改革開放40年科技創新演進脈絡和戰略進路

楊忠泰

(寶雞文理學院經濟管理學院，陜西 寶雞 721013)

0 引言

改革開放40年來，我國在科技創新方面取得舉世矚目的成就，距世界公認的創新型國家更加接近，正在從建設世界科技創新大國向科技創新強國邁進的征途中。我國學者針對國內的發展情況提出科技創新理論，指出科技創新理論是一門專門從事科學發現、技術發明和技術創新研究的理論體系，其主要內容包括科技創新構成要素、發展規律、戰略、途徑、模式、內在機制與政策及國家創新體系、區域創新體系和企業創新體系等[1]。改革開放以來，學界對我國科技創新理論研究主要沿著以下三條路線展開：一是科技創新的發展規律和戰略研究[2-5]；二是科技創新的運行機制和戰略路徑研究[6-8]；三是科技創新戰略政策研究[9-11]。學者們從以上三方面對我國科技創新的問題進行研究，取得了較為豐碩的成果，為后續研究提供了理論分析框架，但其研究仍存在以下不足：一是尚未在進一步厘清和揭示科技創新發展戰略與方針、政策內在聯系的基礎上，從基本實現社會主義現代化和國際貿易新秩序的前瞻性需要出發，提出我國科技創新的戰略進路；二是沒有進一步從科技創新的體制機制創新和政策體系的有機聯系中，給出完善我國科技創新戰略進路相應的體制機制和政策保障措施；三是沒有從建設世界科技強國的動態視角，在與歐美等發達國家的比較中，深入研究我國科技創新戰略進路的問題。本文針對以上問題，利用科技創新理論，提出我國科技創新的戰略進路和政策保障措施。

1 改革開放40年科技創新戰略的演進階段和脈絡

1.1 科技創新戰略的演進階段

運用歷史與邏輯相統一的方法，以國家科技創新戰略轉變為依據，可把改革開放40年科技創新戰略演變的歷程劃分為以下四個階段：

(1)1978—1994年：面向經濟建設的追超戰略。1978年3月召開的全國科學技術大會，使我國科學技術的生產力屬性和知識分子的地位等重大理論是非問題得以撥亂反正，科教事業得到恢復和重建。隨著全黨工作重心轉移到經濟建設軌道上來，在科技創新方面，首先恢復和重構了科技創新建制，并運用科技發展規劃的工具指導科技創新工作，即國家制定實施 《1978—1985年全國科技發展規劃綱要(草案)》。在這一規劃的指導下，國家用較少的投入，在短期內取得了高新技術產業和農業科技方面的重大成就，成為頂層設計快速實現科技創新重大突破的典范。但是，這一規劃執行不久，由于與國情不符，具有 “冒進”色彩，因此被調整。

1985年，國家按照 “面向、依靠”的指導方針和 “堵死一頭，網開一面”的政策走向實施科技體制改革。主要是改革撥款制度，按照科研機構類型不同，實行差異化的撥款和管理辦法，推動其從別的渠道獲取科研經費；建立技術交易市場，進行科技成果轉化與交易；支持基礎研究，實行基礎研究基金制，采用同行評議的方式擇優資助，從而基本實現科技體制和政策由計劃經濟范式向市場經濟范式的轉變。面向經濟建設的追趕戰略使我國在較短時期內提高了科技創新能力，促進了經濟較快發展，初步形成了產學研聯合的科技創新體系基本構架。

這一時期我國推進科技創新制度和政策體系建設基本上是成功的，實現了花小錢辦大事的目標，并為科教事業和科技創新發展奠定了體制機制和政策體系基礎，對其后發展產生了深遠影響。但是，這一時期我國科技體制改革和制度政策安排仍存在一些問題和不足，主要是改革科研經費撥款制度后，除了少數優秀人才研究經費充足外，大部分科研人員研發經費朝不保夕，經濟收入和社會地位一再降落，腦體倒掛和人才流失嚴重，加劇了 “文革”造成的人才 “斷層”現象；在經濟體制改革尚未到位的情況下，強制性迫使科研體制轉軌并弱化其資源投入，不僅不能有效解決科技與經濟相脫節的問題，還引發了科技界已積累的資源流失，導致國家科技力量布局的失衡和資源配置的失效，影響科教事業的長遠發展[12]；過分強調科學技術面向國民經濟主戰場，導致科技創新的基礎研究在一定程度上被削弱。

(2)1995—2005年：科教興國戰略。1995年，國家實施科教興國戰略，在 “面向、依靠”的基礎上增加了 “攀高峰”，明確提出 “穩住一頭，放開一片”的科技體制改革方針。為了落實這一戰略，國家首先對242家大型科研院所實行企業化改制，推其成為高科技企業或高科技服務型企業；實施針對企業的 “技術創新計劃”，在多家大型企業建立屬于自己的研發中心；實施 “973計劃”，大幅度支持基礎研究；在中科院實施 “知識創新工程”，提高其科研事業經費和科學研究經費；在全國高校系統實施 “211工程”和 “985工程”，加大其事業經費投入，推動少數重點大學早日建成世界一流大學等，從而基本建成了產學研結合的國家創新構架體系。

隨著國家科技創新基地建設和資金投入力度加大，廣大科技創新人員的社會地位和收入待遇得到很大提高，全社會又形成了尊重知識和人才的社會氛圍；改制的科研機構開始采用新的機制運行，成效突出；一大批海外人才回國加入祖國科教事業，新培養的博士也開始走上科技創新第一線，人才斷層問題得到初步解決；通過引入市場競爭機制，推動科技創新主體除了獲取政府經費外，還從企業獲得大量經費，科研經費來源呈多元化態勢；企業技術創新能力得到提升，經濟也快速增長。但是，在科技創新資源配置中引入項目競爭機制，由于過度競爭，使得科技創新人員跟著項目跑、圍著經費轉，造就一批控制大量科技創新資源的 “官員”科學家或科技官僚，形成一種 “異化”的資源配置機制；通過創新要素尤其是資金要素短期內大幅度提高，以及企業通過引進購買國外先進技術和設備，確實加快了科研基礎設施建設，提高了科研水平和企業技術創新能力，但科技創新的原始創新能力仍相當低下；科技創新雖然促進了經濟快速發展，但這種經濟增長是數量型、外延型增長，迫切需要轉變經濟增長方式，推動發展向依靠科技進步和創新、提高勞動者素質的轉變。

(3)2006—2011年：建設創新型國家。2006年，黨的十七大提出提高自主創新能力、建設創新型國家，確立了新時期推動科技創新工作 “自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”的指導方針，并從科技投入、稅收激勵、人才隊伍和教育等各方面提出配套和優惠保障政策。2007年，全國人大頒布新修訂的 《科技進步法》和 《專利法》，開始注重運用法律手段促進科技創新工作，從而在政策內容上，從此前通過組織一系列政府主導的創新工程，推動科技創新資源的有效配置和利用，到后期突出市場在技術創新資源配置中的決定性作用，特別是突出加強企業技術創新能力的培養和提高。建設創新型國家，有效提高了各創新主體的自主創新能力，尤其是企業技術創新投入強度大幅度提升，到2012年，企業R&D人員(全時當量)占全國的比例達74%，企業研發投入占全社會總投入比例達76.1%[13]，在世界也處于高位運行，已取代高校、科研院所成為全社會研發投入體系數量結構的主體，原有的科技成果轉化模式轉變為技術創新模式的微觀機制已初步形成；創新效率效益大為提升，國家創新指數分別在2006年、2016年列全球第32位、17位，10年上升了15位，距世界公認的創新型國家僅差兩位；R&D投入占GDP比重從2006年的1.39%增長到2012年的1.98%，位居世界第3位，研發人員全時當量居世界首位[13]。以企業為主體和市場為導向、產學研用結合的國家創新體系基本形成。

在這一時期，國家在提高自主創新能力、建設創新型國家和體制機制創新與政策及成效等方面仍存在一些問題和不足。一方面，自主創新模式仍只見含原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新，強調的是科技創新方式和結果，尚未把科技創新體制和機制的創新本身也納入 “自主創新”范疇中，從而導致對科技創新活動進一步發展的體制機制性約束。另一方面，各創新主體尤其是企業自主創新能力和效益仍較低下，企業尚未成為真正的自主創新主體，2012年大中型企業擁有核心技術知識產權的僅占0.03%，沒有申請專利的企業達99%；研發投入強度僅為1.38%；引進消化吸收再創新能力薄弱，技術引進與消化吸收的經費之比為1:0.5，而日本為1:8[13]，技術對外依存度高，迫切需要實施創新驅動戰略。

(4)2012年至今：創新驅動戰略。2012年底，黨的十八大明確提出創新驅動發展戰略，為了實施這一戰略，國家科技體制改革和政策密集出臺，進入攻堅克難的新階段。2016年，國家發布 《國家創新驅動發展戰略綱要》，對實施創新驅動戰略進行全方位頂層設計和系統謀劃，標志著我國創新驅動從局部推進邁向全面實施的新階段，以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的新型國家創新體系格局初步形成。

創新驅動實施以來，我國在科技創新方面取得了很大成效，東部發達省份和科技中心城市經過長期努力，區域創新能力和水平得到很大提高，區域創新綜合指數一直排在全國前列，處于創新第一方陣(廣東、江蘇、北京、上海、浙江)，有效帶動了國家創新驅動戰略的實施。但是，區域創新能力和水平分布極不均衡，東西部區域創新能力差距呈逐年拉大趨勢[14]，這并不影響國家整體創新驅動戰略的實施，因為創新驅動戰略是有層次的。一方面，中西部大部分地區仍要走模仿創新道路，學習和模仿模式對這些落后地區在較長時期仍是適用的；另一方面，東部發達地區先行者省份肩負著代表國家參與國際競爭、國際規則制定和爭奪國際貿易戰主動權的重任。因此，把創新驅動戰略作為新時期戰略是符合國家對這些地區的定位和長遠利益的。

1.2 科技創新的演進脈絡

改革開放以來，科技創新的演進脈絡始終圍繞國家科技創新的戰略目標，從科學、技術和創新三個層面全面展開，不斷推動科技體制改革，有效促進了創新型國家建設。

改革開放初期，隨著國家經濟加快發展，科學、技術和教育事業也得到較快發展，尤其是企業對技術需求旺盛。一方面，在當時市場經濟體制尚未建立和科技力量主要分布在高校、科研院所的客觀情況下，只能走由政府資助高校、科研院所科研項目立項，研發出科技成果后，由政府職能部門分配給企業 (在市場經濟體制建立后，由市場中介轉讓給企業)的路子，形成單向度雙主體的科技成果轉化模式，這種模式雖然在特定時期內有效解決了企業技術需求的問題，但長此以往，由于這種模式存在研發與生產需求相脫節的體制機制障礙，盡管政府出臺了一系列優惠政策，想盡了辦法，但科技與經濟 “兩張皮”的痼疾一直難以克服。因此，必須按照國際社會通行的做法，走技術創新之路，培育和提高企業技術創新能力和水平。另一方面，國家通過對外開放和引進外資，大量引進和使用外國技術和設備，以解決國內技術短缺的問題，但這并非長久之計。1985年，國家在經濟體制改革的同時，全面啟動科學技術體制改革，推動高校、科研院所面向國民經濟主戰場，極大地解放了科技創新生產力，科技與經濟 “兩張皮”的問題得到緩解；提出 “市場換技術”的FDI戰略及模仿創新，使我國在短期內縮小了與發達國家的技術差距，提升了企業技術創新能力和國際競爭力，但這是不可持續的；隨著經濟增長方式轉移到依靠科技進步和提高勞動者素質上來，國家必須全面振興科學技術和教育事業，提高企業技術創新能力。

進入新時期，國家在大力發展科教事業的同時，運用市場機制進一步激發高校、科研院所科技創新活力；把企業推向市場，使其成為市場競爭的主體，成為全社會科技創新投入數量結構的主體；實施技術創新工程，采取財稅、政府采購等優惠政策促使企業加大研發投入強度，企業開始向技術創新主體邁進，科技與經濟結合更加緊密。同時，我們認識到核心技術既是用金錢買不來的，也是市場換不來的，必須走自主創新之路。在自主創新供給側，國家通過實施一系列科教創新工程，高校、科研院所原始創新能力大為提升，科技供給不足的問題得到緩解；在自主創新需求側，高校、科研院所和企業科技創新投入與能力大為提高，不僅科技與經濟相脫節的問題得到基本解決，而且整體科技創新能力大為提升，以企業為主體、產學研用結合的國家創新體系基本建成，距世界創新型國家目標更加接近。但企業技術創新的質量提升，成為技術創新真正主體還有不小差距；產業核心、關鍵技術仍受制于人。我國經濟發展已進入依靠科技創新驅動提升質量和新型對外開放的階段，科技體制改革也進入了 “深水區”和攻堅期，國家圍繞摒除科技創新資源統籌配置、科技創新宏觀管理等體制機制障礙，進一步深化科技體制改革，并在科技創新供給側和需求側改革同時發力。在供給側，高校、科研院所與企業合作采取戰略聯盟的形式，著力破解產業核心技術、關鍵技術受制人的難題，并在戰略性新興產業領域采取集成創新和原始創新的同時，廣泛開展協同創新和融通創新；在需求側，以提高企業技術創新質量為核心，采用引進消化疊加國內市場的模式，快速提高企業技術創新能力；在新型對外開放的格局下，部分優秀創新型企業在通過企業收購并與外國先進企業合作的基礎上，實現從后發優勢向部分領域、產業、地區先發優勢的戰略轉型。通過建立更加寬廣的全民科技體制(社會、市場、私人等)，創新主體不再只是科學家、工程師、科技人員的事情，而是通過不斷擴大的 “雙創”活動，廣大創客、愛好者、社會民眾乃至政府官員參與到科技創新大潮中，我國在依靠科技創新驅動經濟社會發展、完善國家創新體系、建設創新型國家的進程中邁出了實質性的步伐。

2 科技創新的戰略進路

利用科技創新理論，以百年科技創新強國夢作為指導未來科學、技術、創新和經濟社會發展最核心的戰略，可將我國科技創新戰略進路的主要內容概括為以下六個方面要素的集合。

(1)以樹立創新是引領發展第一動力的思想為指導，依靠科技創新支撐引領我國經濟社會發展，實現從 “后發優勢”向 “先發優勢”的戰略轉變。經過改革開放40年的奮斗，科技中心城市和東部發達地區已完全具備創新驅動的條件，進而由這些先發地區帶動后發地區實現國家整體創新驅動。因此，應把創新驅動戰略擺放到統領全局更加突出的地位。在科技創新領域，應借鑒英國注重 “基礎研究供給導向的路徑”和德、日更傾向 “核心技術供給導向的路徑”及美國注重 “需求引致的科技創新路徑”與 “基礎研究和核心技術供給路徑”之間的中間路徑，利用我國人口眾多和企業數量與規模巨大需求所引致的大國效應，實現從科技創新大國到科技創新強國轉折點處的路徑切換，突出科技創新的原始性和開拓性，大力發展能夠改變引領世界的基礎研究、應用研究和關鍵技術開發以及高效率的技術創新，完成由后發優勢向先發優勢的戰略轉型，實現創新引領性發展。所謂后發優勢戰略，即通過模仿和學習實現經濟快速增長，在技術上跟蹤模仿，以先發國家的選擇為選擇，在先發國家的技術框架下解決問題，面向外需，順軌創新。但完全憑借后發優勢是很難趕上先發國家的，這是因為后發優勢具有遞減性，在追趕末期，總是與先發國家存在 “最后最小差距”而無法超越；先發優勢戰略即通過創新驅動創造先發局部優勢，做到先發制人，在國家的某些局部領域實現重大躍升，形成局部優勢之后，進一步集中優質科技創新資源，形成更大范圍的創新，帶動全面躍升。這一轉型是至關重要的，因為戰略決定體制，體制決定機制，機制決定活力、效益和發展[15]。只有戰略轉型才能提高經濟發展質量，實現依靠科技創新推動我國經濟社會高質量可持續發展。從策略上講，實現這一戰略轉型要做到先發制人，集中科技創新資源投入，在某些重點領域打殲滅戰，從而造成局部強勢實現局部領域、產業和地區的跨越，走出從科技創新落后者到追趕者再到趕超者的有中國特色的創新發展道路。實現戰略轉型，要注意做到以下幾點：以戰略轉型帶動體制機制創新，促進市場調控和政府調控相結合，形成責職邊界清晰的運行機制，對一般性技術創新和研發應以市場需求為導向推動科技創新活動；對基礎研究和關系國家長遠發展的重大科技產業技術及 “卡脖子”技術，應由政府主導組織研發，以創新鏈、資金鏈和政策鏈帶動和保障產業鏈，形成全鏈條創新，進入國際價值鏈的中高端，建設面向未來的世界科技創新強國的話語權體系，形成更多在新的國際貿易秩序競爭中國際標準和專利制定的擁有權，占有更大的主動權；推動新型開放型經濟發展，提高我國在全球范圍內配置、整合和利用科技創新資源的能力。建立健全包括觀念、制度和環境等層面的創新創業文化，發揮其激勵、導向、凝聚和協調的功能，加強科研誠信管理體系建設，強化科研人員的自律自凈意識，樹立誠實守信、敬畏真理的思想觀念；完善容錯糾錯機制，營造崇尚創新、寬容失敗的文化氛圍；實施以全員創新、全要素創新、全時空創新及全面創新為基本特征的全面創新管理模式，適應 “雙創”時代的到來，在全社會樹立尊重創新、創業、創意的科學家和企業家精神，形成創新創業經濟的 “精氣神”[16]；將價值導向 “鐵律化”，解決認識與觀念問題，并以創新驅動效益為準對相關政策重新修訂，形成國家新的導向制度與政策體系。

(2)以科技惠民論的思想為導向，實現依靠科技創新驅動發展是 “以人為本”的發展和為了人的發展。樹立依靠人、為了人的科技創新驅動發展理念，就是要著重發展民生科技和普惠性科技。一是要按照構建全球命運共同體的要求，樹立 “負責任創新”理念，發展綠色科技，對全球共同面臨的人口、環境、資源等難題進行科技研發攻關，力求使科技創新更好地造福人類；適應強調以人為本，以綠色經濟的效率、人與自然和諧相處、可持續發展和人類環保與健康為發展目標綠色經濟新時代加速到來的需求，對相關標準、規則、政策做出適應性調整[15]；對科技創新如人工智能可能帶來的威脅國家安全、沖擊法律與社會倫理等問題，建立健全相關法律法則，以創新保障安全；二是在提高經濟發展質量的同時，高度重視以創造價值和提高人民生活質量為核心的 “普惠性創新” “親貧性創新”和 “反貧困創新”，全面提升民生福祉，通過科技創新、教育創新、普惠金融、社會創業和跨邊界協同等過程創新，促進技術、人才、金融等投入要素在底層群體的自由流動，實現貧困人口的福利增長和能力增強；實施精準扶貧和鄉村振興戰略，推動貧困人口和社群的全面、綠色、可持續發展；三是在推動機器人等新興產業的同時，充分考慮我國勞動力大國的實際，運用新技術和適用技術，加強對低技能勞動者群體的培訓，以提高其就業和知識運用及創新創業能力，防范由新技術革命可能帶來的大規模失業風險。尤其要注意逐步消除科技惠民實施過程中價值鏈條 “創”與 “惠用”相脫節所引致的 “斷崖現象”，充分發揮政產學研用聯合機制的作用，推進以善用為基礎，進而達到引進與自創并重、自主創新為主和科學引領的高級階段，以 “效益為本”和 “知識善用拉動”為策略，善于運用和追求知識的經濟價值，運用市場機制挖掘技術內在的使用價值，從根本上改變惠用知識不足的局面。

(3)以堅持 “國家為主導、地方為支撐、企業為主體”系統推進的思想為指導，調整完善國家創新體系和區域創新體系，強化企業技術創新主體地位。首先，適應自發、分散性自由探索為主的科研模式發展的需要，以 “大科學” “轉制研究”的集中建制化為主導和牽引、 “小科學” “大科學”協調發展組織科技創新活動，發揮新型舉國體制的優勢，建立符合時代特征和發展戰略要求的國家創新體系；適應綠色、健康、智能為引領科技創新的主流方向，調整、完善創新體系，推進創新教育，提升國家核心競爭力，以適應科技創新和產業發展的需求；在市場牽引和國家需求的引導下，不斷調整和重構國家大型科研機構、研究型大學、企業研發中心、社會集智創新 (創客)之間的協調關系，圍繞新的戰略目標，以新的模式和機制，實現人才教育、科學研究、技術創新、產業應用的協同發展，進一步完善國家創新體系。其次，促進區域創新體系高質量健康發展。一方面，要克服地方政府與官員唯GDP論的思想誤區，牢固樹立科學發展觀和正確的政績觀，切實改變和解決地方政府和官員單純追求本地經濟高速增長的政治錦標賽模式，導致違背市場和科技創新規律，重復建設、重復研究和規劃雷同等嚴重問題。因此，在地方政府和官員考核體系中要進一步加大科技創新指標權重，促進區域創新體系建設高質量健康發展。另一方面，發揮地方競爭機制在推動科技創新方面的獨特優勢，加大區域科技創新投入，提高區域創新能力，以更好地發揮各類地區在區域創新競爭中的不同優勢。對科教資源豐富的省市，應立足于資源觀實現科技創新資源驅動區域創新發展；而對于科教資源比其他省市少的城市如深圳，則要利用其基于行動的競爭優勢理論，通過科技創新創業的行動力，充分利用對外開放和市場機制完善的獨特優勢，解決科教資源相對短缺的瓶頸約束。還要增強企業技術創業動力，促進企業真正成為技術創新的主體。一是克服企業短期行為，切實改變國有企業既不把追求經營利潤最大化作為首要目標，也不愿承擔企業倒閉風險的狀況。要取消國有企業保護政策，讓其真正進入市場；同時，切實改變民營企業常常通過國家和地方各種優惠政策而非競爭手段獲取利潤，造成企業創新動力機制被嚴重扭曲導向的狀況。運用市場倒逼機制，使其在激烈競爭中不得不加大技術創新投入。二是在企業和企業家考核體系中加大創新指標權重，激發企業和企業家的創新動力。要讓企業和企業家承擔本應該、也擅長的技術創新職責，增強技術創新意識；建立大型企業孵化的創新創業模式，在其內部建立創業機制，支持其員工成立類似附屬公司的小型創業團隊，降低員工創新創業風險，激勵其創造力和積極性，以增強企業創新活力和內在動力；以母公司為孵化器，鼓勵員工 “跳槽”創辦衍生型小公司，形成獨特的母公司外部創新模式，在與母公司技術合作的同時，又對其形成新的挑戰，促使其不斷創新；迎合對消費品和質量最挑剔客戶群體微觀市場特質的要求，提高精致需求型客戶對企業施加高標準的壓力，驅使企業不得不重視技術創新和提高技術創新質量；由于科學、技術和創新具有新奇性、異質性和不可預見性，大多數企業家出于 “趨利避害”的考慮，不愿從事高風險的技術創新活動，所以創新驅動自身也要驅動，即驅動創新。三是實施技術創新企業百強工程，培育和引導大型骨干企業主動加大研發投入，掌握一批擁有自主知識產權和自主知識品牌，并能夠參與國際行業標準規則制定，具有國際影響力的創新型領軍企業。為了確保企業技術創新主體地位，要對現行國家和地方科技創新政策體系進行重新梳理和總結，切實解決政策過剩、越位、亂位和錯位的問題。要將企業技術創新事前的財政補貼轉向面向消費市場的補貼，即把政府的創新經費補貼給需求方、采購方、技術使用方，或者是企業取得重大創新之后再予補貼。

(4)以創新驅動實質是人才驅動的思想為導向，建立更加開放、包容、寬松的創新型生態系統，使他們 “名利雙收”。通過建設更加開放包容的創新生態系統，推進世界優秀人才向我國轉移和流動，在開放型經濟條件下，利用大國經濟和市場規模優勢，推進創新引領性發展的首要政策目標[17]。第一，創新培養、用人和引人機制。一是建立健全與各類科技創新人才特點相適應的分類評價、考核、激勵政策，形成相對自主、開放流動的人才管理制度，加強人才引進、培養和結構優化，形成育才、引才、聚才、用才的良好環境。二是拓寬引人渠道和視野，實行高端科技創新人才 “綠卡”制度，在13億人中選才的同時從全球70億人中引進高端人才，吸引處于創新高峰期的外籍高端人才服務我國科技創新，通過國內平臺環境建設，利用內需虹吸全球各類創新人才；三是以建設 “雙一流”大學為契機，創新人才培養模式，建立適應創新創業需要的寬專交相結合、產學研合作的創新型科技創新人才和高技能人才的培養體系；四是運用基于人才大國的隱性創新[18]，使用和配置好科研人才世界第一大國的中高級人才，形成龐大的中高級人才規模的知識裂變，促進知識創新和技術創新。第二，實施高校、科研院所、企業等不同崗位科技創新人員分類考核評價體系，建立適應各類創新特點和規律的業績點政策體系，把科技創新人才的時間和精力真正聚集在長周期、高風險的原始創新和核心技術及科技產業化上。第三，打破人才跨部門、行業、地區和企業流動的障礙，鼓勵科技創新人才向一線和落后地區流動；創造更加寬松、無障礙、人盡其能的工作環境，使他們的創新潛力和積極性得到充分發揮，并為廣大科技創新創業人員營造 “輸得起、再發展”的生態環境。第四，破除制約科技創新的教育、人社、財政、審計和檢察部門 “部門紅線”和 “政策紅線”的約束，對科技創新人員真正實施不同于事業單位和公務員的辦法進行管理，提高績效管理、編制、資金和橫向項目、人力資源成本經費開支等管理的自主權，切實落實好相關配套政策。落實好如 《科技進步法》等引導性和松綁性政策，放開手腳，使其真正能夠按照科技創新規律和市場規律進行科技創新活動，提高科技創新效率和效益。第五，充分尊重和維護科技創新人員的聰明才智與知識勞動收入，賦予他們更大的科技創新成果使用權、處置權，提高其收益權，完善知識產權保護法律體系，切實落實好 《專利法》賦予科技創新人員應有的權力，建立懲罰性損害賠償制度；切實落實好 《中華人民共和國科技成果轉化法》規定的科技成果轉化收益不低于50%的政策，避免這些政策在科技創新基層單位 “走樣”或 “停空”，切實落實好相關政策，使科技創新人員在創新創業中真正得到實惠；完善股票市場進入和退出機制，使科技創新創業者不僅在企業做股東時獲取股權收益，而且在股權交易中獲利，為科技型企業創新創業有貢獻而持有股票期權的經營者和高技術人才在上市后得到股權的巨額回報，使他們 “名利雙收”。

(5)以堅持走中國特色自主創新道路為方向，做好科技創新供給側改革，切實加強原始創新。自主創新包括原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新三種模式，其中原始創新是科技創新供給側源頭的基礎，其任務的主要承擔者是高校和國家屬科研院所。從自主創新路徑講，自主創新要從自主研發到自主占有，從自主占有到自主可控，從根本上改變受制于人的被動局面，以自主可控引領科技創新的未來方向，成為全球科技創新的領袖。從科技創新主體講，為了增強原始創新能力，首先，要將原有的技術創新體系、知識創新體系、國防創新體系、區域創新體系和科技中介服務體系整合為科學和技術兩大供給體系，以增強科技創新供給能力。其次，對大學、科研院所和企業三類創新主體進行改革。高校作為知識創新主體，應發揮其學科聚集交叉和人才培養優勢，全力做好基礎研究、應用研究和國際前沿技術研究；對科研院所分三類進行改革，對偏重基礎研究和前沿技術研究的科研機構讓其進入高校，以增強知識創新供給能力；對從事戰略高技術和關鍵共性技術研究開發的科研機構以國家重點實驗室和工程技術中心為重點進行改造，使其成為技術供給體系中實現國家戰略意志的節點；對從事技術開發和產業化的科研機構使其企業化或進入企業，以提高技術供給能力。要采取有效措施提高企業自主創新能力，切實改變企業低水平重復，而不愿走具有高風險自主創新道路的狀況。從創新側重點看，要發揮大型骨干企業更擅長于創新的拓展化、集成化，更易主導技術流程，更愿獨立開發的優勢，應主要采取原始創新或集成創新模式；中小型企業雖機制靈活，具有較強的創新傾向，但因占有科技資源較少，應主要采取引進消化吸收或集成創新模式；而對科技型中小企業，由于其創新更多體現在技術生命周期的引入階段和成長階段，應主要采取原始創新的自主創新模式。從區域講，各地區經濟科技發展水平和階段差異很大，科技創新本身在不同科技發展階段呈現出引進、消化、吸收、再創新，集成創新和原始創新的不同特征，應采取相應的自主創新模式。對科技中心城市和東部發達省份應支持其主要采取原始創新；運用好各級各類科技園區和產業集群的載體，積極開展高新技術產業的集成創新，以及具有技術優勢主導產業的集成創新；國家科技力量強大的內陸地區如西安、成都等地也應努力做好從創新鏈到產業鏈上游接下游的原始創新，掌握生產制造核心技術和培育自主品牌；中西部地區則要在大力發展本地適宜地方科技的同時，充分運用和承接國內外及東部地區技術轉移。為了確保自主創新目標的實現，在政策層面要根據不同自主創新模式的規律和特征建立健全相應的政策引導體系；科學、技術的外部性較強，存在較多市場失靈的情況，因此，政府要積極發揮其在基礎研究、應用研究中的主導作用，矯正定位偏差，進一步提高基礎研究人才基本工資待遇政策，引導其潛心做好原始創新；調整高校、科研院所內部利益分配機制，引導其做好科技成果轉化和產業化的集成創新等；運用市場導向機制，激勵各類企業在做好原始創新的同時，著重做好集成創新和引進消化吸收再創新；充分發揮地方政府在推動自主創新的引導作用，根據自身科技創新資源稟賦的情況，積極采取適應自主創新三類模式不同特點和要求的相應政策。

(6)以科技體制改革是科技創新新引擎 “點火系”的思想為指導，突破體制機制藩籬，促進科技與經濟協調發展。首先，以提高科技創新效益為深化科技體制改革的著力點，促進科技與經濟協調發展。一是切實加強基礎研究、應用研究、試驗發展和技術創新的有效結合，進一步提高技術創新效率和效益；二是進一步打破科技成果轉移轉化的體制機制約束障礙，強化政產學研用的深度融合，加強技術服務體系和平臺建設，促進各類創新主體的有效聯結和產業鏈上下游的有機結合，提高科技成果轉化率；三是進一步深化政府宏觀管理體制改革，明確和解決政府與市場之間的關系這一科技體制改革的核心問題，減少政府對微觀市場的過多干預，按照科技創新規律配置科技創新資源和開展科技創新活動，運用市場機制引導企業加大技術創新投入，并以企業為主體，引導高校、科研院所的科研成果向企業轉移轉化，促進科技與經濟的有效結合；四是切實改變由大量科教單位主導科技創新工作，導致其研究成果轉化為財富的動力刺激、行動激勵和目標壓力不足，以利益驅動為導向，通過科技創新創業行動，將科技創新成果轉化為真實的市場競爭力和財富，促進科技成果與經濟的深度融合。其次，不斷加強科技體制本身的創新，切實改變過分強調科技體制改革 “體”為 “用”服務的模式[19]。科技體制的 “體”包括組織結構和運行機制兩個部分； “用”即強調應用和實用。過去由于過度強調 “體”為 “用”服務，導致科技創新活動中的急功近利現象嚴重。科研單位演變為經濟單位，科研學者異化為 “市場人”，專注、沉穩的科研精神被嚴重腐蝕，而需要淡泊名利、耐得住寂寞的原創性研究少有人去做；在科研考核評價機制中過多引入SCI數量指標，使之成為飽受社會各界非議 “愚蠢的中國人指標”，SCI和西方雜志的編輯部在一定程度上間接引導著我國科技創新人才的選拔和資金投向，因此，要牢固樹立 “體”為 “用”之本的思想。最后，強化科技管理體制改革，充分發揮政府在科技創新資源配置的基礎作用和市場的引導作用。一是建立統籌型科技創新管理體制，徹底改變科技創新管理 “九龍治水”的局面，在突出科技部門歸口管理的前提下，強化產業部門專業對口管理職能，提高科技創新資源的配置和使用效益；二是建立完善的市場中介和評價約束體系，推動國家、地方和企業科技創新資源統籌配置與共享流動；三是改革科研規劃、計劃管理體制，促進自由探索與目標導向相結合，為科技創新人才預留自由創造足夠的地盤。重大科技創新通過規劃、計劃集中優勢力量打殲滅戰的做法無可厚非，但更廣大的創新卻是科技創新人員自由暢想和創新的結果，因為更多的創新并非是計劃出來，也非政府一廂情愿。