數字時代研究型圖書館如何賦能知識可持續發展？
——“LIBER2018－2022發展戰略”解讀*

徐 路，姜 曄，黃 靜

0 引言

圖書館戰略規劃一般是指“面向未來確定圖書館使命、愿景、目標、戰略及其實施計劃的思維過程與框架”[1]。良好的戰略規劃能夠幫助組織確定發展目標、方向和重點任務，以便適應未來的環境變化，積極應對不可預測的挑戰。國外圖書館界對戰略規劃的研究始于1970年代，我國圖書館戰略規劃的研究與實踐起步較晚，直到“十二五”期間才從國家層面將圖書館事業整體發展規劃納入國民經濟和社會發展規劃綱要。目前我國學者對圖書館戰略規劃的研究集中在美國圖書館協會的規劃[2-6]，但對歐洲研究圖書館協會(Association of European Research Libraries，LIBER)戰略規劃的研究較少。

LIBER成立于1971年，是歐洲最主要的國際性研究型圖書館組織，目前成員來自40多個國家的420所各類型圖書館，在版權改革、開放科學和學術交流等方面發揮著重要的作用。LIBER戰略規劃報告不僅是對本地區圖書館行業的總結與展望，也是全球業界、研究者與公眾了解歐洲圖書館事業的重要窗口，對我國圖書館界了解國際前沿信息、促進國內圖書館事業發展有著重要的參考價值。本文以《歐洲研究圖書館協會2018-2022發展戰略報告：研究圖書館在數字時代推動知識可持續發展》[7](以下簡稱《報告》)為例，解讀其戰略規劃，為促進我國圖書館戰略規劃制定、實現圖書館事業可持續發展提供借鑒。

1 《報告》特點

1.1 時間上具有連續性，內容上具有銜接性

《報告》是LIBER官方發布的第三份戰略規劃，既有對未來方向的展望，也有對前兩份報告的繼承與發展。通過對比2009年和2012年的戰略規劃文件，發現三份報告均強調LIBER的使命與價值觀：“使研究達到世界一流水平”，這是貫穿報告始終的核心思想，引領LIBER的戰略發展方向。具體來看，第一份報告強調要對材料進行數字化處理，以更好地為研究提供資料；第二份報告強調要提供信息基礎設施；第三份報告更進一步提出多種新技術，如開放關聯數據、云服務，并強調應不斷利用新技術、新手段提高研究水平。三份報告一脈相承，又各具特色。

1.2 指導方向明確，具體方案靈活

《報告》列出了圖書館事業發展的宏觀目標、愿景和戰略方向，卻未涉及具體活動方案。究其原因，目標、愿景、戰略方向是給其未來的發展指明路線和框架，但實施者可以結合各館實際制定具體的實施方案。比如，LIBER執行局提出與LIBER成員充分協商，制定與戰略方向一致的路線圖，但方案的具體時間節點則由各成員館自主決定，可以充分發揮各館的主觀能動性。

1.3 技術理念新穎，緊跟時代發展

隨著數字技術迅猛發展，各種新技術應接不暇，如何在數字時代發揮研究型圖書館的引領作用，成為LIBER關注的重要議題。在《報告》中，LIBER瞄準數據時代知識的可持續發展，積極研究新興課題和熱點課題，聚焦于數字開放服務支持研究，如開放科學、共享云技術、研究數據管理等，充分體現了其前瞻性。同時，《報告》在理念方面也緊跟數字時代，如提出信息倫理、數字化服務、培養多元數字化技術員工等，從理論層面明晰了未來的發展方向。

2 核心內容分析

2.1 愿景分析

愿景揭示了組織成員發自內心的共同意愿，是組織成員為之奮斗的目標，既是對圖書館未來的一種聲明，也是對圖書館藍圖的一種描述。LIBER結合自身使命與價值觀，提出2018-2022的發展主題，即“在數字時代推動知識可持續發展”，并提出五大愿景：(1)開放獲取是主要的出版形式；(2)研究數據可查找、可訪問、可互操作、可重用；(3)數字技能使研究生命周期更加開放和透明；(4)研究型基礎設施是參與式的、定制的，用于適應不同學科的需求；(5)文化遺產建立在今天的數字信息基礎之上。這些愿景由其使命和價值觀決定，LIBER的使命是希望其研究達到世界一流水準，“協作與包容”的價值觀旨在為圖書館用戶提供高質量的服務，支持學術自由，挖掘潛能，促進全球伙伴合作。五大愿景體現了協作、包容、共享，為研究提供了良好的資料查找、分享與評估平臺，同時體現了LIBER緊跟時代步伐，準確把握數字化時代研究型圖書館的發展趨勢。

2.2 組織機構分析

組織機構一般是指組織發展完善到一定程度，在內部形成的結構嚴密、相對獨立，并彼此傳遞或轉換能量、物質和信息的系統。其任務是協調各種關系，有效地運用每個組織成員的才智，充分發揮組織的力量，達成團體目標。LIBER報告的組織機構由支持組織結構、指導委員會、指導委員會主席(簡稱SC主席)、工作小組構成，每個機構都有明確的任務。該組織機構最主要的特點是形式頗具靈活性，每個組織都有單獨負責項目，卻又相互有機配合，且擬定了時間節點對完成情況進行統一考核與評估。組織的負責人會隨著項目進展的不同而進行調整。在戰略實施過程中，組織機構并不是一成不變，而是會隨著項目的發展情況進行靈活變動，從而提高機構的工作效率。例如，在其規定中表明，若工作小組在設定的時限內無法完成任務，將會被直接解散，其主席需要辭去指導委員會職務，讓位于新工作小組主席。

2.3 戰略方向分析

戰略發展方向是LIBER根據自身使命與發展愿景制定的行動方向，指導協會在戰略規劃期內開展工作的著重點與實施次序。三大戰略發展方向是：(1)使圖書館成為新型學術交流平臺；(2)使圖書館成為數字技能和服務的樞紐；(3)支持研究新型基礎設施。具體見表1。

表1 三大戰略方向核心內容

經過對內容的整理，三大戰略方向的內容可概括為三點。(1)重視科研與評估?！禛B 4894-85情報與文獻工作詞匯基本術語》將研究圖書館定義為“可供某一專題領域詳盡調研文獻的圖書館”[8]。LIBER的使命是“使研究達到世界一流水準”，性質和使命決定了其發展重點是為科研服務。因此，LIBER主要發展研究成果的開放獲取、研究數據管理、創新指標、創新同行評議等，促進科研人員查找數據，為研究創新標準等評估方法，促進科研發展，這是LIBER最重要的發展方向。(2)倡導共享與合作。共享是當今熱門詞匯，圖書館因其公益性和知識性，更應成為數據共享、資源共享的表率。LIBER在新時代將發展重點定位在支持發展共享技術、提供共享平臺、方便信息和資源共享上，如支持開發共享服務和云服務，開放關聯數據，實現語義互操作性，制定關于數據管理和數據監護的標準和準則等。同時LIBER還支持開發合適的基礎設施來降低學科之間的障礙，如研究可擴展的基礎設施，促進跨學科合作等，將有助于互操作性的提升以及支持知識可持續發展，以及機構間服務無縫連接基礎設施的發展。這種方法不僅擴大了共享的內容和范圍，也提升了共享內容的品質。(3)強調技術與理念的創新。技術與理念是貫穿該戰略的重要手段，也是使一切戰略目標和愿景得以實現的基本工具。為提供更加科學的服務內容，LIBER在戰略中將數字資源建設放在基礎位置。該戰略中的云服務使用、共享平臺研發、數據管理、數據監測等，無一不以數字技術作為支撐。“使圖書館成為數字技能和服務的樞紐”戰略方向正是指專注于數字技術服務與創新。該戰略方向強調改變服務理念，注重提升圖書館工作人員的多元化數字技能，力圖使圖書館成為數字文化遺產和數字人文中心，激發圖書館支持文本和數據挖掘的能力與服務，從而實現知識的可持續發展。

由此可見，LIBER為了讓研究達到世界一流水平，積極提供信息基礎設施及其服務，在全歐洲國家論壇上傳播LIBER聲音，并且培養具有創新能力以及對LIBER和圖書館界有領導力的圖書館和信息專業人才。在《報告》中，LIBER瞄準數據時代知識的可持續發展，具體聚焦于數字開放服務支持研究，準確把握未來趨勢，并與自身性質相結合，提出可行的戰略規劃。

3 啟示

3.1 重視圖書館戰略規劃的制定

制定戰略規劃是圖書館事業發展到一定階段的必然要求，也是圖書館面向未來確定其使命、愿景、目標及其實施計劃的思維過程與框架，可以引導圖書館應對變化、把握未來、規范組織行為、增強組織活力，對圖書館事業的長遠發展具有重要意義[9]。

(1)思想上高度重視。圖書館戰略規劃直接反映了在某個時期的圖書館發展重心，是一份綱領性文件，指導著圖書館未來的發展方向。在我國，高校圖書館對戰略規劃較為重視，成立了“教育部高校圖工委圖書館戰略規劃研究組”，負責高校圖書館界“十三五”規劃的制定，北京大學圖書館等諸多高校館制定了發展戰略。在公共圖書館中，國家圖書館、上海圖書館、南京圖書館、廣州圖書館等相繼制定了“十三五”規劃[10]，有的地區還將圖書館事業規劃納入年度考核。但也有很多地市級圖書館，甚至個別省級圖書館未制定戰略規劃，這需要引起相關部門的重視，加快戰略規劃的制定。

(2)規劃要結合自身實際。完整的戰略規劃包括愿景、使命、戰略目標和具體措施等。愿景是戰略規劃的核心要素，指明未來的發展方向，針對實際工作制定戰略目標和具體規劃，是實現圖書館使命與愿景的必備條件[11]。例如，高校圖書館最終目的是為學?？蒲泻徒逃峁﹥炠|服務，而公共圖書館側重于更好地保障社會大眾獲得基本文化的權利；在公共圖書館中，省級圖書館的規劃內容將指導和引領全省圖書館事業發展，這與市縣級圖書館的規劃目標不一樣。因此，只有明確定位，才能因館制宜，制定適合自身的戰略規劃。

(3)積極借鑒先進經驗。國外圖書館戰略規劃始于20世紀70年代，到90年代趨于成熟，因此有很多優秀經驗值得我們借鑒。例如，《美國國會圖書館2016-2020年戰略規劃》《2015-2020年俄羅斯國家圖書館發展戰略》，以及《美國博物館與圖書館服務署(IMLS)2018-2022戰略規劃》等[12]。再如，《報告》中提出的知識開放共享、數字文化遺產保存、健康素養和信息倫理等最新方向也值得我們關注。因此，我國圖書館在制定戰略規劃的同時，應避免閉門造車，需要緊跟國際圖書館事業發展潮流[13]。

3.2 加強數字文化遺產保護與研究

加強數字文化遺產研究是《報告》的重點內容。圖書館擁有海量資源，在數字文化遺產保護方面有著先天的資源優勢，應抓住數字文化遺產契機，積極參與數字文化遺產的研究與保護。

(1)以圖書館為中心，建立數字文化遺產合作保存網絡。數字文化遺產保護與研究工程巨大，因此圖書館需要尋求多方合作。我國公共圖書館一般合作單位是博物館、檔案館和高校館，主要集中在文化單位，社會力量參與較少，今后可嘗試與數據商、文化創意企業等合作開發文化遺產衍生產品，構建互利共贏的合作網絡[14]。美國國會圖書館2000年發起的國家數字信息基礎設施與保存項目(NDIIPP項目)的成員除圖書館外，還包括商業內容生產者、企業團體、電視網絡、檔案館、國外新聞廣播和非盈利組織，甚至包括其他國家的國家圖書館[15]。

(2)提高數字文化遺產保護技術。目前國內外主要使用的數字文化遺產保護技術有遷移、仿真和技術保存。An Approach to Digital Archiving And Preservation Technology項目最新研發的技術工具ACE(Auditing ControlEnvironment)可用來解決數字遺產長期保存中的完整性問題，提高數字遺產保存質量[16]。為提升相關技術，一方面可以根據實際需要引進外國先進技術；另一方面應提高自主創新能力，研發新技術，突破技術壁壘。

(3)重視數字文化遺產的利用。數字文化遺產保護與研究的最終目的是為了更好地利用。如何利用數字遺產開展與科研有關的法律及可用性研究？怎樣將大數據方法運用到數字遺產保護所需技術要求的研究[17-18]？這些是數字文化遺產保護的熱點問題。一些圖書館已著手數字文化遺產的保護與利用。比如，上海圖書館2016年推出家譜知識服務平臺，截至2018年4月超過8000部家譜數字資源上線服務，該項目利用關聯技術，以可視化方式展示某一姓氏在某一地理空間范圍內的分布情況[19]，既滿足了讀者尋祖問根的心愿，同時對家譜這一文化遺產進行了保藏與利用，取得了良好的社會效益。

3.3 進一步規范科研數據管理

隨著E-science發展，科研數據在科研活動中發揮著越來越重要的作用，科研模式正向數據密集型(Data-Intensive Science)方式發展。進一步規范科研數據管理能助推科研發展。圖書館作為信息中心，對科研數據的管理責無旁貸。

(1)明確圖書館在科研數據管理中的作用。圖書館在科研數據管理中是以倡導者、實施者以及服務提供者的角色出現，在科研數據管理過程中提供政策支持；在科研數據規劃過程中，圖書館應積極參與，提高服務質量，確保自身服務能夠獲得用戶認可。西英格蘭大學圖書館在科研資助政策的制定、RDM(科研數據服務)實施風險以及影響RDM因素等方面的工作中深度參與，熟悉科研數據政策后，才著手提供具體的科研數據管理服務，獲得用戶的廣泛好評。

(2)開展數據素養教育。數據素養逐漸進入大眾視野，圖書館、數據中心、科研數據組織均將數據素養教育納入戰略規劃?！侗本┐髮W圖書館面向世界一流2014－2018年行動計劃概要》將數據素養教育納入信息素養教育體系[20]；英國聯合信息系統委員會發布《面向科研人員的科研數據管理指南》，用以指導科研人員參與科研數據管理[21]。圖書館結合自身特點、服務人群以及設施情況，積極面向讀者及員工開展數據素養教育，提升數據素養。

(3)推進數據管理標準與準則的制定?！秷蟾妗访鞔_提出要制定數據管理標準與準則。2018年4月，國務院辦公廳印發《科學數據管理辦法》是我國首個國家層面制定的類目數據管理辦法，強調數據共享利用、數據安全和知識產權保護，但該《辦法》是從宏觀角度進行規定，缺乏實施細則。圖書館可以利用自身優勢，與相關機構合作，推進數據管理標準與準則的制定。澳大利亞墨爾本大學圖書館發布“科研數據與記錄管理程序和準則”[22]就是成功的范例。

3.4 參與信息倫理及其衍生議題研究

信息倫理內涵豐富，研究主題很多，包括隱私權、反對虛假信息等關鍵議題。高校圖書館應參與信息倫理及其衍生議題的研究。

(1)加強信息倫理教育。很多讀者對信息倫理缺乏清晰認識，導致隱私信息被泄露?！都~約時報》通過研究標識符為4417749的用戶數據，從“麻木的手指”“60歲單身漢”“到處撒尿的狗”等搜索主題出發，結合其進行網絡瀏覽時填寫過的“加州里爾伯恩市”“老年斑淡化”等記錄，最終成功找到用戶——一名叫阿諾德的老年女性[23]，可見信息泄露遠比我們想象嚴重。圖書館應對用戶開展信息倫理教育，使讀者首先具備倫理意識，主動保護個人信息；然后能夠借助安全軟件保護自己的信息不被泄露。

(2)提升圖書館員信息倫理素養。作為直接與讀者及讀者信息接觸的人群，圖書館員信息倫理素養的提升很重要。圖書館可從信息倫理角度出發，針對信息的產生、傳播、獲取、利用等方面進行培訓，一方面使館員獲取最新理論知識，加深對信息倫理的認知；另一方面從實踐角度出發，解決工作中碰到的信息倫理問題，例如，如何規避版權權益沖突、如何維護讀者隱私等。

(3)及時更新技術手段，加強技術管控。完善圖書館系統，提高系統安全性，以防止信息泄露，避免外部程序攻擊。圖書館在記錄讀者信息時，應考慮到安全保護問題，一方面相關館員要保留用戶信息檢索操作的歷史記錄，做到有跡可循；另一方面要求系統供應商對管理員進行權限設置，從技術角度提高系統的安全性[24]。

3.5 推進研究成果開放獲取

《報告》提出圖書館作為創新型學術交流平臺，需要推進研究成果開放獲取，讓更多人獲益。歐盟提出戰略目標：到2020年，歐洲所有科學論文和研究數據實現開放獲取，并為此出臺Open Access(OA)2020計劃行動綱要[25]。承擔知識獲取和研究成果交流職能的圖書館對倡導并推動開放獲取責無旁貸。

(1)從宏觀上制定指導規范，明確圖書館在開放獲取中的地位，提升開放獲取的積極性。由于開放獲取意味著所有人都可以自由利用和再發布數據，故政策和規范的制定十分重要。2012年歐洲研究型大學聯盟(LERU)發表《開放研究數據聲明》[26]。2017年3月歐盟委員會發布《開放科學監測報告》，并開設專門網站，明確開放科學、開放創新和向世界開放是歐盟研究、科學和創新政策的三大重心。我國圖書館界逐漸重視開放獲取，開始積極參與開放獲取政策的制定。中國科學院文獻情報中心起草《公共教育科研單位機構知識庫內容存繳與傳播的權益管理政策指南》[27]，推進了開放獲取。

(2)完善基礎設施，為開放獲取創造良好條件。面對大規模的數據組織、加工、存儲與管理，建議建立技術平臺，開發開源工具，改進技術設施，以實現技術方面的新突破。2015年歐洲啟動“開放科學云”項目，旨在為歐洲研究人員提供方便存儲、管理、處理不同來源數據的云平臺[28]。清華大學圖書館學者庫ThuRID借助學者標識符關聯研究人員與科研成果，為學者展示學術履歷，為機構科研管理提供知識服務，從而提高科研成果的影響力[29]。