內涵式發展背景下高校科技成果轉化對策研究

徐 巍

(天津市高校科技創新成果轉化中心 天津 300074)

黨的十九大報告指出，要加快一流大學和一流學科建設，實現高等教育內涵式發展。高等教育內涵式發展，主要指穩定規模、優化結構、提高質量、強化特色、注重改革，從以規模擴張為特征的外延式發展轉向到以質量提升為核心的適度規模化的內涵式發展道路上來。高等教育發展水平是一個國家教育水平和發展潛力的重要體現。在高等教育內涵式發展的背景下，一方面，要加強學科建設。瞄準未來科技發展前沿，服務經濟社會發展；遴選一批一流學科作為建設重點，構建基礎與應用并重、文理工醫多學科相互支撐、交叉滲透、協調發展的學科體系。另一方面，要推動科技成果轉化。高校應廣泛深入地與企業合作，以增量資源驅動學科交叉發展；以優勢學科為依托，匯聚智力資源攻堅克難，培育原創成果，構建學以致用的成果轉化應用全鏈條。

1 高等教育內涵式發展的時代背景

高等教育內涵式發展，是相對于外延式發展的教育事業發展途徑之一，于20世紀80年代從經濟學理論中移植過來，要依靠提高教育要素的質量和效率，實現教育規模的擴大和教育事業的發展。1993年，《中國教育改革和發展綱要》首次指出“高等教育的發展，要堅持走內涵發展為主的道路，努力提高辦學效益”。2010年，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020年)》出臺，明確“樹立以提高質量為核心的教育發展觀，注重教育內涵發展，鼓勵學校辦出特色、辦出水平，出名師，育英才”。2011年，第17屆中共中央政治局第26次集體學習時指出，要著力推進教育內涵式發展，堅持走以促進公平和提高質量為重點的內涵式發展道路。2012 年，教育部印發《關于全面提高高等教育質量的若干意見》，明確提出“堅持內涵式發展”等 30項要求。2017年，《國家教育事業發展“十三五”規劃》提出，“改革完善高校預算撥款制度，優化項目支出與基本支出結構，支持高校內涵發展、提高質量”。十九大報告明確提出：“加快一流大學和一流學科建設，實現高等教育內涵式發展”。

由此可見，高等教育的內涵式發展是我國高等教育進入新時代的內在要求，也是我國實現高等教育強國的內在要求。內涵式發展的目的在于從根本上提升高等教育辦學質量和水平，從人才培養能力、環境、條件、舉措等微觀層面與高等教育系統結構、運行和質量等宏觀層面出發，破除機制體制障礙，實現人才培養和服務社會的職能。

2 高校科技成果轉化的科學內涵

高校科技成果轉化是指以高校為研究主體，利用自身學科、科學技術、智力資源等優勢，將其生產的以知識、技術和產品為表現形式的成果，經過多元轉化模式，最終實現社會、經濟等效益的轉化過程。狹義上的科技成果轉化主要指技術成果通過開發向生產領域轉化為生產力要素，以及新技術、新產品、新方法小試成熟后向更大范圍推廣擴散。廣義上的科技成果轉化則指科技實踐主體，在“基礎研究”“應用研究”的基礎上，實現“開發研究”及“市場擴散”，轉化為現實生產力的過程。

西方國家研究高校科技成果轉化，使用較多的術語是“技術轉移”。“技術轉移”的概念源于“技術創新”。1912年美籍奧地利經濟學家熊彼特在《經濟發展理論》中，率先提出了創新的概念，認為創新是經濟發展的本質，即：把生產要素和生產條件的新組合引入生產體系，“建立一種新的生產函數”，旨在獲取潛在的利潤。此后，曼斯菲爾德提出“技術轉移”理論，認為“首次引進新產品、新過程中所涉及的技術，涉及生產、財務、管理和市場等諸多步驟”。“技術轉移”主要指專門技能、技術知識或技術從一個機構擴散到另一個機制。本文研究的科技成果轉化不同于技術轉移，二者的內涵與外延存在一定差別，既有區別又有聯系。首先，二者的終極目標都是發展生產力，通過形成新產品、新工藝、新技術，實現經濟社會的發展。二者區別在于：“轉化”強調的是把科學研究中的潛在技術轉化為現實技術，形成物質產品，進入生產、流通等領域，實現科學技術的商品化與產業化；“轉移”則突出科學技術在時空位置上的變換，科技成果轉化的實現，一定伴隨著生產力水平的提高。技術轉移的發生并不一定就形成新的生產力，因為這涉及顯性技術和隱性技術的差異化轉移。最后，科技成果轉化的過程通常伴隨著技術轉移，技術轉移對于科技成果的轉化有促進和推動作用。

高校科技成果轉化具有專業性、多樣性和一體性的特征。第一，由于高校功能定位和自身資源優勢的特色，完整的學科體系、雄厚的科研實力、充足的智力資源，以及學科交叉、學科綜合與多層次人才梯隊的架構，為高校科技成果轉化提供了得天獨厚的優勢。高校的學科基礎和研究范式具有很強的優勢，能夠聚集熟悉科研管理和成果轉化的高素質人才隊伍，為科技成果的高效轉化提供強有力的保障。第二，高校科技成果轉化的多樣性體現在轉化形式、轉化模式和轉化管理。其中，轉化形式包括：基礎理論研究的轉化、實踐應用研究的轉化和科技戰略研究的轉化。轉化模式包括：產學研合作、技術轉讓(入股)、自主轉化以及科技園(孵化器)。在轉化管理方面，由于涉及到供需對接和中介服務，區別于高校傳統行政部門的教學、科研管理。鑒于轉化管理考核、評價的多元化特征，以及市場機制的引入，使得轉化管理異常復雜。第三，高校科研成果轉化是一個統一整體，其運營和發展離不開一個有機、協調、復合的生態系統。與之銜接最為緊密的莫過于學科建設、人才培養和社會服務，其一致性體現在成果轉化的各個環節以及投入產出的各個系統的循環關系上。

3 高校科技成果轉化的對策研究

在高等教育內涵式發展的背景下，科學發展的趨勢表現為學科的交叉與融合。在以人才培養為中心，全面提高高等教育質量建設的今天，提高高等教育科學研究與社會服務的創新能力，打造人才培養、科學研究與社會服務三者相互支撐、整體提升的格局勢在必行。高校作為科學創新和技術創新的主力軍，一方面要瞄準學科前沿，加強學科建設，推出更多的原始創新成果；另一方面則要擔當社會責任，圍繞重大公益問題和經濟社會發展的亟需問題，加速高校科技成果的轉化與產業化。以學科建設強化知識創新和整合，突出以問題為導向的實踐研究。在內涵式發展的背景下，重新審視高校科技成果的重要性和緊迫性，克服科學研究與社會服務的脫節問題，力爭實現增量資源驅動學科交叉發展。當前高校科技成果轉化工作還面臨著諸多的困境，包括：成果轉化機制體制不健全，政出多門，難以落地；高校科研忽略應用導向，科技成果轉化為現實生產力能力薄弱；學科建設與實踐脫節，交叉學科尚處在萌芽階段，無法適應產業結構調整；教師職稱評定和績效考核的“五唯”體制尚待破除，成果轉化缺乏動力；缺乏專業的中介機構和職業經紀人，成果轉化效率低下。基于上述原因，內涵式背景下高校科技成果轉化的具體對策歸納如下。

3.1 加快教育改革創新促進學科交叉，加速交叉學科研究中心的整合與實體化

科技成果轉化不是學科發展的派生效應，面對當下經濟、社會和文化發展的內在需求，科學發展的趨勢越來越表現為學科的交叉和融合。交叉學科的出現是社會實踐發展催生知識體系的融合，通過不同學科理論、思維、觀點、方法的碰撞，促成新知識、新技術、新方法、新理論、新觀點的產生，進而解決社會發展中面臨的新問題。高校教師應具備過硬的知識基礎以及綜合學科特點開展思考、研究和轉化的素質，積極培養新工科、新醫科、新農科、新文科等“四新”人才，大力發展“四新”學科，優化學科專業結構，推動形成覆蓋全部學科門類的中國特色、世界水平的一流本科專業集群，將科學知識和創新成果服務于經濟社會發展。

3.2 建立健全教師考核評價指標體系，激發教師從事科技成果轉移轉化的積極性

深化高校體制改革，拒絕唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項。健全立德樹人落實機制，堅持服務國家需求和注重實際貢獻的評價導向，扭轉不科學的績效評價導向，去除資源分配上明顯的頭部效應。將科技成果轉化效益納入教師績效考評體系中。針對不同類型、層次教師，按照哲學社會科學、自然科學等不同學科領域，基礎研究、應用研究等不同研究類型，建立科學合理的分類評價標準。落實國家關于高校教師離崗創業的有關政策，保障教師在科技成果轉化中的合法收益。鼓勵教師積極參與技術創新和產品研發，把科研成果轉化作為著力培育大眾創業、萬眾創新的新引擎。

3.3 建立師生參與社會實踐的制度體系保障，實現學科鏈、人才鏈與產業鏈的無縫對接

注重理論聯系實際，積極引導師生深入企業服務，探索師生參與社會實踐的制度保障。鼓勵學生參與科技協同創新研究和自主創業，支持建立區域產業創新技術聯盟等產業實體。考慮借助高校衍生企業等資源優勢，開展教學、科研和實習，一方面，實現高校向衍生企業輸送智力成果、培養技術型人才，借力高校系統化、整體化的技術研發優勢，促進科技成果更快實現產業化；另一方面，衍生企業為高校搭建實習平臺和研究基地，促進教學、科研與轉化的有機結合，催生一批復合型人才和應用型人才，在一定程度上緩解高校成果與社會企業之間轉移和擴散的不穩定性。

4 天津市高校科技成果轉化的探索與實踐

在以技術為主要驅動力的市場經濟體制下，高校技術市場在引導科技成果轉化、助推科技成果產業化與市場化的過程中發揮了重要的作用。高校技術市場與其他生產要素市場聯動，實現了資源的有效配置，為促進高校科技成果轉化、推動校企互聯互通、實現上下游產業鏈的暢通，發揮了重要的中介和平臺作用。

天津市高校深入貫徹創新驅動發展、京津冀協同發展戰略，落實《促進科技成果轉化法》及其若干規定，按照《天津市教委 天津市財政局關于印發天津市高等學校“十三五”綜合投資規劃實施方案的通知》和《天津市促進高校科技成果轉移轉化工作的實施意見》的工作部署，積極培育和發展天津市高校技術市場，完善科技成果轉移轉化服務體系，探索科技成果轉移轉化新機制，努力營造技術市場發展的良好環境，加速技術要素與人才、資本等要素的流通和融合，科技成果轉移轉化成效明顯。天津市教委根據天津市中長期教育改革和發展規劃綱要，設立“天津市高等學校科技成果轉化獎勵項目”，旨在推動天津市高校加快實施創新驅動發展戰略，建立健全科技創新體系、智力支撐平臺和成果轉化機制，提升高校服務社會經濟發展的能力和水平。將“與外單位簽訂的技術合同總金額”納入“科技成果轉化經費規模”一級指標體系進行考評，保證了天津市高校技術市場快速、健康、高效果發展，為實現“十三五”良好開局、提升高校技術交易規模和質量奠定了堅實的基礎。

以 2017年為例，天津市高校技術市場成交技術合同 5726項，成交總額為 26.03億元，技術交易額25.54億元，平均單項技術合同成交額45.45萬元。從技術流向看，流向本市和外省市(含港澳臺)技術合同項數呈“48∶52”格局，分別為2761項和2965項；成交額呈“三七開”格局，占比分別為 29.78%和70.22%，即 7.75億元和 18.28億元。從技術領域看，主要集中在生物醫藥和醫療器械、環境保護與資源綜合利用、先進制造和電子信息4個領域，這4個領域項數 2820項，占全市高校技術合同成交項數的49.77%，成交額 14.42億元，占全市高校技術合同成交總額的 55.42%。從合同類型看，技術咨詢、服務合同 2333項，占全市高教系統的 40.74%；成交額10.93億元，占 42%。技術開發、轉讓合同 3393項，占全市高校技術合同成交項數的 59.26%；成交額15.10億元，占全市高校技術合同成交總額的 58%。從各高校分布看，天津大學成交項數和成交額均居首位，成交項數2448項，占全市高校技術合同成交項數的41.85%；成交額11.6億元，占全市高校技術合同成交總額的 44.52%。從項數看，天津工業大學和南開大學位居第二和第三，項數分別為473項和471項，分別占全市高校技術合同成交項數的 8.09%和8.05%；從成交額看，南開大學和天津理工大學位居第二和第三，成交額分別是 4.1億元和 1.8億元，分別占全市高校技術合同成交總額的15.64和6.85%。

①融入國家戰略——技術市場融入國家“三大戰略”成效顯著。吸納“京冀”“長江經濟帶”“一帶一路”技術合同成交額居主導地位。2017年，天津高校技術吸納京、冀兩地技術合同 1785項，成交額 11.7億元，占天津高校吸納外省市的 64.04%；吸納“長江經濟帶”各省區市技術合同575項，成交額2.96億元，占天津高校吸納外省市的16.2%；吸納“一帶一路”沿線省區市技術合同 2403項，成交額13.21億元，占天津高校吸納外省市的72.28%。

②服務社會發展——社會發展與社會服務領域技術交易穩居首位。天津高校吸納社會發展與社會服務、衛生事業發展、非定向研究和教育事業發展等領域技術合同成交額占全市高校技術合同成交額比例將近九成。社會發展與社會服務領域吸納技術合同成交額 19.18億元；衛生事業發展領域吸納技術合同成交額 1.38億元，非定向研究領域吸納技術合同成交額 1.24億元，教育事業發展領域吸納技術合同成交額1.06億元。

③產業特色突出——生物、醫藥和醫療器械領域技術交易穩居首位。生物、醫藥和醫療器械領域技術交易保持高位增長，成交額達到4.86億元，占全市高校技術合同成交總額的 18.69%，遠遠超過位居第二位的環境保護與資源綜合利用(14.05%)和第三位的先進制造(11.55%)，在11類技術領域中居首位。

④聚集效應顯著——天津高校技術交易聚集效應顯著。天津大學、南開大學、理工大學、工業大學和科技大學輸出技術合同成交額占總量的 77.81%，成交額分別為 11.4億元、4.08億元、1.79億元、1.79億元和 1.10億元，分別占全市技術合同成交額的44.46%、15.91%、6.69%、6.20%和4.28%。

5 結 語

內涵式發展本質上是一種質量發展，要求在數量與規模增長基礎上突出質量導向，把質量意識落實到發展的各個環節，滲透到知識體系創新的基礎建設中，轉變為科技成果轉化的發展動力。面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，把國家需求轉化為師生創新和發展動力，優化學科結構、提升辦學質量，為經濟社會發展提供人才和智力支撐，促進科技成果不斷涌現，用一流的成果服務創新驅動發展，構建科技成果轉化為學科內生資源的機制，用貢獻求支持、以作為求發展。