推動生態環境科技成果轉化的對策研究

付 軍，任 勇＊

（生態環境部環境發展中心，北京 100029）

黨的十八大以來，通過實施最嚴格的環境保護制度和縱深推進的強化督察與行政執法，形成了地方政府履職盡責、企業守法治污的良好局面，污染防治攻堅戰初戰告捷，生態環境質量持續改善[1]。在這一形勢下，一方面地方政府對生態環境治理的政策指導需求和企業對污染防治技術的需求顯著增長，而另一方面體制內和市場上技術服務供給能力明顯不足，兩者的矛盾日益凸顯[2]。大力推動生態環境科技成果轉化，加快構建生態環境技術服務體系是解決技術供需矛盾、促進生態環境質量改善、推動生態環境產業高質量發展的重要手段。

近年來，科技成果轉化工作得到前所未有的重視[3,4]。習近平總書記在多次重要講話中都闡述了推動科技成果轉化的重要意義[5-7]：要加大應用基礎研究力度，以推動重大科技項目為抓手，打通“最后一公里”，拆除阻礙產業化的“籬笆墻”，疏通應用基礎研究和產業化連接的快車道，促進創新鏈和產業鏈精準對接，加快科研成果從樣品到產品再到商品的轉化，把科技成果充分應用到現代化事業中去。

1 推動生態環境科技成果轉化的重要意義

生態環境科技成果轉化是一項復雜的系統工程，需要人才、成果、資本、市場、服務等全要素協同推進。與其他領域相比，生態環境領域的科技成果轉化定義更廣，形式更多，具有政策和市場雙導向性、集成性、長周期性等特點，導致轉化過程較難，轉化后環境質量改善的效果不易顯現。

我國生態文明建設正處于壓力疊加、負重前行的關鍵期，生態環境保護工作比歷史上任何階段，更加需要和依賴科技創新以及成果轉化與應用。促進生態環境科技成果轉化是打好污染防治攻堅戰、解決影響群眾反映強烈的突出環境問題、全面推進綠色發展的關鍵舉措，也是落實習近平生態文明思想的重要實踐，是生態文明建設的客觀需要。

同時，環境技術成果是污染問題所催生的。環境技術發展史表明，環境科學技術發展的原動力是因為有大量的環境問題亟待解決。當前我國正處于污染防治攻堅戰的關鍵時期，環境科技創新的原動力很足。隨著國家大氣、水、土壤污染防治計劃的實施、污染防治攻堅戰七大戰役的推進以及中央生態環保督察制度的落實，地方生態環境治理過程中產生大量亟待解決的污染問題，污染防治攻堅戰為生態環境科技成果轉化提供了強大的內生動力。現階段我們的生態環境保護比歷史上任何階段，都更加需要各類生態環境科技成果充分轉化并落地見效。

2 生態環境科技成果的定義

根據2015 年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》[8]（以下簡稱《成果轉化法》）的定義，科技成果是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果，主要包括三種類型：基礎研究成果、應用技術成果和軟科學成果。由于基礎研究成果和軟科學成果通常不能直接帶來經濟效益，科技成果一般是指應用技術成果，主要包括技術開發所產生的新技術、新工藝、新材料、新產品等。《中國科學院科學技術研究成果管理辦法》[9]把科技成果的含義界定為：對某一科學技術研究課題，通過觀察實驗、研究試制或辯證思維活動取得的具有一定學術意義或實用意義的結果。各行業對于科技成果的劃分，大多也把政策、標準等“軟科學成果”排除在“科技成果”的范圍之外。

對于生態環境領域而言，解決實際環境問題的主要途徑包括工程減排、結構減排和管理減排三大措施，分別產出新技術、新工藝、新材料等“硬技術成果”和政策、標準、規范等“軟科學成果”。基于此，生態環境部2018 年底出臺的《關于促進生態環境科技成果轉化的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）[10]從實用意義和行業特點出發，提出生態環境科技成果除了包括污染防治與修復技術成果外，還包括能夠產生較大環境效益和社會效益的環境管理技術成果。從廣義上講，在生態環境科技成果轉化過程中，能為污染防治攻堅戰發揮作用的技術、材料、裝備、工程、政策、方案等要素都應納入生態環境科技成果范疇。

3 生態環境科技成果轉化的內涵

《成果轉化法》[8]《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》[3]《促進科技成果轉移轉化行動方案》[4]《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》[11]等法律和文件對于成果轉化的形式及轉化過程作了明確的要求，對科技成果轉移轉化過程中，技術擁有方如何通過技術許可、入股、轉讓等形式來獲得收益進行了詳細的規定。其核心思想是企業是成果轉化的主體，應按照市場規律來推動成果轉化，重點在于利用經濟手段考核和鼓勵科研人員參與成果轉化活動。

生態環境科技成果轉化主要目的是利用科技手段解決實際生態環境問題，為人民群眾提供更多更優質的生態產品，促進全社會共享生態環境科技成果所帶來的環境效益。生態環境領域的科技成果轉化不能僅僅依靠企業和市場手段，還應該用政策手段進行調控。因此，不能狹義地以技術許可轉讓等市場手段來理解和界定生態環境領域的科技成果轉化。《指導意見》從如何產生有效成果途徑的角度，對不同類型成果的轉化活動過程進行了定義[10]。其中，污染防治與修復技術成果轉化主要指通過開展技術評估、技術驗證、技術二次開發、技術交易孵化等手段使其形成新技術、新工藝、新材料、新裝備、新產業的活動；環境管理技術成果轉化主要指進行技術整理、集成與二次加工等后續加工直至形成發布或采用的政策、法規、規劃、標準、規范、導則、指南等的過程。

同時，無論科技成果形式是否表現為設備、材料、工程、圖紙等物質形式，其最有價值的部分都是無形的科技知識，歸根結底，科技成果發揮作用的最關鍵載體是“人”。而且，生態環境領域的科技成果是隨著污染治理和環境管理需求改變而變化的，其發揮作用的渠道是多元而復雜的，科研人員應根據應用環境的不同需求而提出有針對性的、差異化的解決方案。因此，很難用一兩項簡單指標（如科技成果轉化率）來衡量科技成果轉化的效果[12]，針對具體的環境治理需求和技術應用場景，發揮科研人員的能動作用才是成果轉化成功與否的關鍵。

4 生態環境科技成果轉化的主要特點

4.1 政策和市場雙導向性

在市場經濟條件下，生態環境科技成果推廣轉化的動力主要是市場需求，而政府改善環境的政策創造了最大的市場需求，環境質量改善需求倒逼產業升級和治污標準提升，從而帶動生態環境技術和設備研發的進步。譬如，在水處理領域，隨著國家、行業和地方污水排放標準逐漸加嚴，污水處理廠普遍面臨提標改造的問題，這就為膜處理等深度處理技術創造了巨大的市場。在現階段污染防治攻堅戰的大背景下，推動生態環境科技成果轉化的主要目的是解決當前緊迫的生態環境問題，只有符合實際需求的生態環境科技成果才能被更好地有效轉化并實現其經濟價值，進而推動環保產業的發展。

4.2 集成性和長周期性

生態環境污染防治與修復技術成果轉化往往是多個技術的組合轉化，是一個工藝包、一個整體方案的集成轉化。即使是同一類技術成果，針對不同的應用場景，其發揮作用的效果也會差異比較大。譬如，某項針對農村污水的生化處理技術，在南方地區可能應用效果不錯，但到了北方高寒地區，因為溫度、水質、配套設施等外部環境的差別，就可能發揮不出同樣的效果。因此，在技術成果轉化之前，需要針對其應用場景的實際情況，進行定制化的二次技術開發，確定工藝參數，形成具體實際的產品或工程。由于污染防治與修復技術成果轉化長周期性的特點，導致該類科技成果轉化過程較難。成果從前期實驗室產出到轉化為真正適用的產品還需要中試、規模化驗證、工程化、標準化、產業化等復雜過程，是一個周期相對較長的過程，其中任何一個環節的中斷都會影響到整個轉化過程。

一般情況下，評價生態環境科技成果主要是參考技術投入使用后其環境質量參數的變化。但生態環境污染防治與修復技術從投入使用到發揮作用過程較長，特別是生態修復類技術，環境質量指標的改變和環境質量改善的效果需要一定時間才能顯現。因此在應用此類技術時，要以有效解決實際環境問題為目標，尊重客觀規律，不能僅僅通過短期的指標變化來評價其技術效果。

4.3 轉化應用場景的復雜性

習近平總書記在2018 年中央經濟工作會議上指出[13]，打好污染防治攻堅戰，要統籌兼顧，避免處置措施簡單粗暴；要增強服務意識，幫助企業制定環境治理解決方案。推動生態環境科技成果轉化是政府幫助企業制定環境治理方案、落實中央“放管服”精神的重要手段。

推動科技成果轉化，首先必須明確技術需求方的實際需求。技術需求方對于成果轉化應用的場景往往非常復雜，可能是某一項具體應用技術的轉讓和應用，也可能是一套系統的工藝路線和治理工程，還可能是需要系統地提供一套服務于環境管理的政策、標準或方案。幫助企業制定環境治理解決方案必須是符合企業實際情況的，必須是能有效解決其針對性的環境問題的，這可能體現在治理技術、項目、設備、投融資、專家咨詢及解決方案服務等方方面面。

其次，技術供需雙方應能有效見面并且供需匹配。有效見面是成果轉化落地見效的前提。如果供需雙方信息不對稱，技術供需就很難有效匹配，就會發生“雞同鴨講”的情況。供需匹配，即技術供給方提出的技術成果或方案能符合需求方解決實際問題的需要。技術需求方有時候所表述出的需求可能只是環境問題的表象，并不一定是真正意義上的技術需求。譬如，某個地方政府提出黑臭水體治理的需求，水體黑臭只是問題的表象，從問題源頭上分析，黑臭產生的原因可能是水體內源污染，可能是水體岸上垃圾未處理，還可能是上游污水處理能力不足等等。要從根上解決黑臭的問題必須首先對黑臭產生的根源進行科學的分析和判斷，才能提出有效解決的技術方案。

5 推動生態環境科技成果轉化面臨的主要問題

近年來，國家圍繞水、大氣、土壤、生態、核與輻射安全、環境健康等領域積極開展科學研究，加強技術創新，生態環境科技成果豐碩，為生態環境保護工作提供了重要科技支撐。但由于科技項目考核對成果實際轉化應用的要求不高、評價標準不明確等原因，導致很多成果離實際應用還有很大的差距，還需要進一步總結凝煉和二次開發，才能真正實現轉化應用。當前，生態環境領域的科技成果轉化水平仍然較低，生態環境科技成果供給側與需求側脫節現象依然明顯。主要存在以下突出問題。

5.1 生態環境科技成果轉化工作體系不完善

根據《指導意見》，生態環境科技成果轉化鏈條主要包括技術評估、技術二次開發和技術交易與產業孵化等環節。其中，技術評估作為入口，規范轉化秩序，從源頭控制轉化風險；技術二次開發主要是指成果工程化、產品化和標準化的過程，核心是工程設計、形成標準產品；技術交易和產業孵化是通過健全成果定價方法、完善投融資體系、創新孵化模式等規范技術交易市場和提升產業化水平[10]。

目前，生態環境科技成果轉化工作體系中還存在比較明顯的結構性缺失。一是科學化的技術評估方法不完善，生態環境科技成果的評估主要采用專家審查評分和環境技術驗證（ETV）兩種方式[14]，尚缺少從決策者、投資者、使用者等多視角的生態環境科技成果評估；二是成果轉化所需要的技術二次開發環節基本處于空白，面向生態環境產業發展需求開展中試熟化與產業化開發的工作格局尚未形成，沒有專門從事生態環境工程技術設計方面的國家級研究院所，生態環境科技成果成熟度低、中試與產業化載體建設滯后的局面尚未改善，引導低成熟度生態環境科技成果工程化、產品化和標準化的能力不足。

5.2 生態環境科技成果供給側與需求側脫節

目前，生態環境科技成果主要來自于高校和科研院所。一方面，我國科研項目立項大多是以征集專家意見為主，往往與地方實際的環境治理需求有偏差；另一方面，科研院所對市場信息和應用前景等方面的判斷不足，致使相當多的科研成果不能直接有效轉化，需要二次開發。以污泥減量與處置為例，當前科研項目大多是關注如何將簡單的堆積填埋發展為系統性的無害化處理，但絕大部分污水廠只能將污泥含水率降低到80%左右，無法滿足填埋、焚燒對含水率不高于60%甚至是50%的要求，因此污泥處置的痛點在于如何高效降低含水率，核心是高效污泥干化藥劑、脫水設備以及不產生二次污染的處置工藝的技術突破。這一例子說明，生態環境科技研發過程中，需要有效分析技術需求，才能研發出真正能有效解決實際環境問題的生態環境科技成果。

5.3 缺少生態環境科技成果轉化供需對接的有效渠道和平臺

當前，雖然政府、企業、科研院所等主體搭建了一些技術交流平臺，但這些平臺大多是線上電子平臺，主要功能類似，都集中在信息展示和技術交流層面。而生態環境科技成果往往是多個技術組合或成套方案，要推動其成果轉化落地，應圍繞不同用戶的實際需求，進行科學分析，從而提出定制化的解決方案。現有平臺大多缺乏對技術落地應用層面的深度服務，平臺雖然數量多，但真正發揮作用的少。亟待構建有效的技術供需對接平臺，通過平臺匯聚技術、專家、市場等要素，推動技術供需有效見面，在解決生態環境治理和管理問題的過程中發揮作用。

6 政策建議

6.1 健全生態環境科技成果轉化工作體系

據統計，目前我國有約4 萬家環保企業[15]，潛在的服務對象有近40 萬家規上①規上工業企業：規模以上工業企業，指年主營業務收入在2000 萬元以上的工業企業。工業企業[16]、覆蓋我國333 個地級行政區[17]，將在未來幾年創造超過4 萬億元的環保產業投資需求[18]。隨著污染防治攻堅戰的不斷深入，十分有必要建設一個權威高效的技術服務平臺，促進技術供需雙方有效見面，實現精準匹配，從而讓技術供需雙方發生化學反應。

同時也亟需建立一套政-產-學-研-用協作工作體系，以需求為導向，聚焦于污染防治攻堅戰，覆蓋科研項目立項、產出、成果轉化應用的全鏈條各環節。并按照政府引導、市場為主的總體原則，強化政府、科研單位與企業之間聯動，建立從實驗研究、中試熟化、規模驗證、工程設計到標準化產品或工藝的系統的、上下游有機銜接的“科研—成果—應用”協作機制，從而真正實現科技研發到成果轉化落地的良性互動。

6.2 建立生態環境科技成果評價方法體系

推動生態環境領域科技成果轉化，首先必須明確如何科學、準確地評價科技成果在生態環境保護和修復的過程中的作用。目前評價科技成果的作用主要包括科技進步貢獻率和科技成果轉化率兩個指標，現有文獻及論述經常把二者混淆，科技成果轉化是實現科技進步貢獻的前提和紐帶。根據國家統計局的定義，科技進步貢獻率是指技術進步對經濟增長的貢獻份額，其基本含義是扣除了資本和勞動后的科技等因素對經濟增長的貢獻份額。而按國家知識產權局的定義，科技成果轉化率是指成功實現產業化或商業化應用的科技成果數占統計周期內科技成果總數的比例，大多是采用科技領域專利交易數據估算出的知識產權交易率來反映成果轉化率[19]。而國際上多是基于成果商業化潛力和轉化應用實際經濟社會效益開展的價值導向評估[12]。因為專利并不能完全代表技術成果，同時發明專利的技術在實施過程中，會遇到各種各樣的問題，即使中試結束后，要打開市場也還會遇到很多問題。因此，國外多以“技術轉移”這一概念來替代科技成果轉化來描述科技成果的經濟價值[20]。

我國在衡量生態環境領域科技成果轉化和貢獻率時，也應借鑒國際通行做法，重視采用價值導向、具有國際可比性的評價指標，及時跟蹤知識和技術轉移的新趨勢，結合環境質量改善發揮作用的有關情況，構建全面、客觀的評價指標和方法體系，為相關生態環境科技管理和重大決策提供測算依據。

6.3 充分發揮政府和市場的雙重導向作用

推動生態環境科技成果轉化，近期目標主要是建立生態環境技術服務體系，解決突出生態環境問題，讓生態環境科技成果在污染防治攻堅戰中落地見效；長期目標則是推動形成“綠水青山就是金山銀山”的綠色產品體系。推動生態環境科技成果轉化，從源頭上解決生態環境科技成果轉化率較低的問題，必須從成果轉化的目標出發，在體制機制上做出調整，創新性地構建適用于生態環境科技成果轉化的體制機制和模式。一是要加快生態環境領域科研項目管理改革創新，提升科技成果質量，加強成果供給側與需求側有機對接，要緊扣污染防治攻堅戰實際需求，完善以科技成果轉化應用為導向的科研管理制度和以增加知識價值為導向的收益分配機制。二是要根據生態環境科技成果轉化技術評估、技術二次開發、技術交易和產業孵化的全鏈條的特點，按照“宜企則企、宜事則事”原則，充分發揮政府和市場的雙重作用，創新建立生態環境科技成果轉化體制機制。其中，技術評估具有較強的公益性，應充分發揮政府的引導作用，盡快完善相關配套管理政策，通過開展科學化的技術評估，規范成果轉化市場秩序；技術二次開發、技術交易和產業孵化等屬于市場化競爭行為，應弱化行政干預，鼓勵社會主體按照市場規律積極參與。

6.4 推動各行業領域技術成果交叉融合

環境學科自身特點決定了生態環境科技成果的產出過程必定是一個多學科、多行業協同攻關過程，而多學科融合產生的新問題也正是生態環境科技創新的主要領域。因此，為了更好地適應生態環境科技創新的客觀需要，需要保持開放態度，內外聯動，促進相關行業科技成果吸收融合。同時，由于我國正處于經濟發展轉型的特定時期，各種污染排放仍然處于高位，生態環境問題與發達國家現階段存在著很大差異，在借鑒國際經驗明確我國環境發展狀況的基礎上，更要充分利用其他材料、化學、生物、信息技術等行業領域的技術成果，培養多元化、復合型創新人才，發揮科研人員的作用，篩選和開發適合于解決我國生態環境問題的成果并促進其轉化，從而形成各領域技術人才及成果有效服務生態環境治理的生動局面。