基于語料庫的文學研究：內涵與意義

胡開寶 楊 楓

(1.上海外國語大學 語料庫研究院，上海 200083；2.上海交通大學 外國語學院，上海 200240)

一、引 言

文學研究是對文學文本特征以及文學與社會、文化、人類精神和情感等關系的研究。文學研究的主要領域涵蓋作品研究、作家研究、文學理論研究和文學史研究。長期以來，文學研究主要采用定性研究方法。無論是經驗方法的應用，還是哲學方法、社會學方法和心理學方法的應用，主要憑借研究者的主觀判斷和邏輯演繹，對文學作品或文學現象進行分析，揭示文學作品或文學現象的特征與屬性，很少采用語料庫方法等實證研究方法。不過，自20世紀80年代以來，學界開始利用語料庫進行文學文本的語言特征、文本意義[1-3]、人物形象[4-6]、作家風格[7-9]、創作技巧[10]和敘事方法[11-13]等的研究。在這一歷史語境中，基于語料庫的文學研究這一具有鮮明實證研究特征的文學研究領域便應運而生。

基于語料庫的文學研究是指采用語料庫方法，在分析文學文本的語言特征并進行相關數據統計的基礎之上，深入探討文學文本特征、作家風格以及文學與社會的關系等問題。應當指出，基于語料庫的文學研究不僅能夠拓展并深化文學研究，更為重要的是，能夠使文學研究的方法實現由定性研究向定性研究和定量研究相結合的重要轉變。然而，基于語料庫的文學研究目前仍處于發展的初期，學界對基于語料庫的文學研究的屬性、特征、研究領域、研究路徑和研究意義等的認識尚不太清晰，甚至對基于語料庫的文學研究的價值存在懷疑。為此，本文將在闡述基于語料庫的文學研究的緣起、屬性與特征的基礎上，重點分析基于語料庫的文學研究的主要領域和研究意義。本文將回答四個問題：(1)基于語料庫的文學研究在何種歷史語境中形成？(2)基于語料庫的文學研究的屬性和特征是什么？(3)基于語料庫的文學研究主要包括哪些領域？(4)基于語料庫的文學研究對文學研究的意義表現在哪些方面？

二、基于語料庫的文學研究的緣起

基于語料庫的文學研究是語料庫語言學與文學研究的有機融合，形成于文學研究的語言學轉向和語料庫語言學的迅速發展等歷史背景之中。

(一)文學研究的語言學轉向

20世紀，隨著索緒爾結構主義語言學的興起，哲學產生了語言學轉向。哲學家們發現人們無法直接認識現實世界，而是要通過語言媒介來認識世界。他們認為哲學首先要探討的是語言問題，是一種語言分析活動，而非抽象的形而上學。學界普遍認為，語言為不同民族提供了認知事物的模式。語言命名不同，不同民族對世界的認知也就不同。語言在某種程度上遮蔽了現實。人們并非生活在客觀世界里，而是生活在語言的世界里。與此同時，哲學的語言學轉向也波及文學研究領域，引發了文學研究的語言學轉向。文學作品不再被視為客觀世界的忠實再現，文學創作的直接對象并非現實，而是語言符號本身。文學批評不再關注外部因素，不再分析與文學作品相關的作家生平和作品的社會背景，而是轉向內部研究，即以語言為文學研究的出發點，關注文本和語言的分析。俄國形式主義理論認為文學文本是自足的系統，文學由語言構成，其本身是語言藝術。文學批評的重要任務在于分析具體文學文本語言符號獨特形式的“文學性”。結構主義批評理論指出文學的意義存在于文學作品或者作為一個系統的文學整體中各文學要素之間的差別和聯系之中，文學批評的最終目的在于探尋文本的深層結構。語言是文學的生命，是文學存在的世界。文學問題是以語言形式出現的問題。在這一歷史背景下，語言學分析方法開始應用于文學研究之中。

(二)語料庫語言學的迅速發展

語料庫語言學是指以語料庫應用為基礎，基于大量真實語料分析所開展的語言研究。

20世紀50年代初，由于實證主義和行為主義的影響，經驗主義受到以哈里斯為代表的語言學家的推崇，真實語料被視為語言研究的唯一對象。在這一歷史語境中，語料庫開始應用于詞典編纂、句法和詞匯等領域的研究之中。20世紀80年代以來，在經歷30年的停滯之后，語料庫語言學進入快速發展階段。一方面，學界逐漸認識到自20世紀50年代中期便占上風的喬姆斯基理論以及笛卡兒理性主義的缺陷和不足，承認語料庫語言學對語言研究的重要性。另一方面，計算機技術的快速發展，尤其是計算機運行速度和存儲能力的提高，使得語料庫的庫容和加工精度大幅增加，語料庫應用的范圍也不斷擴大。20世紀90年代，以Mona Baker為代表的一批學者開始將語料庫應用于翻譯學研究，語料庫翻譯學最終誕生[14-17]。不過，自20世紀80年代以來，學界開始探討語料庫在文學研究中的應用，語料庫文體學由此形成[6]。

有必要指出，語料庫語言學與文學研究具有契合之處。具體而言，語料庫語言學強調對文本所體現的語言事實進行描寫，并基于此探討與文本相關的社會文化因素，而文學研究通常關注文學文本語言特征或創作技巧的分析，揭示與文學文本相關的政治、歷史和文化等社會文化因素。由于語料庫語言學與文學研究之間的契合，兩者逐漸有機融合并最終形成基于語料庫的文學研究。

三、基于語料庫的文學研究的屬性與特征

(一)基于語料庫的文學研究的屬性

與其他文學研究的領域不同，基于語料庫的文學研究不是根據其研究對象來界定，因為其研究對象并非語料庫。基于語料庫的文學研究首先是一種方法論，即語料庫方法。眾所周知，傳統意義上的文學研究一直采用定性研究方法。研究者常常根據自己的經驗、頓悟、主觀判斷和邏輯推演，分析文學現象和文學本質，研究結論往往不夠客觀，不夠全面。然而，20世紀80年代以來，語料庫方法逐漸應用于文學研究之中，催生了基于語料庫的文學研究。語料庫方法是指以語料庫應用為基礎，在考察大量語料并進行相關數據統計之后，對相關理論假設進行證實或證偽的方法，其特征主要表現為觀察對象的充分性、數據統計的科學性以及定量研究和定性分析相結合。語料庫方法既重視以概率統計為基礎的量化分析，也強調對所觀察的現象和所獲得的數據進行闡釋的定性研究。語料庫方法的應用不僅可以使研究更為客觀、科學，而且可以幫助我們發現憑肉眼看不到的文學文本的語言特征或文學現象。

然而，基于語料庫的文學研究不僅是一種方法論，更是一種文學研究范式。范式是指“具體科學共同體從事科學活動所必須遵循的公認的模式，包括共有的世界觀、基本理論、范例、方法、手段和標準等與科學研究有關的所有東西”[18]90。一方面，基于語料庫的文學研究具有不同于傳統文學研究的方法，擁有自己獨特的研究領域，如語料庫文體學和作家歸屬研究等。另一方面，從事基于語料庫的文學研究的學者均認可描寫性研究，認為文學研究應當在對文學文本或文學現象進行充分描寫的基礎上揭示文學文本的意義及其與社會文化和意識形態之間的關系，強調文學研究既要重視描寫的完整性，也要關注解釋的充分性。從這個意義上講，基于語料庫的文學研究具有研究范式地位。

文學研究主要經歷了四次研究范式的轉變，即傳統社會歷史批評研究范式、形式主義文論研究范式、文化研究范式和“后理論”研究范式。

傳統社會歷史批評研究范式從社會歷史角度對文學事實或文學現象進行研究，關注文學作品與社會生活之間的關系，重視作家思想以及文學作品社會作用的分析，強調文學的社會性質，認為文學離不開社會歷史，文學本質上是人們社會生活的再現。該范式發端于19世紀法國文學理論家丹納的《藝術哲學》。丹納依據社會學原理闡述文學藝術的發展歷史，闡明了種族、環境、時代等要素對文學發展的決定作用。社會歷史批評關注文學對社會產生的影響，主張文學作品的內容不僅應該是真實的，還應該是正確的。文學作品的分析應當考察作品能否反映歷史的趨向和時代的本質，而且要把作品放到社會歷史的大背景中進行考察。社會歷史批評研究存在一些局限性，具體表現為過分強調文學與社會生活的關系，常常忽略文學作品特性及其形式因素的分析，未能充分關注讀者的自主性和作品的創造性。

形式主義文論研究范式形成于20世紀初，受到索緒爾結構主義語言學和俄國形式主義的影響。形式主義文論研究范式認為文學研究的對象是文學性，也就是使某一作品成為文學作品的特征。文學研究的任務在于分析文學語言與現實語言之間的差異，以及這種差異產生的原因。該范式強調應從語音、詞匯、句法、語篇、意象和隱喻等角度對文學作品形式進行分析，認為文學研究應分析文本的語言技巧和文學修辭，挖掘文學作品的審美內涵，提煉文學的形式意義。

文化研究范式興起于20世紀50年代，側重于研究文學文本所蘊含的文化內涵、文化價值和文本背后隱藏的各種權力關系，其研究對象不僅包括文學現象和文學作品，還包括文學現象和文學作品背后的社會階級、性別和種族等因素。文化研究范式常常分析文學現象如何與意識形態、種族、階級或性別等產生關聯。根據該范式，文學是一種文化現象，文學研究應置于更廣泛的社會文化語境之中，應關注包括意識形態在內的制約文學創作的各種外在因素。該范式的研究通常選取女性主義、后殖民主義、東方主義和解構主義及其他相關理論來分析文學作品或文學現象背后的文化內涵和權力關系等。

“后理論”研究范式始于20世紀80年代。當時，西方理論界認為理論已終結，后現代主義已死亡，各種“后理論”和“反理論”的主張先后提出。在這一歷史語境中，學界開始將研究焦點重新集中于文學文本形式的解讀，重新關注文學性和審美性的研究。該范式是形式主義文論研究范式的回歸，是對文化研究范式的反撥。

應當指出，以上研究范式要么側重于文學內部的研究，如形式主義文論研究范式和“后理論”研究范式，要么以文學外部研究為主，如傳統社會歷史批評范式和文化研究范式。根據雷納·韋勒克的主張，文學研究可劃分為內部研究和外部研究：前者側重于作品本身的研究，關注文學的審美形式、文學創作技巧和文學修辭等，探討文學的特殊性和文學性；后者主要研究文學的外部因素，如文化、政治和歷史等。而且，這些范式主要采取定性的研究方法，常常依據研究者的主觀判斷和邏輯論證對相關文學事實或文學本質進行分析，研究結論往往失之于片面、主觀。

與以上研究范式不同，基于語料庫的文學研究范式不僅重視文學內部研究，也關注文學外部研究，強調由內及外，由表及里，以文學文本語言特征分析為基礎，探討對文學產生影響的不同外部因素。該范式將文學視為一種文化現象或社會現象，認為文學具有自身獨特的屬性或文學性，不僅受制于不同社會文化因素，也對社會文化產生反作用。此外，該范式推崇語料庫方法的應用，強調在觀察大量文學語料并進行定量分析的基礎之上，對文學內部或外部的相關問題進行研究。通常，基于語料庫的文學研究涵蓋描寫和解釋兩大階段。在描寫階段，研究者以相關數據的統計與分析為基礎，對文學文本的語言特征進行客觀描寫，分析文學文本的意義、作家風格、創作技巧和人物形象。在解釋階段，依據文學理論或文化理論，對以上特征或相關文學事實背后的意識形態或社會文化因素進行分析。該范式具有三方面的優勢。其一，基于大量文學語料的觀察和數據統計，歸納文學語言和文學創作的規律性特征，有效克服了傳統文學研究的主觀性和片面性，研究結論較為客觀、科學。其二，既重視文學語言特征和詩學傳統等共性特征的分析，也關注文學的創造性和作家風格等個性特征的研究。其三，將文學內部研究與文學外部研究融為一體，打破了文學內部研究和文學外部研究之間長期存在的壁壘。具體而言，基于語料庫的文學研究在文學作品的語言特征描寫基礎之上，將文學作品重新置于具體社會文化語境之中，分析與文學作品或文學創作相關的不同因素，概括決定文學發展和變化的普遍規律。

(二)基于語料庫的文學研究的特征

基于語料庫的文學研究形成于語料庫語言學與文學研究的有機結合，本質上是以語料庫應用為基礎的實證性研究范式，其特征主要表現為語料庫方法的應用、定量分析和定性研究相結合以及文本數據挖掘技術的應用等。

1.語料庫方法的應用

長期以來，內省式研究方法在文學研究中獨步天下，只是到了20世紀80年代初，語料庫方法才開始應用于文學研究之中。內省式方法是指研究者依據自己的直覺和判斷，就具體文學事實或文學現象提出理論假設，并選擇少量典型的案例加以論證的方法。內省式方法的應用往往使得具體研究結論具有一定程度的主觀性和片面性。語料庫方法是指以語料庫的應用為基礎，對大量文學作品進行統計和分析，以發現文學語言特征和文學性及其背后的社會文化因素等。應當指出，作為一種新型的語言資源和知識平臺，語料庫的應用可以幫助研究者獲取大量文學語言實例及研究所需的不同類型的數據，為文學現象或文學創作規律的描述提供遠遠超出研究者個人認知能力的巨大空間與可能性。

2.定量分析和定性研究相結合

基于語料庫的文學研究一方面重視定量分析方法的應用，另一方面強調在對文學文本語言特征進行描寫的基礎上開展定性研究，探討文學作品的文學性、作家風格、作品主題和意義、人物形象以及文學作品背后的社會文化因素。定量分析方法是指提取關于研究對象的數據進行檢驗和分析，以測定關于研究對象特征的數值或找出因素間量的變化規律，獲得有意義的結論[19]。在基于語料庫的文學研究中，研究者利用語料庫軟件，提取并分析關于文學語料的數據，總結文學作品的語言特征和文學性，探討文學與社會文化語境之間的關系。一般而言，基于語料庫的文學研究所用的定量分析方法涉及四方面的數據：(1)關于文學文本特征的基礎數據，如類符與形符比、平均詞長、詞匯密度、詞頻、高頻詞、關鍵詞和平均句長等；(2)典型詞匯和句式結構的使用頻率；(3)關于搭配和語義韻等方面的數據，如Z值、T值和MI值(相互信息值)；(4)關于數據之間差異顯著性的數據，如卡方檢驗和對數似然比。定性研究一般側重于研究對象性質的分析，深入分析研究對象的特征及其產生的原因，考察研究對象是否具有某種屬性或特征，以及它們之間是否有關系。

3.文本數據挖掘技術的應用

文本數據挖掘技術是指從文本數據中抽取有價值的信息進而發現文本知識的計算機處理技術。通常，文本數據挖掘技術包括文本結構分析、文本摘要、文本分類、文本聚類、關聯規則、分布分析與趨勢預測以及可視化等技術。文本數據挖掘技術的應用可以實現對大量文本的快速處理，可以有效地提取和描寫文本信息，分析文本的情感傾向、主題和語義網絡等，并對文本內容進行可視化處理。應當指出，語料庫所收錄的語料均已實現電子化，并已進行語料清洗等技術處理。這為文本數據挖掘技術在文學研究中的應用提供了重要物質基礎。事實上，基于語料庫的文學研究可以采用文本數據挖掘技術來分析作家風格、文學作品的主題、人物形象、人物的情感傾向、人物之間的關系以及不同時代文學作品風格的演變。

四、基于語料庫的文學研究的主要領域

基于語料庫的文學研究可以劃分為以下領域：基于語料庫的文學作品研究、基于語料庫的作家研究、基于語料庫的文學理論研究、基于語料庫的文學史研究。

(一)基于語料庫的文學作品研究

基于語料庫的文學作品研究包括文學作品的文體特征研究、文學作品主題和意義研究、文學作品的創作技巧和手法研究、文學作品人物形象研究、文學作品比較研究、文學作品的接受和傳播等領域的研究。

基于語料庫的文學作品文體特征研究，又稱為語料庫文體學研究，是指采用語料庫方法，對文學作品在語音、詞匯、句法和語義等層面所呈現的特征或語言風格所開展的研究，是“將語料庫語言學研究范式與文體學研究相結合而催生的研究領域”[20]47。該領域研究側重于分析文學作品的總體語言特征，如形符數、類符數、類符與形符比、詞匯密度、詞匯豐富度、平均句長和高頻詞等，典型詞匯或句式結構使用的頻率或趨勢，以及文學作品的詞叢、搭配、類連接和語義韻等。

基于語料庫的文學作品主題和意義研究旨在分析文學作品的主題詞或關鍵詞、高頻詞或高頻詞簇，并基于此探討文學作品的主題和意義。主題詞是指一個文本或語料庫與另一個可比的、容量較大的文本或語料庫相比出現頻率更高的那些詞語[21]。主題詞或高頻詞通常反映一部作品所討論的話題或問題的焦點。分析作品的主題詞，可以揭示作品的主題和思想內涵。比如Stubbs所做的語料庫研究表明，康拉德的小說《黑暗之心》的主題詞為不確定的實詞和虛詞，以及抽象名詞和帶有否定前綴形容詞的名詞詞組[22]。這些主題詞的應用凸顯了主人公馬洛心理上的不確定感，反映了文明社會與原始社會之間的沖突以及種族偏見等主題。劉娟依據功能語言學相關理論，對喬伊斯小說《伊芙琳》的關鍵詞進行定量分析，探討了伊芙琳逃亡時的心路歷程，揭示了該作品的主題[23]。

基于語料庫的文學作品創作技巧和手法研究旨在分析文學創作中反映社會現實、塑造人物形象的各種具體技巧和方法，包括情節推進方法、文學意象、修辭手法和文學語言的創造性等。我們可以在分析高頻詞叢或詞簇的基礎之上，探討文學作品情節的推進方法，可以相關意象詞匯(常常是高頻詞)為檢索項，考察這些意象詞匯以及與這些詞匯意義相近或相關的詞匯及其語義場，分析文學作品的意象及其意蘊。比如Mahlberg對狄更斯的23部作品進行語料庫考察，分析其中的高頻詞簇，發現和身體部位相關的詞簇往往是推動關鍵故事情節發展的線索[24]。任艷等發現在英國哥特式小說語料庫中，時間介詞詞叢、空間介詞詞叢、其他介詞詞叢和動詞詞叢的出現頻率位居前四位，遠遠高于其他種類的詞叢。另外，哥特式小說中對時間和空間的描述都要多于其他同時期的文學作品。他們認為哥特式小說在展開故事、推進情節發展時，更強調時間和空間的描述[25]。張仁霞等對海明威《永別了,武器》進行語料庫考察，發現rain高頻出現，頻次為139次，rain實為意象，所表達的象征意義為：蒼涼、蕭條；離別傷悲；絕望、沮喪；焦慮、死亡、悲痛[26]。

基于語料庫的文學作品修辭研究可以相關詞匯為檢索項，結合正則表達式的運用，提取具體作品中運用修辭手法的語句，并基于這些語句的分析考察修辭手法的使用及其效果。Louw分析了utterly在英國詩人拉金的詩歌“First Sight”中的使用及其產生的反諷效果[27]。

基于語料庫的文學語言創造性研究側重于分析文學作品中的臨時詞或創造性搭配使用的趨勢與特征。臨時詞是指為特殊目的而特意創造的、用于特殊情境的詞匯。臨時詞使用頻率較低，但可增加語言表達的獨特性和創造性。搭配是一些詞與另一些詞同時出現或共現的關系[17]，是“詞項的習慣性結伴使用”[28]12。創造性搭配是指偏離語言使用常規的搭配。Hori以庫容為460萬詞的狄更斯作品語料庫為基礎，以220萬詞的19世紀小說語料庫為參照庫，從詞匯搭配模式角度切入，揭示了狄更斯作品語言的創造性及其文體效果[29]。

基于語料庫的文學作品人物形象研究側重于分析文學作品中具體人物形象的性格、情感及其他相關特征。我們可以人物姓名或指代該人物的稱呼或人稱代詞為檢索項，提取包含這些詞匯的語句，分析與具體人物描寫相關的高頻詞和關鍵詞，考察與具體人物名稱搭配的形容詞、名詞、動詞和副詞，歸納具體人物形象的特征。Inaki和Okita采用語料庫方法，對《愛麗絲夢游仙境》進行分析，探討愛麗絲這一人物形象，發現愛麗絲小心翼翼，處境被動；而在《愛麗絲鏡中世界奇遇記》中，愛麗絲則積極樂觀[4]。陳嬋對2013年諾貝爾文學獎獲得者愛麗絲·門羅所著12部小說中的詞簇進行語料庫分析，發現as if詞簇和包含第三人稱代詞she在內的詞簇的關鍵值很高。其中，as if詞簇運用于女主人公外表、行為和心理活動等的描寫，使女性人物形象的描寫生動鮮活。而包含she的詞簇多與否定詞并用，勾畫了女主人公的迷茫、困惑和糾結[30]。

基于語料庫的文學作品比較研究旨在以文學作品文體特征、主題和意義、創作技巧和人物形象等的語料庫分析為基礎，對不同國家或民族的重要文學作品進行比較，揭示這些作品的共性與差異。

基于語料庫的文學作品傳播和接受研究憑借文學作品評論語料庫的應用，對具體文學作品的傳播與接受趨勢和特征進行分析。一方面，通過提取語料庫的篇頭信息，包括出版商、出版時間、作者姓名和性別、作品版本和發行情況等，對某一文學作品的傳播與接受趨勢進行客觀描述；另一方面，在分析具體文學作品評論的關鍵詞、高頻詞以及相關文學評論情感極性的基礎之上，探討學界或普通讀者對具體文學作品的認知和態度。

(二)基于語料庫的作家研究

基于語料庫的作家研究旨在以語料庫為研究平臺，在作家作品分析的基礎上，對作家的創作風格及其創作理念進行分析。該領域研究既可以以單個作家為研究對象，也可以以作家群體為研究對象，如男性作家或女性作家，或具體歷史時期的作家群體。該領域研究主要包括：作家或作家群風格研究，作家或作家群的創作手法和技巧研究，作家或作家群的創作理念研究，作家或作家群的創作風格和創作理念比較研究。

基于語料庫的作家或作家群風格研究側重于具體作家或作家群作品語言特征的分析，并以此為基礎總結作家或作家群風格的具體特征，包括作家或作家群風格在不同歷史時期所呈現的具體特征。風格是獨特的或與眾不同的表現方式[31]，通常有作品風格、作家風格、流派風格、時代風格和民族風格之分。作家風格可以界定為使某位作家作品區別于其他作家作品，并且表現于同一作家不同作品的創作方式或語言模式，包括作家偏愛的或重復出現的詞匯和句法結構等語言形式，以及作家在敘事特征建構以及創作手法與技巧應用等方面所表現的特征。Tabata以語料庫的應用為基礎，采用詞類分布對應分析法，探討了狄更斯創作風格的變化[8]。Hoover采用語料庫方法，對亨利·詹姆斯創作風格的歷史演變進行分析，發現亨利·詹姆斯在創作生涯的前期與后期呈現不同的創作風格[9]。

基于語料庫的作家或作家群的創作手法和技巧研究以具體作家或作家群作品的分析為基礎，歸納、總結作家或作家群在創作方法和技巧運用方面所表現的趨勢、偏好和變化及其背后的包括詩學傳統和意識形態在內的社會文化因素。陳建生等通過對標點符號、關鍵詞和詞叢進行檢索，將喬伊斯的《尤利西斯》與20世紀其他小說進行定量和定性對比，分析了喬伊斯小說中意識流技巧的運用[10]。

基于語料庫的作家或作家群的創作理念研究基于作品主題選擇、人物形象描寫、語言風格和創作手法等方面的分析，探討具體作家或作家群在文學創作過程中遵循的基本思想和基本思路。

基于語料庫的作家或作家群創作風格和創作理念比較研究是指在分析不同作家或作家群作品在文體特征和創作手法方面所呈現的共同趨勢與差異的基礎上，比較他們的創作風格和創作理念之間的共性與差異，并以此為基礎揭示社會文化因素對文學創作的影響。該領域研究主要包括以下研究內容：不同國家或民族的重要作家創作理念和創作手法的比較研究，不同歷史時期作家或作家群創作理念和創作手法的比較研究，不同文學流派作家群體創作理念和創作手法的比較研究，不同性別作家群體創作理念和創作手法的比較研究。

(三)基于語料庫的文學理論研究

文學理論研究是指關于文學本質、特征、發展規律和社會作用原理的研究。基于語料庫的文學理論研究主要包括基于語料庫的文學流派理論研究和語料庫敘事學研究。

1.基于語料庫的文學流派理論研究

基于語料庫的文學流派理論研究旨在利用語料庫技術對具體文學流派的作品在敘事結構、創作手法和創作風格等方面所呈現的趨勢和特征進行分析，以考察該流派創作理念和相關主張是否體現于其創作實踐之中。文學流派是指一定歷史時期內出現的一批作家由于審美觀點一致和創作風格類似，自覺或不自覺形成的文學集團和派別。眾所周知，不管是作為具有明確組織形式的自覺集合體，還是作為由于創作風格相近而不自覺形成的派別，任何一個文學流派都具有自己的文學主張和創作理念。然而，具體文學流派是否會在文學創作中踐行自己的文學主張和創作理念？利用語料庫分析具體文學流派文學作品在創作技巧和創作風格等方面的具體特征，可以驗證該流派的創作理念和主張是否在文學作品中得到體現。畢竟，具體文學流派的理論和主張通常表現于具體文學作品的創作技巧和創作風格之中。

2．語料庫敘事學研究

敘事學是關于敘事行為和敘事文本的理論，是關于敘事行為的形式和結構以及敘事效果的研究。語料庫敘事學是采用語料庫方法分析敘事文本形式與結構以及敘事效果的研究，包括敘事視角、敘事結構、人物塑造方式和敘事進程等方面的研究。

基于語料庫的敘事視角研究側重于分析敘事作品中人稱代詞和動詞應用趨勢以考察該作品所采取的敘事視角。敘事視角也稱敘述聚焦，是指敘述語言中對故事內容進行觀察和講述的特定角度。敘事視角一般分為外視角和內視角。外視角主要包括全知視角和選擇性全知視角。全知視角是指敘述者以旁觀者身份進行敘述，可以從任何角度來觀察事件，也可以透視人物內心活動，一般都采用第三人稱。選擇性全知視角雖然采用第三人稱，但放棄了第三人稱所具有的無所不在的自由，側重于描寫主要人物的心理活動。內視角一般采用第一人稱，敘述者同時是故事中的角色。敘述者不僅可以參與實踐，還可以向讀者進行描述和評價。我們可以采用語料庫方法分析具體作品中高頻出現的人稱代詞，便可確定該作品的敘事視角是外視角還是內視角。還可以通過分析作品中人稱代詞與動詞的搭配來考察作品敘事視角是全知視角還是選擇性全知視角。具體而言，如果第三人稱代詞與表示心理狀態動詞的搭配在某一作品中高頻出現，我們可以確定該作品的敘事視角為選擇性全知視角。Wynne等基于大量語料的考察，分析了虛構文本的語言特征以及不同文類文本的敘事視角[32]。張仁霞等對海明威《永別了,武器》所做的分析表明第一人稱代詞位居該小說的詞表和關鍵詞表之首，且在小說中貫穿始終，由此可見該小說的敘事視角是內視角[26]。鳳群對弗吉尼亞·伍爾夫《達羅衛夫人》中標點符號、主題詞和詞簇所做的語料庫考察表明，弗吉尼亞·伍爾夫使用分號、破折號、不定代詞one和過去完成體動詞had實現敘述視角的轉換，使得敘述者聲音在敘述者和不同人物之間切換，從而將錯綜復雜的人和事通過人物內心傾瀉而出，反映了人物心理、思緒的變幻無常[33]。陳建生等利用厄普代克所著“兔子系列”小說語料庫與厄普代克其他類型小說語料庫，對其關鍵詞進行分析，發現第三人稱代詞高頻出現，且多與心理動詞搭配。作者據此認為這些小說采取了選擇性全知視角[34]。

基于語料庫的敘事結構研究通常考察具體作品中頻繁出現的時間副詞或與時間有關的語篇銜接詞匯，以及高頻動詞和關鍵詞，分析作品敘事結構的類型與具體安排。敘事結構一般分為正敘、倒敘和插敘三大類。正敘是指按照時間順序或事件發生發展的順序進行敘述。倒敘是指將結局或最重要、最突出的片段放在文章或小說最前面，然后再按事件發生發展的順序進行敘述。插敘是指在敘述主要事件的過程中，插入一段與主要事件或主要情節相關的回憶或故事。

基于語料庫的人物塑造方式研究通常以表示人物的名詞或代詞為檢索對象，通過分析這些詞匯的前后搭配，依據這些搭配是否包含說明人物特點的形容詞，或者與人物動作、言語、外貌和環境有關的動詞、名詞或副詞，確定人物塑造方式是直接法還是間接法，所塑造的人物是扁平人物還是圓形人物。直接法是指采用直接點明人物特點的形容詞和抽象名詞描寫人物主要特征。間接法是指對人物進行多維度描述，包括對人物動作、言語、外貌和環境的描寫，以及基于人物關系的描寫來烘托人物性格。扁平人物指在故事情節發展的各個階段，某一人物的思想和行動不會有大的改變，具有象征意義。圓形人物是指某一人物具有多面性和復雜性，心理活動較為復雜，類似現實生活中的人。

基于語料庫的敘事進程研究旨在對文本核心信號標記進行語料庫分析，探討具體作品的敘事如何發展，或“敘事從開始到結束的活動以及支配這些活動的規則”[35]219。根據圖倫的觀點,文本的核心信號標記主要分為：包含主要人物形象名稱的語句，描寫人物行動的語句的敘事時態限定動詞，敘事段落開頭語句，高頻實詞和詞叢等[12]。一般而言，主要人物形象的名稱既可以是動物和擬人化的無生命實體，也可以是具體人物的名稱。這些名稱和指代主要人物形象的代詞均為具體作品中的高頻詞匯，與事件的描述密切相關。描寫人物行動的限定動詞通常揭示具體人物的所作所為。與那些表示交際性、報告性或詢問類的動詞，如said、whispered和pleaded等相比，這些限定動詞更能推動敘事進程的發展。敘事段落尤其是新段落往往表明新情節的開始。因而，分析敘事段落的開頭語句，可以把握敘事進程的開始和發展線索。高頻實詞和高頻詞叢的分析可以揭示具體作品敘事的主題和內容，以及具體事件發生發展的脈絡和特征。在圖倫看來，“讀者對敘事進程的體驗和期待受到精確編排的文本詞匯的引導”[36]1。因此，可以在考察以上詞匯、詞叢和語句使用的趨勢和特征的基礎之上，分析具體作品的敘事進程。圖倫基于主要人物形象名稱Corley和Leneham使用的頻率和特征分析，探討了短篇小說《兩位勇士》的敘事進程[36]。

(四)基于語料庫的文學史研究

基于語料庫的文學史研究旨在利用語料庫對文學發展的過程和規律進行研究，以揭示文學發展與社會文化因素的關系以及本民族或本國文學與其他民族或其他國家文學之間的關系。一般而言，文學史研究以作家、文學作品、文學流派、文學思潮和文學事件為主要研究對象，而語料庫在作家研究、文學作品研究和文學流派研究方面均有作為的空間。事實上，基于語料庫的文學史研究可利用收錄不同時期出版、發表的重要文學作品和相關文學評論文章的歷時性文學語料庫，在對文學作品和文學評論文章進行定量分析和定性研究的基礎之上，結合不同時期的詩學傳統和社會文化因素，分析文學發展與演變的主要趨勢和特征及其內在原因，探討文學發展的內在規律及其與社會文化的互動關系，勾勒文學發展的全景圖。歷時性文學語料庫所收錄的文學作品語料均為具有重要影響的作品或在文學創作理念和創作技巧等方面與眾不同的作品。這些語料均配有篇頭標注，提供關于出版社、出版時間、作家出生年月和性別、作品標題、作品類別以及印刷和發行等副文本信息。對這些語料及其副文本信息進行語料庫分析，我們可以掌握重要作家的創作理念和創作風格，把握不同時期文學形式、文學結構、文學內容和文學流派的主要特征，理解文學發展的脈絡、規律與特征。此外，歷時性文學語料庫收錄了不同時期發表的文學評論或文學批評文章。對這些語料進行分析，可以揭示具體文學作品傳播和接受的趨勢和特征，文學作品的社會意義及其推動文學發展的歷史價值。應當指出，基于語料庫的文學史研究秉承描寫性原則，從文本出發，從歷史實際出發，還文學史以本來的文學發展面貌，追求文學史書寫的客觀、真實與全面，能夠有效克服傳統文學史研究存在的片面和主觀等缺陷。

五、基于語料庫的文學研究的意義

綜上所述，對文學研究而言，基于語料庫的文學研究不僅意味著文學研究方法的重要變革，而且意味著文學研究自身的拓展與深化。

(一)基于語料庫的文學研究推動文學研究方法發生重要變革

前文述及，文學研究一直以定性研究為主。而基于語料庫的文學研究將語料庫方法引入文學研究領域，文學研究方法實現由定性研究方法向定性研究和定量分析相結合轉變。事實上，定量分析方法與定性研究方法的有機結合可以有力推動文學研究的發展。正如赫爾曼在論及語料庫應用對敘事學研究的價值時所言：“倘若缺乏實證，缺少以數據為基礎的檢驗，敘事學術語的構成和提煉有可能是空洞的。但是，如果沒有以定性分析為出發點，對故事的實證研究是盲目的。因此……整合定量方法和定性方法是最有效的策略。”[11]127

首先，由于語料庫方法的應用，關于文學事實的描寫以及文學本質或文學創作規律的探索可以建立在大量文學作品或豐富的文學語料分析的基礎之上，文學研究因而具有充分的事實依據。而在語料庫應用于文學研究之前，研究者僅僅依據有限的文學現象或文學事實對文學研究的有關問題進行歸納，研究的全面性往往不太令人滿意。

其次，憑借語料庫及相關軟件的應用，我們可以獲取關于文學作品典型詞匯、語句、詞叢、語塊、語篇結構以及詞匯搭配和語義韻等方面的數據。這些數據為文學研究提供了可靠的量化依據，使文學研究更趨客觀。

最后，應用語料庫對文學作品進行分析，可以幫助我們發現憑肉眼無法觀察到的文學現象或文學事實。比如，如果不借助于語料庫技術對文學作品進行多維度、多層次分析，我們無法獲取關于某個作家創作風格的全面認識。如果沒有語料庫的支持，我們也無法對具體文學作品傳播的趨勢與特征開展扎實的實證研究。

(二)基于語料庫的文學研究拓展并深化了文學研究

文學作品的文體特征研究是文學研究的重要內容。無論是文學作品研究，還是作家研究，均以文學作品的文體特征研究作為重要研究內容。長期以來，由于技術條件的限制，文學作品文體特征研究一直停滯不前。迄今為止，我們尚未獲得關于文學作品文體特征的客觀、全面的認識。不過，語料庫方法在文學研究中的應用使得文學作品文體特征的多層次描寫成為可能，文學作品文體特征研究因而獲得新的發展動力。而其他相關領域的研究，如作家創作手法和技巧研究、人物形象研究、作家風格研究以及比較文學研究等，也因此擁有堅實的基礎。

作家風格研究一直是文學研究關注的焦點，一大批研究成果相繼發表、出版。然而，這些研究基本上是以一部作品或少量文學語料的分析為基礎，往往帶有很強的主觀性和隨意性。而且，這些研究所分析的作家風格并非真正意義上的作家風格，而是具體作品的風格。實際上，真正意義上的作家風格研究應當基于同一作家的不同作品特征的分析來歸納作家風格。基于語料庫的文學研究憑借語料庫的技術優勢，可以在對同一作家或作家群的不同作品在詞匯、句法、語篇、敘事、搭配和語義韻等層面所表現的趨勢和特征進行充分描寫的基礎之上，總結作家風格的總體特征并分析作家風格的成因。在這個意義上講，基于語料庫的文學研究有力推動了作家風格研究。

此外，長期以來，學界側重于介紹和闡釋文學流派理論主張，很少對具體文學流派的理論和主張進行驗證。基于語料庫的文學研究強調在對具體文學流派的文學文本進行客觀描寫的基礎之上，驗證這些流派是否按照他們所提出的理論或主張進行創作。顯然，基于語料庫的文學流派理論研究拓展了文學理論研究的外延。

本文系統闡述了基于語料庫的文學研究的緣起、屬性和特征、研究領域和研究意義。基于語料庫的文學研究產生于語料庫語言學與文學研究之間的融合，本質上是以語料庫應用為基礎的文學研究范式，其問世不僅推進了文學研究方法的變革，而且拓展了文學研究的外延。鑒于此，學界應當著力推動語料庫在文學研究中的應用，推動文學研究的發展。