突的措施說明。

(2)推廣與營銷。①廣告：期刊應說明廣告政策，包括廣告類型、廣告事宜決策者及廣告是否被鏈接到內容或在線閱讀行為。②直接營銷：任何與期刊相關的營銷活動(包括稿件征集活動)應是適當的、有針對性且不顯眼的。

(3)質量控制。①同行評議：期刊須清楚地標明和描述是否經過同行評審。②識別和處理學術不端行為的過程：期刊出版單位和編輯應采取合理措施查明并防止作者的學術不端行為，包括剽竊、引文操縱、數據偽造等。

(4)版權與許可。期刊網站應明確描述版權和許可信息，并且應在已發表的文章上注明許可條款。

(5)保存、獲取與利用。①訪問：期刊應向讀者說明期刊及其文章的獲得方式，包括訂閱、付費等說明。②存檔：期刊應在終止出版時說明其電子備份與內容獲取與保護計劃(如通過CLOCKSS或PubMed Central獲取期刊內容)。

1.1.2 DOAJ期刊收錄基本標準

DOAJ收錄期刊有詳細的標準[5]，包括基本標準和進階標準，涉及期刊的范圍、內容獲取、期刊主頁及每篇文章的URL、ISSN、存儲與保存、內容組織、主頁質量/商業與廣告、影響因子、主編和編委會、質量控制與讀者指南、費用說明、開放存取聲明、版權/許可/發表權利等方面。

(1)管理與運營。①收錄范圍。學科：DOAJ收錄所有學科的期刊，用美國國會圖書館分類法劃分學科。資源類型：發表原創性研究論文或綜述的科學性與學術性全文期刊。可接受來源：學術的、政府的、商業的、非盈利的、私有的來源均可接受。資源水平：主要目標讀者群體是研究人員；如果期刊由學生組織運營，則應設顧問委員會，并且至少應有2名擁有博士學位的委員。內容：至少有三分之一的內容為原創性研究或綜述文章。語言：無限制。②期刊URL：期刊網站主頁須有專門的URL，以便被收錄時DOAJ能夠鏈接；每篇文章應有唯一的URL，如一個HTML頁面或PDF文檔。③ISSN號：每種期刊必須有至少一個在issn.org注冊的ISSN號，以便DOAJ進行驗證。④期刊內容組織：期刊內容應有清晰的組織架構以便進行導航、索引和查找，所有文章須有出版日期，鼓勵使用DOI作為文章標識符。⑤主編和編委會：期刊應至少有一位主編和一個編委會(允許藝術和人文類的期刊有兩位主編而無編委會)，在期刊網站主頁上可鏈接有編委會成員姓名、職務等的信息以增加期刊的可信度。⑥費用/文章處理費：期刊應在其網站明確說明文章處理費、提交費、版面費、彩色印刷費等任何需要收費的項目，如果期刊不收取任何費用也應明確說明。

(2)推廣與營銷。若期刊網站刊登廣告，應確保廣告沒有任何冒犯性、不降低期刊可信度，不建議使用閃爍或移動的廣告，以免分散讀者注意力。

(3)期刊質量控制。①影響因子：DOAJ不以影響因子判別期刊的質量與價值，不建議期刊在其網站上公布影響因子，鼓勵其他方式的評價。②質量控制：所有文章出版前須進行質量控制(編輯審查或同行評審)，須在期刊網站明確說明評審類型。③讀者指南：期刊應提供詳細和全面的作者指南，包括期刊風格、質量控制、版權信息、預防剽竊措施、投稿方式、聯系方式等內容。④剽竊：剽竊是嚴重的學術問題，發表剽竊文章說明期刊質量低下或缺乏質量控制體系；建議出版商采用剽竊檢測手段，并在期刊網站聲明剽竊處理政策和使用哪種軟件檢測剽竊。

(4)版權與許可。采用CC許可協議授權內容，說明讀者和作者對已發表內容的使用和重用條款，注意“合理使用”與開放存取的不同，避免版權政策與知識共享協議、開放存取政策之間可能的矛盾或不兼容。

(5)保存、獲取與利用。①內容獲取：所有內容全文必須免費提供，并實現立即開放存取。②用戶注冊：不應要求用戶注冊才能讀取或獲得全文。③存檔與保存：強烈建議期刊將其內容進行專門和長期的數字存檔與保管。④開放存取聲明：期刊須在其網站上(而非發行商網站)說明開放存取政策。

1.1.3 DOAJ Seal

DOAJ致力于開放存取程度較高、遵循較高的學術出版標準和遵循最佳實踐的高質量開放存取期刊的收錄，同時創建了DOAJ Seal標識，以突出期刊的可訪問性、開放性、可發現性、重用性和作者權限等非期刊論文本身質量的特點。期刊獲得DOAJ Seal認可標識須達到7個條件[6]：(1)與第三方(如 CLOCKSS、Portico、PMC)合作進行期刊內容的存儲。(2)出版的期刊論文具有永久標識符(如DOI、Handles、ARK)。(3)向DOAJ提供論文元數據。(4)在論文元數據中嵌入機器可閱讀的知識共享協議信息。(5)允許根據CC BY、CC BY-SA、CC BY-NC等許可協議，重新使用和組織內容。(6)在存儲政策目錄中注冊期刊的存儲政策。(7)允許作者擁有不受限制的版權。

1.2 GoOA

GoOA是中國科學院文獻情報中心建設的開放獲取論文一站式發現平臺，2015年上線，旨在進行開放獲取期刊的發現、遴選、評價、保存、再利用建設與服務[3]。截至2017年6月，GoOA收錄來自127家出版機構出版的期刊2500多種、論文42萬多篇，提供論文的查詢、下載、原文鏈接及期刊投稿推薦等。GoOA期刊收錄標準包括遴選原則和具體評價指標兩部分，前者涉及期刊類型、學科、語種、開放存取類型、出版數量、質量控制等；后者包括出版質量、學術影響力和內容開放程度等方面[7]，也參考“是否為COPE成員”“是否被DOAJ收錄”等因素[8]，詳見表1。

表1 GoOA開放存取期刊遴選標準

由表1可知，GoOA開放存取期刊遴選標準除對期刊有學科、語言、載文量等方面的基本要求外，更多的是對期刊的質量、開放性、重用性等進行篩選。其中，“H5指數”是指過去5年中所發表文章的h指數，是谷歌學術在h指數基礎上推出的學術影響力評價指標；而期刊及其出版商是否在“Beall黑名單”、是否為OASPA成員以及是否為COPE成員也是衡量期刊質量的參考依據。

1.2.1 “Beall名單”及其標準

“Beall名單”是美國科羅拉多大學丹佛分校的圖書館員Jeffrey Beall于2010年提出的潛在或可能的掠奪性開放存取期刊和出版商名單[9]。2012年8月Beall提出評估掠奪性開放存取出版商的標準(第1版)，同年12月發布第2版；2017年1月“Beall名單”及其博客從網上下線并停止服務[10]。“Beall名單”的評估標準(第2版)首先要求按照OASPA、COPE、國際科學技術和醫學出版商協會(STM)等的道德標準對出版商的內容、實踐及網站進行分析。“掠奪性”期刊及出版商可能的特點包括：

(1)主編及工作人員。①出版機構的所有者也是其出版的所有期刊的主編。②期刊沒有明確的主編角色。③期刊沒有正式的編輯委員會/審稿委員會。④沒有提供關于主編、編輯和/或審稿委員會成員的學術信息。⑤有足夠的數據證明主編和/或審稿委員會成員不具備該期刊所在領域出版物質量學術把關人的專業性。⑥兩個或更多的期刊有重復的編輯委員會(即同一編輯委員會同時服務于多個期刊)。⑦期刊編輯委員會人數不足或偽造編委名單，包括“編委”本人許可或不知情以及“編委”對期刊沒有實質性的貢獻，而只是使用了他們的名字和/或照片。

(2)期刊業務管理。①出版業務缺乏透明度。②沒有數字保存政策或實踐。③將作者費用作為唯一運營費用來源，沒有任何可替代的其他長期業務計劃來增加收入以維持期刊運營。④出版商運營大量的期刊，通常使用模板快速創建每種期刊的網站主頁。⑤關于作者費用的信息不足或被故意隱藏。

(3)期刊誠信。①期刊的名稱與其使命不一致。②期刊的名稱沒有充分反映其地域來源。③期刊偽稱具有影響因子或使用某些手段偽裝國際地位。④出版商為評審不合格的稿件向同行評審專家發送垃圾郵件。⑤出版商謊稱其內容被合法的文摘和索引服務，或聲稱其內容被(并不是文摘或索引服務)收錄。⑥出版商沒有為防止和消除作者的不當行為而投入足夠的資源，某種程度上期刊可能存在剽竊、自我剽竊等問題。⑦出版商要求通訊作者提出建議審稿人，但在沒有對其資格及真實性進行充分審查的情況下便采納該建議審稿人。

(4)其他。掠奪性期刊還可能存在的特點或問題包括復制其他期刊的作者指南、期刊網站維護不力、過度使用垃圾郵件征稿、出版商網站廣告過多、出版商沒有行業協會會員資格或故意不遵守行業標準、承諾異常快速的同行評審等。

由此可見，“Beall名單”對期刊基本信息、管理與運營、質量控制等設置了一定的標準，“Beall名單”現在雖已停止服務，但其對開放存取期刊選擇與評估的標準與視角仍具有借鑒意義。

1.2.2 OASPA成員準入標準

OASPA是2008年成立的學術開放存取出版領域最為知名的聯盟之一，旨在通過信息交流、開發工具、制定標準、探索合適的商業模式、宣傳教育及創新等方式促進全球性的學術期刊和圖書開放存取[11]。作為開放存取出版聯盟，OASPA對擬申請成為成員的出版商有較多的準入標準[12]，這些標準也部分體現在OASPA聯合發布的“學術出版的透明原則與最佳實踐”中。

(1)期刊管理與運營規范。①出版商至少出版一種發表原創研究的開放存取學術圖書或期刊。②應明確指出期刊的出版周期。③期刊應有適當規模的編輯委員會或其他理事機構，且其成員應為所在領域公認的專家。④任何與出版相關的費用或無需付費都應明確說明。⑤期刊或圖書出版商應明確制定處理作者和審稿人潛在利益沖突的政策。

(2)期刊及其網站信息公開。①出版商網站確保較高水準的內容呈現，不能包含誤導性的信息或模仿其它期刊或出版商的網站。②除許可政策外，所有出版的資料都應具有作者聯系信息、提交和接收日期，提供正確引用的相關信息。③網站涵蓋完整的聯系信息和地址。④網站主頁清晰地呈現作者指南，并且包含詳細的出版物開放存取與版權政策。⑤期刊或出版商的所有和/或管理信息應明確呈現在其網站，包括相關人員姓名、地址及財務支持信息。

(3)期刊推廣與商業活動。①出版商參與的任何直接營銷活動(包括征稿)都應適當和精準。②期刊應說明其相關的廣告政策，包括廣告類型、廣告事宜決策者及廣告是否有被鏈接到內容或在線閱讀行為。③期刊或圖書出版商應在其網站上說明商業模式或收入來源，如作者費用、訂閱費、廣告、機構支持。

(4)期刊信譽與質量控制。①成員不應參與任何可能有損聯盟或開放存取出版聲譽的活動。②圖書或期刊的同行評審應由該領域的外部專家進行獨立評審，同行評審相關過程與政策應在網站予以明確公布。③出版商及編輯應采取措施識別并防止學術不端行為，包括剽竊、引用不當、數據造假等；任何情況下都不得鼓勵學術不端行為。④其他可取做法：如使用DOI標識已出版內容、COPE成員、使用人工智能服務。

(5)版權、許可及獲取利用。①許可政策應在期刊網站和其他出版資料上明確說明。②已出版的書籍或文章能夠無障礙閱讀而無須注冊。③期刊或圖書出版商應明確制定針對不再出版的期刊或圖書的電子備份計劃以確保正常訪問，如通過CLOCKSS或PubMedCentral訪問期刊文章。

1.2.3 COPE成員行為準則

COPE在此前發布的行為指南、準則及最佳實踐指南的基礎上，于2011年3月發布《期刊編輯行為準則與最佳實踐指南》[13]，包括編輯的一般職責、與讀者的關系、與作者的關系、與評審者的關系、與編委會成員的關系、與期刊所有者和出版商的關系、編輯與同行評審流程、質量控制、保護個人信息、鼓勵符合道德的研究、處理可能的學術不端行為、確保學術記錄誠信、知識產權、鼓勵學術爭鳴、允許并處理投訴、商業考慮、利益沖突等內容。COPE行為準則較為全面地覆蓋了學術期刊出版中可能遇到的各類問題，而“最佳實踐”則提出了處理這些問題可能的最佳做法，對于開放出版的學術期刊及其遴選同樣具有重要的參考價值。

2 開放存取期刊論文APC資助的期刊遴選

為更好地推動學術成果在商業出版模式下實現高質量的開放存取，康奈爾大學、達特茅斯學院、哈佛大學、麻省理工學院、加州大學伯克利分校于2009年9月聯合倡議簽署開放存取出版公平契約(Compact for Open-Access Publishing Equity，簡稱“COPE”，區別于前文的COPE)[14]，構建長久有效的基金管理機制以支持即時開放存取出版模式與基于訂閱的期刊出版模式進行更高層次的公平競爭。

“COPE”資助該機構研究人員在開放存取期刊上發表論文所需的合理費用，如論文處理費(Article Processing Charges，APC)。截至 2017年6月，COPE有20個簽名機構和33個雖未簽名但已經設立符合COPE原則的開放存取出版基金的機構，前者如杜克大學、巴塞羅那大學、歐洲核能研究中心，后者如隆德大學、佛羅里達大學、愛荷華大學。研究資助機構、科學研究機構、圖書館等對APC資助的期刊進行管理與運營、強調信譽與質量，有助于減少甚至避免部分不道德的出版商以開放存取的方式收取較高處理費而發表低質量的論文。

2.1 “COPE”模式

本文將COPE簽名機構的開放存取期刊發表資助模式簡稱為“‘COPE’模式”，選取杜克大學、麻省理工學院作為COPE簽名機構案例，對其資助條件、標準、要求、管理等進行調研分析。

杜克大學于2010年10月成為COPE簽名機構，其所資助的開放存取期刊需滿足以下條件[15]：同行評審期刊；期刊被DOAJ收錄；期刊出版商為OASPA成員；文章處理費用有明確標準；期刊實現完全立即開放存取，不包括混合期刊和基于訂閱的期刊；未獲得其他費用資助；資助對象為杜克大學的教師、研究生或專業學生、博士后研究人員等。杜克大學的COPE基金由圖書館、教務處、醫學院、護理學院聯合提供，單篇文章資助不超過2000美元，每位作者每一學年能夠獲得的資助不超過3000美元。

麻省理工學院(MIT)開放存取出版基金成立于2010年5月，由該校圖書館系統職工委員會指導并由圖書館進行管理，對MIT的教師、科學家、博士后、研究生及其他作者產生的合理且無其他資助的文章處理費用進行支持[16]。其中，對開放存取期刊的要求包括[16]：同行評審；被DOAJ收錄；與OASPA行為準則具有一致的政策與實踐；費用標準公開透明；在經濟困難的情況下免除費用(如針對部分發展中國家的作者)；對收取年度訂閱費、延遲開放存取模式及“可選”開放模式的期刊不予資助，擁有研究資金支持的論文發表不能再次獲得資助。COPE基金是沒有其他可能資金來源時的“最終解決方案”，資助額度為每篇文章不超過1000美元(無論有幾位作者)。

2.2 類“COPE”模式

本文將雖未簽名但已經設立符合COPE原則的開放存取出版基金機構的資助模式簡稱為“類‘COPE’模式”，選取隆德大學、卡耐基梅隆大學(CMU)作為非COPE簽名機構案例，對其資助條件、標準、要求等進行調研分析。

隆德大學于2008年設立APC基金以支持研究人員在開放存取期刊上發表文章，由學校提供并由圖書館進行管理。APC基金的資助條件包括[17]：通訊作者單位必須為隆德大學；期刊實現完全立即開放存取，不包括混合期刊和延遲開放存取期刊；為作者提供50%的APC資助，遵循“先到先得”原則；期刊達到一定質量要求，如期刊出版者達到OASPA的標準。

卡耐基梅隆大學圖書館為該校的通訊作者提供合理的開放存取出版費用，包括APC資助、APC折扣、PeerJ會員費、RSC優惠券等資助模式。

（1）APC資助模式[18]。要求包括通訊作者須為CMU的教師、研究人員、博士后、研究生等，并且沒有獲得用于APC的其他資助；期刊應公開APC相關標準流程；開放存取期刊出版商須為OASPA成員或遵從OASPA出版標準，或者最好能遵守“學術出版的透明原則與最佳實踐”且不出現在開放存取出版商“BEALL黑名單”上；混合期刊出版商須有公開政策說明從訂閱模式向開放存取模式轉變的策略，由圖書館決定混合期刊是否具有APC資助資格；CMU圖書館資助APC的80%，且每篇文章最多資助1500美元；每個財務年度每位作者可能獲得的最高資助額度為3000美元，且未用完的額度不可轉到下一年。

（2） APC折扣模式[19]。由于CMU圖書館的聯盟成員身份，CMU作者可獲得美國化學學 會 、 BioMed Central、 Chemistry Central、F1000Research等8家機構所出版期刊的10%-50%的APC折扣。

(3)PeerJ會員模式[20]。CMU圖書館為作者支付PeerJ終身會員費用(PeerJ也是OASPA的成員)，只有PeerJ會員才能在PeerJ上發表文章，PeerJ出版的同行評審、開放存取期刊包括生物及醫學科學領域的“PeerJ”、計算機科學領域的“PeerJ Computer”及前兩種期刊的預印本合輯。

(4)RSC優惠券模式[21]。CMU圖書館參與了英國皇家化學學會(RSC)“金色(Gold)”項目，為作者在RSC出版的期刊上發表文章提供數量有限的APC優惠券，優惠券的發放遵從“先到先得”原則。

3 開放存取期刊遴選原則及其特點

3.1 期刊遴選原則

3.1.1 期刊管理與出版規范

從理論上說，任何學術期刊(包括傳統訂閱模式和開放存取出版模式)的創刊、管理及運營都應有相應的標準與規范，尤其在新媒體環境下，以“數字化出版”為代表的出版新形態消除了傳統出版對出版主體嚴格的準入門檻，因此對開放存取期刊的管理進行規范更有其必要性。作為學術期刊，開放存取期刊應發表原創性研究論文、綜述等與學術相關的內容，且應有由適當規模的高水平專家學者組成的主編及編輯委員會；作為連續出版物，開放存取期刊應有穩定的出版周期；作為商業出版物(大部分)，開放存取期刊應有可持續的資金來源與運維能力。

3.1.2 網站信息公開與透明

知情權是一項基本權利，開放存取期刊應最大程度地保障作者和讀者關于期刊信息的知情權，通過期刊網站、宣傳材料等盡可能多的途徑保證信息公開及程序透明，使得與期刊相關的人員、程序、標準、政策等信息都能公開透明。其中，投稿指南的公開是期刊網站信息公開最重要的內容之一，是作者了解期刊類型、所在學科、出版周期、投稿方式、評審方式等基礎信息的基本途徑；而論文發表費用也是作者高度關注的問題，關乎作者的研究資助及文章處理費用的資助等事宜，收費標準必須公開而透明。

3.1.3 期刊開放程度、版權許可及獲取利用

顧名思義，“開放存取期刊遴選”必然是選擇開放存取出版模式的期刊。一般而言，不同機構、不同用途的遴選對期刊開放程度的要求不同。就本文所調查的“開放存取期刊集成平臺的期刊遴選”和“開放存取期刊論文APC資助的期刊遴選”而言，期刊開放程度越高越好，其中絕大部分要求完全、立即開放存取。同時，開放存取出版模式天然伴隨著知識產權問題，因此圖書館等機構在遴選期刊時對其版權政策、許可協議類型等有較高要求；而開放存取期刊遴選的最終目標是為了更好地促進期刊的利用，因而同樣對期刊保存、獲取、利用政策有較高的關注和要求，以達到在尊重和保護作者權益的前提下盡可能減少公眾獲取和利用期刊的障礙的理想狀態。

3.1.4 出版信譽與質量控制

出版商的信譽是其出版物質量的一種信號，信譽較高的出版商也往往代表著質量較高的出版物。DOAJ收錄、“Beall名單”評估、OASPA成員吸納、COPE出版規范本身有其嚴格的標準，因此“是否被DOAJ收錄”“是否在Beall名單”“是否為OASPA成員”“是否遵循COPE出版規范”等也能夠成為衡量出版商及期刊本身信譽與質量的重要標志。期刊的宣傳推廣及商業活動應適度和適當，不能有損期刊的可信度。

信譽之外，質量控制也是遴選期刊的重要標準。常見的質量控制方式主要包括編輯審查與同行評審以及反對剽竊等學術不端行為的政策/工具等。在同行評審方面，主要強調外部專家的獨立評審及可能的利益沖突的解決；在避免學術不端行為方面，主要強調杜絕剽竊、引用不當、數據造假等行為，同時要求期刊制定處理各類學術不端行為的政策與辦法。

3.2 遴選原則的特點

(1)學術社群/行業聯盟的約束力。比如，DOAJ是開放存取期刊領域最具國際知名度和認可度的平臺，OASPA是開放存取學術出版領域具有很高參與度、認可度的聯盟，COPE是世界范圍內擁有10000多個不同學術領域成員的出版倫理委員會。DOAJ、OASPA、COPE等本身具有嚴格準入標準，相互之間互為標準，又被其他組織機構當作標準，體現了學術社群及行業協會/聯盟類組織在開放存取期刊遴選中所具有的公信度和約束力，反映出高水平學術社群及行業協會/聯盟在信譽保障、質量控制方面的獨特作用。

(2)圖書館的多重角色參與。在開放存取期刊遴選過程中，國內外的學術圖書館發揮了不可或缺的作用。一方面，眾多圖書館及圖書館聯盟以成員身份參與其中，如哥本哈根大學圖書館、西交利物浦大學圖書館、昆士蘭州立圖書館等是DOAJ的成員，荷蘭烏特勒支大學圖書館是OASPA的創始成員，而匹茲堡大學圖書館系統、隆德大學圖書館、荷蘭國家圖書館等是OASPA的非營利性組織成員。另一方面，大學圖書館在開放出版資助費用的提供或管理方面發揮重要作用，如前文所述的杜克大學、麻省理工學院、隆德大學、卡耐基梅隆大學等的圖書館負責管理或提供該校的資助基金。

(3)開放存取期刊遴選是開放學術出版生態系統的重要一環。開放存取期刊的遴選問題不僅僅關乎圖書館和其他主體以何種標準進行選擇，更關乎標準是否建立以及標準的可信度、應用廣度等，向上涉及期刊出版主體的信譽與口碑、出版過程的透明與規范，向下涉及期刊的版權與許可、保存與獲取、利用與評價等，因此開放存取期刊遴選也是影響整個開放存取學術出版生態系統的重要環節。

4 結語

開放存取期刊的遴選以“質量”為根本依據，“質量”從上至下可表現為期刊出版資格的合法性、出版主體的信譽度、管理與運營的規范性、與作者/讀者/評審者相關的出版信息的透明性、版權/許可政策的合理性、保存/獲取/利用政策的公開性、期刊學術質量控制方式、處理學術不端行為的有效性等。開放存取期刊集成平臺對期刊的遴選及后續收錄，不僅能提高該刊的可見度，更是對其當前學術影響力的肯定，并且對其未來學術影響力的提升也具有積極作用，因此開放存取期刊集成平臺的期刊遴選環節更應科學而嚴謹；開放存取期刊論文APC資助對期刊的遴選，直接涉及作者的聲譽和利益，在很大程度上對作者起到了投稿導向作用，并因此可能影響期刊的發展，因此遴選標準一方面應盡可能確保公平、公正和公開，另一方面也應盡可能科學、嚴謹、明確而具有可操作性。

[1]AbadalE.Challengesforopen accessjournals：quantity，quality and economic sustainability[J].Hipertext Net，2012，35(35)：223-240.

[2]《知識管理論壇》編輯部.《知識管理論壇》被DOAJ收錄[EB/OL].[2017-06-25].http：//www.lis.ac.cn/CN/column/item292.shtml.

[3] 關于GoOA[EB/OL].[2017-06-25].http：//gooa.las.ac.cn/external/about-us.jsp.

[4]DOAJ.Principles of Transparency and Best Practice in Scholarly Publishing[EB/OL].[2017-06-13].https：//doaj.org/bestpractice.

[5]DOAJ.Publishing best practice and basic standards for inclusion[EB/OL].[2017-06-16].https：//doaj.org/publishers#advice.

[6]DOAJ.The qualifiers for the DOAJ Seal[EB/OL].[2017-06-19].https：//doaj.org/application/new.

[7]GoOA期刊收錄標準[EB/OL].[2017-06-19].http：//gooa.las.ac.cn/external/index.jsp.

[8]GoOA.2015年度OA期刊排行榜[EB/OL].[2017-06-26].http：//gooa.las.ac.cn/external/journal_ranking_report.jsp.

[9]ButlerD.Investigatingjournals：Thedarksideofpublishing[EB/OL].[2017-06-20].http：//www.nature.com/news/investigating-journals-the-dark-side-of-publishing-1.12666.

[10]Chawla D S.Mystery as controversial list of predatory publishers disappears[EB/OL].[2017-06-20].http：//www.sciencemag.org/news/2017/01/mysterycontroversial-list-predatory-publishers-disappears.

[11]Open Access Scholarly Publishers Association[EB/OL].[2017-06-22].https：//oaspa.org/.

[12]OpenAccessScholarlyPublishersAssociation.Membership Criteria[EB/OL].[2017-06-23]https：//oaspa.org/membership/membership-criteria/.

[13]COPE.Code of Conduct and Best Practice Guidelines for Journal Editors[EB/OL].[2017-06-26].https：//publicationethics.org/files/Code%20of%20Conduct_2.pdf.

[14]Compact for Open-Access Publishing Equity[EB/OL].[2017-06-23].http：//www.oacompact.org/.

[15]Duke University ScholarWorks.COPE Fund[EB/OL].[2017-06-24].https：//scholarworks.duke.edu/openaccess/cope/.

[16]MIT Libraries.Open Access Publishing Fund[EB/OL].[2017-06-24].http：//libraries.mit.edu/scholarly/publishing/oa-publishing-support/open-access-publishing-fund/.

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[18]Carnegie Mellon University Libraries.APC funding[EB/OL].[2017-06-24].http：//www.library.cmu.edu/datapub/sc/oa/apc/funding.

[19]Carnegie Mellon University Libraries.APC discounts[EB/OL].[2017-06-24].http：//www.library.cmu.edu/datapub/sc/oa/apc/discounts.

[20]CarnegieMellon UniversityLibraries.PeerJMembership[EB/OL].[2017-06-24].http：//www.library.cmu.edu/datapub/sc/oa/apc/peerj.

[21]Carnegie Mellon University Libraries.RSC vouchers[EB/OL].[2017-06-24].http：//www.library.cmu.edu/datapub/sc/oa/apc/rsc.

A Brief Research on the Selection Practices of Open Access Journals

TU Zhifang，LIU Ziheng

Constructing open access journals platform，providing“one-stop”services of open access journals and funding authors to publish open access articles，etc.，all need to select journals seriously.This paper takes DOAJ and GoOA as the examples and investigates the periodical selection of open access journal platforms.It studies the selection of open access journals for APC funding in Duke University， Massachusetts Institute of Technology，Lund University and Carnegie Mellon University.Accordingly，this paper discusses and summarizes the principles and characteristics of the selection of open access journals，so as to provide references for other journals.

open access；open access journal；DOAJ；GoOA

格式 涂志芳，劉茲恒.開放存取期刊遴選實踐研究[J].圖書館論壇，2018（1）：47-55.

*本文系國家社科基金重點資助項目“學術圖書館參與數字出版的角色和模式研究”（項目編號：16ATQ003）階段性研究成果。

涂志芳，任職于中國科學院文獻情報中心；劉茲恒，北京大學信息管理系教授、博士生導師。

2017-07-02

劉洪）