改革開放40年：中國技術轉移體系建設之路

方 煒，鄭立明，王莉麗

(1.西北工業大學管理學院，陜西 西安 710072；2.陜西省軍民融合發展協同創新研究中心，陜西 西安 710072；3.華中科技大學管理學院，湖北 武漢 430070)

0 引言

改革開放40年來，中國科技日新月異，科技成果持續產出，基礎科學多點突破，前沿技術群體躍升，涌現出天宮、蛟龍、天眼、悟空、墨子、大飛機等一批重大科技成果，有效支撐了國家經濟發展和國防能力建設。然而，調查顯示，中國的科技成果轉化率較大程度上低于發達國家水平[1]，科技成果轉化率的不足顯示了技術轉移能力的不足，服務于技術轉移過程的能力不足[2]，具體表現為整個國家創新體系還面臨技術轉移鏈條不暢、人才隊伍不強、體制機制不健全等問題，迫切需要加強系統設計，構建符合科技創新、技術轉移和產業發展規律的國家技術轉移體系。

黨和國家高度重視技術轉移體系建設的工作，2017年國務院印發 《國家技術轉移體系建設方案》，明確提出 “兩步走”目標，即到2020年，基本建成適應新形勢的國家技術轉移體系，基本建立有利于科技成果資本化、產業化的體制機制；到2025年，結構合理、功能完善、體制健全、運行高效的國家技術轉移體系將全面建成，科技成果的擴散、流動、共享、應用更加順暢。

改革開放發展的40年，中國技術轉移在以研發、中介、應用為主線的縱向維度，以部門、企業、產業、區域以及國際橫向維度上都有理論和實踐發展。本文從標志性事件、核心學術研究內容以及相關政策、法規等視角，依據事物從認識、探索、實踐到評價的客觀規律，將中國技術轉移發展歷程劃分為四個階段，從理論和實踐兩個層面對每個階段的特點進行分析，并從技術轉移研發、中介、應用及政策四個子體系出發，剖析40年來技術轉移體系建設中存在的問題，得出在其發展中引進、消化、吸收的必要經驗，以及對科技創新的未來啟示。

1 改革開放40年：發展階段劃分

1.1 第一階段(1978—1990年)：認識了解，引進模仿

1978年3月召開的全國科學大會提出了 “科技是生產力”的著名論斷，確立了現代化的關鍵是科學技術現代化的思想[3]；1978年12月召開的十一屆三中全會重新確立解放思想、實事求是的思想路線，做出把黨和國家的工作重心轉移到經濟建設上來，實行改革開放的偉大決策。這兩個重大事件從國家層面開啟了技術轉移理論和實踐的探索之門，從此逐漸形成了中國技術轉移體系的雛形。

(1)理論層面。國外技術轉移理論的研究起源于19世紀60年代第一屆聯合國貿易發展會議，而國內在1982年的 《瞭望》雜志上刊登了一篇名詞解釋文章——什么是技術轉移，首次從學術角度解釋了技術轉移。自此關于技術轉移的概念、規律、特點、渠道及進行技術轉移的必要性、意義的研究逐步展開和深入，即進入認識和了解技術轉移的階段。在本階段，梯度理論一度引發爭議，何鐘秀[4]在墨西哥舉行的世界社會學大會上，提交了 《論國內技術的梯度轉遞》一文，將 “梯度理論”概括為 “梯度推移規律”，這一理論認為在實行對外開放政策過程中，應該由沿海的先進地區首先掌握世界先進技術，然后將這些技術按梯度逐步向中間技術地帶、傳統技術地帶轉遞(轉移、傳遞)，這樣花費少而獲利多[5]。有學者指出這一理論過于簡單，提出了 “東靠西移，南北對流”的 “十字”模型[6]；也有學者明確提出：現有生產力水平的梯度不一定是技術引進的梯度[7]。之后，學術界對梯度理論的探討主要集中于三種觀點：技術的地域梯度推移理論缺乏依據，不能成為規律；梯度推移規律是存在的，但 “梯度”的概念不是狹義的； “梯度推移”和 “逆 (反)梯度推移”互不排斥，同時并存[5]。

改革開放初期，學術界廣泛開展了對技術轉移概念的討論，其描述不盡相同，但對統一共識、界定技術轉移的外延和內涵起到了積極作用。概括起來有幾種主流闡述：①技術轉移可分為垂直和水平兩種。垂直技術轉移是指將新的科學知識轉化成技術并成為一種新產品或工藝的過程；水平技術轉移是指將某種已有的技術經修改后轉作新的用途[7]。②技術轉移是將一個組織內部有關制造和做的訣竅交付給另一個組織使用的過程[8]。③技術轉移是將某種技術應用于與其起源不同的地域或實踐領域的過程，是一個涉及經濟、政治、科學、文化因素的復雜的社會過程，而非單純的技術過程[9]。④技術轉移是一種較難的交流過程，在這個過程中有不同的語言、不同的動機和不同的文化組織，交易對象也從高度抽象的概念到具體的產品[10]。除了以上觀點之外，范保群[11]按側重點不同將對技術轉移的認識分為七種觀點：知識訣竅的轉移分配說、技術知識應用說、地域領域轉移說、環節轉移說、技術載體轉移說、相異主體合作說和技術商品流通說。

除了在技術轉移的概念理論上眾說紛紜，學術界還從要素、規律、特點及其意義等方面進行了系統剖析，得以進一步厘清其概念：①技術轉移的過程離不開三個核心要素：轉移方、轉移過程、被轉移方。轉移方的主要任務是研發和創新，其主體一般是高校和科研院所，轉移的過程大多會涉及技術轉移機構，而被轉移方更多是將技術商品化，面向市場進行應用，其主體更多的是企業。②技術轉移有著自身獨特的演化規律，有學者總結為四個規律，即梯度最小律：向技術梯度最小的方向轉移；引力最大律：向引力大于斥力的方向轉移；人才載體律：最有效的技術轉移是伴隨著人才的轉移；適應性改動律：原有技術必須經過適應性改動，才能在新環境下發揮作用；轉移方式與生產力水平適應律：技術轉移方式要和生產力水平相適應[12]。③關于技術轉移的特點，主要有橫向經濟聯系進入以技術交流為特征的新階段；不等水平的技術同時向內地、邊疆轉移；城市的工業技術向鄉村擴散；農村的傳統手工技術向城市轉移[13]。④在技術轉移的意義方面，學者在改革開放方興未艾階段更多是從意識形態的視角來闡述，例如：進行技術轉移會加快社會主義現代化建設，加快技術轉移符合馬克思列寧主義，等等；另一方面則是闡述技術轉移的優勢，主要是提高整個社會技術水平和增加宏觀經濟效益的利處[14]。

(2)實踐層面。改革開放初期，技術引進尤其是成套技術的引進炙手可熱，1978年，中國從國外引進了第一條彩電生產線，國產品牌如長虹、熊貓等逐漸成長起來，還簽訂了若干項大型引進項目，包括萬噸級乙烯生產裝置及關鍵設備、合成氨生產裝置、化學化纖設備、采煤設備以及家電等項目。盡管這些項目基本上都遵循 “拿來主義”，直接引進和照搬國外經驗技術，但也為中國的市場繁榮和技術進步帶來正面影響。

1978年召開的全國科學大會為技術轉移的理論與實踐拉開了序幕；1984年的 “對內搞活經濟，對外實行開放”政策，一方面引導了從城市到農村的技術轉移，另一方面為引進國外先進技術提供了政策保障；1985年實施的 “星火計劃”為科技體制改革 “促進技術商品化，開拓技術市場，以適應社會主義商品經濟的發展”的要求提供助力；1986年推出的 “863計劃”跟蹤研究國外高技術發展，為40年來技術轉移的發展奠定了根基；1987年從國家戰略發展層面提出的 “一個中心，兩個基本點”促進了本階段的技術引進和21世紀跨國公司的興起；鄧小平提出的 “科學技術是第一生產力”把科技提升到前所未有的高度，為追尋高新技術的研究、轉移以及應用奠定了理論和實踐基礎。

從技術轉移的政策層面來看，這一階段若干政策法規的出臺使得技術轉移實踐有效落地。1980年 《關于開展和保護社會主義競爭的暫行規定》提出進行有償轉讓技術成果，形成了技術轉移市場化的雛形；1981年 《關于我國科學技術發展方針的匯報提綱》提出加強技術開發與推廣工作，為實現這一方針，中央強調抓好 “科學技術由實驗室向生產轉移，由單純軍用向軍民兼用轉移，由沿海向內地轉移，由國外向國內轉移”這四個轉移。1983年 《加強技術轉移和技術服務工作的通知》對技術轉移市場的建立提供了指導。1984年 《關于經濟體制改革的決定》強調尊重知識、尊重人才，人才和知識儲備是技術轉移體系建設的保障。1985 年 《中共中央關于科學技術體制改革的決定》對技術引進工作產生了深遠的影響，從最初的直接購買外國整套設備等硬件技術方式，逐漸轉向直接推動經濟發展的資金與技術相結合的外國直接投資形式。1987年推出 《關于進一步推進科技體制改革的若干規定》、1988年推出 《關于深化科技體制改革若干問題的決定》，兩年間關于科技體制改革的不斷更新，一方面是為了適應快速變化的技術市場，另一方面是為了盡快形成完善的科技體制，有效推進了技術轉移體系的初步建設。

1.2 第二階段(1991—1998年)：探索機制，重視消化

1991年4月，全國技術轉移機制討論會在濟南舉行，探討建立適合中國國情的技術轉移運行機制，開啟了技術轉移機制的理論研究和實踐探索。在國際上，蘇聯解體、東歐劇變，使得中國處于社會主義的風口浪尖，資本主義國家的矛頭全部指向中國，中國對外貿易受到阻礙，進一步的技術引進困難重重。因此，本階段從實踐上開始重視引進技術的消化吸收，理論上也從概念層面的研究深入到技術轉移機制的探索。

(1)理論層面。改革開放以來的十多年，理論界著重于技術轉移概念的探討，除了延續概念、意義的研究外，技術轉移的機制研究在這一階段開始涌現。范寶群[11]將技術轉移機制分為技術轉移形成機制、技術轉移微觀運行機制、技術轉移宏觀調控機制、技術轉移環境支撐機制；另有學者認為多方面的技術轉移機制都可以歸結為市場和計劃機制，并探討了兩種機制的利弊。在市場機制的作用下，技術轉移是一個相對自然的過程，在總體上與發展有計劃的商品經濟體制相適應，技術市場快速興起，但其自發性使技術轉移難以避免重復性和低水平過度競爭的浪費，近期利益驅使導致技術轉移難以實現。而在計劃機制作用下，技術轉移是一個受到計劃嚴格控制的過程，有效的管控成為促進技術轉移的有效途徑[15]。除了從理論層面劃分機制，也有從實踐層面探討城鄉技術進步的運行機制，提出利用技術轉移的內在機制設計和創造技術轉移的需求環境[16]。當時最大的需求環境是糧食，多數學者基于整體局勢的需求，探索基于糧食供給的包括農業技術供給、農業技術需求在內的農業技術轉移機制[17]。

在認識和了解技術轉移理論的基礎上，為了更清楚地描述技術轉移機制，學術界對技術轉移的過程也進行了進一步探究，認為轉移的一般過程主要包括四個階段，即技術轉移的誘發、技術生長點的形成、技術轉移方向的確定、輸入方和輸出方協同作用共同完成技術轉移[18]。在機制探討的基礎上，關于技術轉移途徑的認知變得清晰，可以分辨一些有效的轉移途徑，如對成果轉化、技術引進、技術輸出、梯度推移、軍民結合、城鄉協調、優勢互補這七個途徑的分析[19]。在這一階段技術轉移和區域經濟發展開始密切聯系，如華南 “天然經濟區”技術轉移問題研究、技術轉移與廣東的經濟發展、技術轉移與武漢現代化建設相關研究、技術轉移與長江經濟帶的開發等。除了與地區聯系的研究外，學者也在嘗試與國外對比研究，認為國際技術轉移的路徑也就是利用國外先進技術，通過消化、改良、創新，促進或增強技術發展能力的良性循環過程[20]。

(2)實踐層面。改革開放以來，中國不斷引進國外的經驗和技術，盡管成套引進在一定程度上帶來技術上的進步，但由于缺乏對技術設備的了解，一旦出現問題，就需要高價聘請國外工程師來進行修復和指導，這樣的問題層出不窮。至本階段，中國從盲目引進變為選擇性引進，同時著重消化和吸收，開始探索多快好省進行技術轉移的方式和途徑。

1992年中國正式提出 “市場換技術”，國內企業迫切希望得到技術，國外企業想要在不付出核心技術的基礎上搶占中國市場；1993年建立現代企業制度，希望通過現代管理制度盡快與國際接軌，改良作為技術受體的條件；1995年中國開始實施 “科教興國”戰略，對高校寄予厚望，希望通過高校來改變技術落后的局面，1996年九五計劃開始，中國逐漸從傳統的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉變，經濟增長方式從粗放型向集約型轉變，促進科技成果轉化成為改革的關鍵環節；1997年啟動 “973”計劃，該計劃旨在建設創新型國家，標志著技術轉移從盲目引進過渡到有計劃的引進、有目的的吸收、有意識的創新。

1991—1998年，中國陸續制定了一系列與技術轉移相關的法律法規： 《科學技術進步法》 《對外貿易法》 《反不正當競爭法》 《關于加速科學技術進步的決定》 《促進科技成果轉化法》和 《關于高新技術成果出資入股若干問題的決定》等，為技術轉移體系的建設提供了有力的制度保障。其中以1993年的 《科學技術進步法》和1996年的 《促進科技成果轉化法》對技術轉移的影響較深：前者明確了在推動科技進步方面的國家責任和社會責任，是制定各項科技法律的基本依據；后者規范和調整了促進科技成果向現實生產力轉化活動中的有關國家行為和市場關系[21]。

1.3 第三階段(1999—2007年)：實踐為主，戰略引領

1997年 《技術轉移學》正式出版，標志著技術轉移研究進入一個新的高度[22]。1999年，中國駐南斯拉夫大使館遭到轟炸的事件給整個國家敲響了警鐘，把經濟建設搞上去和建立強大的國防，成為現代化建設的兩大戰略任務，這對整個國家的技術轉移體系建設提出了更高的要求。

(1)理論層面。改革開放20年來，技術轉移概念和機制的探討到達瓶頸，需要從實踐中提煉經驗，尋找創新性理論，由于國家戰略和政策的引領，高校成為這一時期技術轉移實地推進的一個突破口。

高校技術轉移早在20世紀80年代的中國學術界就已經開始涉及，然而最先被廣泛討論的問題不是高校技術轉移的概念和理論，而是高校科技成果轉化過程中存在的障礙和問題。一方面反映出當時對技術轉移概念的理解尚未達成統一，關于概念之間的辨析包括技術轉移和技術擴散、技術傳播、技術轉移和科技成果轉化等都不夠清晰；另一方面，障礙、問題以及成果轉化的探討更加偏向于實踐，反映出這一時期正是從實踐中彌補理論、優化機制、探索創新。21世紀初，有學者從科技成果發射源、接受體和社會環境三個方面分析高校科技成果轉化的制約，其實就是在探討高校技術轉移中出現的問題[18]。

回顧整個高校技術轉移的研究，研究的起點比較模糊，因為高校技術轉移理論都和技術轉移混同在一起。事實上，技術轉移的過程中高校是不可或缺的主體和源頭，學者們直接從驅動力、決策、要素投入、轉化幾個方面進行高校技術轉移機制的比較[19]，正式開啟了高校技術轉移的研究。國內外學者對高校尤其是研究型大學的技術轉移模式和制度安排紛紛發表見解，多數學者認為改革開放二十多年來高校技術轉移的研究一般僅停留在介紹國外的技術轉移經驗和操作層面的經濟總結分析上，少有理論創新[20]；何建坤[23]分析了中外研究型大學的技術轉移差異在于國外高校將科技成果轉移到企業界之后，企業界會完成科技成果的二次研發和產業化過程，而中國高校則不僅開展科技成果和專利向企業的轉讓，而且還參與科技成果產業化的具體過程，他認為原因在于長期的計劃經濟使得企業缺乏自主研發和進行技術創新的能力，并提出大學的科技成果與企業的需求之間還存在一個很大的缺口，需要大學的科技人員以多種形式與企業結合，其本質就是高校技術轉移中心的建設；何斌[24]對高校技術轉移中心的發展和制約因素進行了詳細探究，得出實施過程中 “功能定位不明確、缺乏科學的管理、體制和運行機制、缺乏有效的技術交易信息網絡、缺乏高素質、結構合理的專業人員”等結論。2007年， 《中國科技論壇》期刊發表 《我國大學技術轉移的發展與問題》一文，通過數據展示了大學技術轉移發展，分析了大學技術轉移的機制缺陷[25]，較好地總結了高校技術轉移之前的問題。

本階段前期高校技術轉移的研究較多，然而高校技術轉移并非只涉及高校這一主體，需要企業和政府的協同推進，跨國公司的興起給高校技術轉移提供了一個實驗場。因此，從2004年開始，研究方向聚焦到跨國技術轉移上來。

在20世紀90年代國內技術轉移機制研究如火如荼的時候，跨國公司逐漸在中國興起。2001年，中國正式加入WTO之后，跨國公司在中國得到了進一步發展。這一時期多數學者在研究跨國公司對華的影響，由于技術轉移的理論研究已經較為豐富，部分學者從技術轉移方式入手將跨國公司對華效應分為直接效應和間接效應，直接是指渠道和計量上的直接，跨國公司技術直接應用到企業，間接是指內部化的聯系，比如可以把技術作為投資[26]。除了技術轉移方式，在機制上而言，跨國公司為了追求利益最大化，在 “技術換市場”的過程中進一步分析了內部化和外部化并存的組織模式和相應的運作模式，形成一套完備且協調的運行機制[27]。這一時期的研究可以大致分為兩個角度，一個是跨國公司的角度，另一個是中國企業或政府的角度。從跨國公司來看，盡管有較好的機制，但是由于政治、文化等各方面的差異，跨國公司向其在華合資企業轉移技術的過程是效益和風險并存，因此有學者結合案例，構建出跨國公司在技術轉移方面決策依據的指標體系，利用定性和定量結合的FCE模型，對技術轉移可行性進行綜合評價，為中方合作伙伴獲取先進技術提供建議[28]；此外,還有對技術轉移溢出效應進行區域差異分析[29]、進入模型分析[30]等。從中國企業或是政府的角度來探究有兩個方面，一方面是跨國公司對中國產業結構升級推動的描述，包括對傳統產業的技術改造，對形成高質量新增資產的技術促進以及明顯的溢出效應[31]；另一方面是跨國公司對中國技術轉移影響因素的分析，結果表明外商母公司的發展戰略、產品在中國市場的發展前景是關鍵影響因素，而母公司的技術能力以及母公司對中國社會、政治、經濟環境的評估和判斷是次關鍵影響因素[32]。

(2)實踐層面。2001年，中國從國家戰略層面首批認定清華大學、上海交通大學、西安交通大學、華東理工大學、華中科技大學、四川大學六所大學的技術轉移機構為國家技術轉移中心；同年中國加入WTO，這一階段跨國技術轉移研究的興盛也得到較好解釋，2004年后，跨國公司在中國遍地開花，已成燎原之勢，微軟在跨國公司的排名中穩居第一，寶馬、豐田、西門子等跨國公司在中國進一步壯大，正是一些國家戰略對這些跨國公司的興盛產生了積極的作用，從而促進了技術轉移體系的建設。1999年的西部大開發戰略，為東部地區技術向西部地區轉移，為西部引進FDI的投資產生了積極的促進作用；2002年人才強國戰略承接 “尊重知識，尊重人才”的方針和政策，尤其是在 “科教興國”戰略的引領下，專業性人才培養為建設技術轉移體系提供了助力。

1999年科技部等七個部門聯合制定 《關于促進科技成果轉化的若干規定》，規定高新技術成果作價金額可達35%，高等學校技術轉讓收入免征營業稅；同年頒布 《關于加強技術創新、發展高科技、實現產業化的決定》，明確提出加強技術創新，深化科技體制改革，促進高技術研究成果的商業化和產業化。 《國家中長期科學與技術發展規劃綱要(2006—2020年)》(以下簡稱 《綱要(2006—2020年)》)強調要促進企業之間、企業與高校、企業與科研院所之間的技術轉移。2007年 《國家技術轉移促進行動實施方案》提出：①構建新型技術轉移體系，探索有利于技術轉移和擴散的運行機制和有效途徑；②健全技術市場法律法規政策保障體系，營造有利于技術轉移的法律環境；③開展國家技術轉移示范工作，加強技術轉移機構建設；④加強人員培訓與管理，培育專業化、高水平的人才隊伍；⑤促進技術與資本進一步結合，建立和完善技術轉移的投融資服務體系。

1.4 第四階段(2008—2018年)：評價對比，改進創新

有學者在劃分階段時認為， 《綱要(2006—2020年)》標志著技術轉移進入了下一階段[3，33,34]；也有學者認為，2007年科技部、教育部、中科院聯合制定的 《國家技術轉移促進行動實施方案》較為重要[35]。綜合來看，這些綱要方案的頒布帶來的效果會在時間上有所延遲，從學術研究的內容來看，2008年開始側重于技術轉移效率評價。

(1)理論層面。經過高校技術轉移的探索創新和跨國公司的實踐演化之后，如何提高技術轉移效率得到關注，理論界基于已有的實踐基礎開始對比評價各個主體的技術轉移效率，研究影響技術轉移效率的因素，為進一步改進創新提供理論基礎。

21世紀以來，學術界對技術轉移和經濟增長關系的研究逐漸興盛，出現通過適應性分析、回歸分析、協整分析以及脈沖響應函數分析等方法對技術轉移與經濟增長的關系及其貢獻進行的實證研究[36]；除了上述分析，對各種視角下的技術轉移實證評價不一而足：企業網絡視角、校企視角、產學研視角、中介機構視角、技術市場視角、突變理論視角、社會網絡的視角以及專利視角等。從這些視角可以發現，本階段針對技術轉移已經展開了多元化的研究，不再囿于純粹的理論分析，而結合了行業領域、專業領域以及方法領域，在進行效率評價之后，大多數研究又會落腳到影響因素，歸結為以下五個方面：政府、高校、企業、中介機構、金融機構。這一階段關于技術轉移的研究呈現了多元化、系統化的特點，主要有以下幾個方面：①對前面三個階段重點內容的深入探討，如理論、機制、跨國公司的效應、模式；②通過對國外技術轉移進行分析，和國內現有的技術轉移模式機制進行對比研究，然后有針對性地提出建議；③對技術轉移中介機構的研究開始興起，進一步促進中介機構在技術轉移中發揮作用；④軍民技術轉移的研究逐漸涌現，2015年軍民融合戰略的提出，成為軍民技術轉移研究的一個標志性事件；⑤技術轉移的研究更加偏向于指標構建、效率評價。

(2)實踐層面。2008年以來，國際金融危機頻發，中國經濟進入新常態。十八大報告指出：科技創新能力不強、產業結構不合理，這是調整產業結構、促進產業融合、提升技術轉移效率的重要背景。2010年上海舉行世博會，創新和融合成為關鍵詞，2013年國務院正式批準設立中國(上海)自由貿易試驗區，對外開放、貿易自由為中國對比中外技術轉移、尋找差異、彌補不足提供了方向和渠道。自貿試驗區試點至今已擴大至廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西等地。2015年，國家發展改革委、外交部、商務部聯合發布了 《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》。同年，國家提出軍民融合戰略，推動軍民技術轉移的發展。習近平出席博鰲亞洲論壇2015年年會開幕式并發表 《邁向命運共同體，開創亞洲新未來》的主旨演講，為中外技術轉移步入快車道指明了方向。2011年至今，科技部每年都在京召開中國跨國技術轉移大會，匯集全球高端資源，聚焦國際前沿議題，打造技術轉移與創新合作國際平臺，推動重點領域創新發展。2018年6月13日，中國蘇州跨國技術轉移大會吸引了120個優秀項目資源來蘇展示對接，主要集中在生物醫藥與醫療器械、裝備制造與智能生產、信息與數字化未來等領域，中國技術轉移近年來發展勢頭十足。

自2006年的 《綱要(2006—2020年)》和2007年的 《國家技術轉移促進行動實施方案》提出后，2008年國家發改委、科技部等頒布 《關于促進自主創新成果產業化的若干政策》，為技術轉移、科技成果轉化提供政策支持。為了貫徹落實科學發展觀，推進實施 《綱要(2006—2020年)》，工業和信息化部、科技部、財政部、國家稅務總局共同研究制定了 《國家產業技術政策》。2011年南京出臺中國第一個促進技術轉移的地方性法規 《南京市促進技術轉移條例》，自此各地紛紛出臺技術轉移法規，為因地制宜進行技術轉移提供參考。2013年國家頒布 《國家重大科技基礎設施建設中長期規劃(2012—2030年)》，承接于2006年的 《綱要(2006—2020年)》，2016年中共中央、國務院印發 《國家創新驅動發展戰略綱要》，2017年 《國家技術轉移體系建設方案》出臺，這三部重要的政策文件為系統構建技術轉移體系提供了方針指導。

2 改革開放40年：技術轉移體系的問題與障礙

改革開放40年來技術轉移對科技發展和經濟的貢獻不斷增強，技術轉移體系已經成為實現中國夢的重要體系。作為科技和經濟相結合的重要節點，政府也高度重視技術轉移體系的構建，盡管技術轉移體系在40年的發展過程中存在一些問題，出現了一些障礙因素，然而技術轉移體系正是在逐步解決問題、掃除障礙的過程中得以完善的。汪良兵[37]認為技術轉移體系是指技術由所有者向使用者選擇、使用、吸收的動態過程，該動態過程含有技術研發、吸收、擴散等多個環節，而各環節又是含有多要素的復雜系統。 《國家技術轉移體系建設方案》中也提到，國家技術轉移體系是促進科技成果持續產出，推動科技成果擴散、流動、共享、應用并實現經濟與社會價值的生態系統。綜上，以縱向技術轉移的視角，即從研發到應用生命周期過程劃分成若干個子系統，本文借鑒這一視角將技術轉移體系分成技術轉移研發體系、中介體系、應用體系及政策體系，詳細分析改革開放40年來技術轉移存在的問題。

2.1 技術轉移研發體系

技術轉移的起點是技術研發，研發體系包括高校、研究所和研究型企業等異質性主體。高校和研究所是技術研發的核心力量，研究型企業相對較少，而且企業更多是以盈利為導向，因此整個研發體系在市場應用與技術方面的信息不對稱，是造成技術研發和應用兩層皮現象的重要因素。此外，高校、科研院所等作為技術轉移的首發站，是決定技術轉移成敗的關鍵。因此，高校技術轉移的問題成為研發體系的主要障礙。

改革開放初期，由于當時的技術轉移以引進國外的技術為主，一定程度上忽略了高校的技術研發；20世紀90年代后，在進行技術轉移機制研究時，學者曾分析中國為什么不能有效進行技術轉移，其中高校沒有承擔相應的轉移任務成為關鍵因素，1993年，有學者分析了高校人才流動帶給技術轉移的影響，教師隊伍的不穩定和高校科研成果 “跑、冒、滴、漏”情況嚴重[38]；1996年在進行高校技術轉移機制研究時，有學者指出在實際工作中高校一般從創收角度考慮，較少從幫助企業實現科技進步出發，在科研項目和科技開發項目的組織安排上短平快項目多，不愿意組織力量發揮多學科優勢去突破一些重大攻關項目[39-40]。21世紀以后，高校技術轉移的研究達到高峰，上述科研任務承擔問題、突破重大項目的問題都逐步解決，但也出現了新的問題，主要是通過中外高校技術轉移的對比，發現國內高校重研究、輕轉化。近年來，不少學者指出高校考核評價與成果評估體制不完善、轉化資金匱乏以及經費管理的限制問題[40]。高校的科研成果轉化和技術轉移體制不完善，人才隊伍建設落后[41]。從40年的歷程來看，高校不愿承擔科研任務是20世紀的主要問題。21世紀以來，機制體制不完善、人才資金匱乏成為技術轉移不利的關鍵問題。

2.2 技術轉移中介體系

技術轉移中介體系作為整個技術研發體系和技術應用體系的橋梁，是促進創新、完成轉移的催化劑。改革開放之初，技術轉移中介的實踐和研究較少，一方面是因為20世紀技術轉移的中介機構尚在萌芽期，另一方面中國以引進和學習國外的技術為主，技術轉移研發體系和應用體系尚不完善，技術轉移中介存在于技術轉移的機制研究中，其作用還有待進一步的驗證和實踐。隨著跨國公司的興起，中國企業對國外的機構、治理機制、企業制度進行學習和對比之后，技術轉移中介體系逐漸顯露出輪廓：①多年來，技術轉移中介機構的建立開始有較強的依靠，有的依附大學成為大學科技園、有的依附企業成為企業孵化中心，另有一些在政府的幫助下成為專門的技術轉移中心，大學、企業或政府為技術轉移機構提供資金、人才等支持；②技術轉移中介機構作為聯系商業界、產業界與高校學術界的橋梁和紐帶，對促進科技與經濟互動，加速科技成果轉化有重要作用。

早在1994年，中國就出現了技術孵化中心，當時稱為華東最大科技孵化中心：山東省棗莊高新技術產業開發區科技孵化園建成啟用，為當地和國內外科研部門、生產企業到該開發區進行新產品中試或小批量生產提供全程服務。隨著科技的日新月異，技術轉移平臺與互聯網結合，在線技術轉移平臺的實時、海量、開放等特點能削弱信息不對稱，打破時間和空間的局限，是對傳統渠道的重要補充[42]。2008年，科技部根據 《國家技術轉移促進行動實施方案》和 《國家技術轉移示范機構管理辦法》，確定清華大學國家技術轉移中心等 76家機構為首批國家技術轉移示范機構。至 2015年底，已確定六批共455家機構為國家技術轉移示范機構。時至今日，多地建立孵化中心、技術轉移平臺、技術轉移機構，甚至直接以高校為技術轉移中介。技術轉移中介機構主要負責掌握國際和國內的技術創新情況，了解各種技術轉讓機構、咨詢機構和金融資助機構的運作，尋找技術合作伙伴，進行技術轉讓服務，搜集技術信息，為技術創新招聘年輕的研究人員；此外，技術轉移中介對創造新技術的研究、新技術的產業化開發、促進科學技術信息的流通都有一定幫助[43]。技術轉移中介機構盡管起步較晚，目前有些責任和任務還沒有落到實處，存在管理體制不健全、服務功能單一、催化劑效果不明顯等問題，但中國已建成多個技術市場、企業孵化器(或稱為創業服務中心)、科技咨詢評估機構等多類型的技術轉移中介，隨著數量和類型的豐富，責任會進一步分工細化，成為構建技術轉移中介體系的主力軍。

2.3 技術轉移應用體系

企業是技術轉移的終點站，是技術轉化為應用的大本營。多年來，技術轉移應用體系自身作為技術受體和技術終端，尖端技術、先進技術、高端技術等不同層次的技術所需的條件有所不同，商品貿易、技術貿易、產學研結合等不同方式的技術轉移需要不同的環境支持，移植型、嫁接型、實物型、智能型、工藝型和產品型等不同模式的技術轉移在轉移內容、轉移動因以及被轉移技術的功能方面也不盡相同，因此，技術轉移應用體系出現了條件不支持、環境不協調、供需不匹配以及信息不對稱等問題。

針對企業這個主體存在的技術轉移問題的解決，對應用體系的完善有重要意義。企業作為技術研發基礎薄弱的一方，通過技術轉移獲取外部先進技術來增強自身的研發創新能力，通過科技成果轉化獲取利潤成為企業的重要途徑。改革開放40年來，主要存在幾個方面的問題：①20世紀企業對技術研發不夠重視，隨著市場需求的多樣化和企業制度的完善，企業研發發揮著越來越重要的作用，不能只依靠技術轉移研發體系；②成果產出水平有待提高，近年來多數企業都建立了自己的研發機構和部門，經費和人員投入也相繼增大，然而企業新品種、新產品、授權專利等成果產出比例偏低，創新能力有待提高；③技術轉移能力發展不平衡，不同規模、產業、地區的企業技術轉移能力不盡相同，中小企業技術轉移能力亟待提高，部分傳統產業和特色產業技術轉移動力不足，民族地區、貧困地區等地的技術轉移能力發展滯后[44]；④企業作為技術的需求方，從微觀層面分析，轉移的技術需要進行接收、反饋和再加工等一系列環節，企業還未形成較完善的對接環節，另外在此過程中，多數企業對反饋也不夠重視，從宏觀層面分析，目前的企業良莠不齊，工業4.0和2.0時代的思想、制度并存，不同的技術需要不同的制度環境來配合，因此，環節的不完善和思想制度的混亂造成整個技術轉移應用體系的失衡。改革開放以來，多數企業不得不依靠研發體系的技術，20世紀80—90年代引進的技術處處被掣肘，隨著科技的進步和高校研究所研發體系的完善，近年來，被國外技術限制的情況得到較好的改善。隨著經濟科技的發展和政府對創新的重視，當今企業都非常重視科技研發水平，形成企業自身的研發體系是從源頭解決企業技術轉移問題的最好方案，也為形成高效協同的技術轉移應用體系提供了助力。

2.4 技術政策體系

技術政策體系不屬于技術轉移的任何一個環節，卻影響了每一個環節：在技術轉移研發體系中，中國從國家戰略層面首批確認六所大學的技術轉移機構為國家技術轉移中心后，高校存在的問題和障礙得以逐步掃除；在技術轉移中介體系中，21世紀以來國家頒布多項政策法規促進中介機構的發展；在技術應用體系中，國家一直致力于技術市場的發展，技術市場的完善對企業科技成果轉化有著重要意義。

改革開放40年來，中國在技術轉移政策法規層面出現了以下問題：①財政性科技項目 “收權-放權”搖擺不定；②政策內容沖突、協同性需要提高；③政策績效不理想，缺乏強有力的政策執行考核[3]。20世紀80—90年代，在改革開放的大背景下，中國以引進國外先進設備和科技體制改革為導向，建立技術轉移市場環境，為技術轉移政策體系的形成保駕護航；21世紀以來，隨著 《促進科技成果轉化法》 《綱要(2006—2020年)》 《國家技術轉移體系建設方案》等重要法律政策的頒布，技術轉移的法制政策環境更加優化，以技術轉移政策體系為橋梁和紐帶的協同創新正在興起。中國在政策法規方面的建設在逐步加強，要做到依法治國，在技術轉移方面做到有法可依，應該在對當下技術轉移研發、中介以及應用體系詳細了解的基礎上，進一步改進相關政策法規，推進技術轉移深度發展，完善整個技術轉移體系的建設。

3 改革開放40年：經驗與啟示

縱觀改革開放40年的歷程，科技的進步伴隨著技術轉移的發展，取得了許多開創性的科技成就，也逐步形成了一條 “堅持改革開放，堅持人才強國、科教興國戰略，堅持走中國特色自主創新道路、堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導”的具有中國特色的技術轉移體系建設之路。①改革開放：十一屆三中全會正式拉開改革開放的大幕，也拉開了技術轉移的大幕，40年來，改革開放為技術轉移的發展提供了政策保障，從根本上確立了技術轉移體系的發展方向和建設道路。②人才強國、科教興國：江澤民指出，科教興國，是全面落實科學技術是第一生產力的思想，要堅持教育為本，把科技和教育擺在經濟、社會發展的重要位置，增強國家的科技實力及實現生產力轉化的能力，提高全民族的科技文化素質；2003年，全國人才工作會議明確提出實施人才強國戰略。科教興國和人才強國戰略對高校和科研院所的發展提供了政策助力，為技術轉移研發體系的完善提供了動力，進一步促進技術轉移中介機構的興起并提高了企業研發能力。③堅持走中國特色自主創新道路：胡錦濤在全國科學技術大會上指出，走中國特色自主創新道路，核心就是要堅持自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來的指導方針。創新是技術轉移的終極目標，面對世界科技發展的大勢，面對日趨激烈的國際競爭，只有不斷加快技術轉移的進程，度過引進、消化、吸收的過程，才能真正實現創新的終極目標，從而把握先機，贏得發展的主動權。④習近平新時代中國特色社會主義思想：十八大以來，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，國家推出一系列政策，實施多種措施，助力技術轉移體系的系統布局。全面貫徹黨的精神，堅持改革開放、“三個代表”重要思想、科學發展觀及習近平新時代中國特色社會主義思想，統籌推進 “五位一體”總體布局和協調推進 “四個全面”戰略布局，激發高校科研院所等創新主體的活力，加強技術轉移機構供需對接，優化企業市場的要素配置，完善技術轉移政策環境，是改革開放40年來技術轉移體系建設的重要經驗和啟示。

新中國成立以來,特別是改革開放以來，黨和國家采取了一系列加快技術轉移發展的重大戰略舉措，取得了一批以 “兩彈一星”、載人航天、雜交水稻、陸相成油理論和應用、高性能計算機、人工合成牛胰島素、基因組研究等為標志的重大科技成就，擁有了一批在農業、工業領域具有重要作用的自主知識產權，促進了一批高新技術產業群的迅速崛起，為各地區技術轉移的發展提供示范，為加速形成技術轉移體系提供了科技基礎。40年來，國內生產總值(GDP)從3679億元增加到744127億元，從1979年第一次引進黑白電視機生產線到如今智能液晶電視機的生產，從第一次出現大哥大到如今智能手機的普及，從引進西方高速列車的先進技術到中國高鐵的世界第一，技術轉移成為中國科技復興的啟明神燈。

改革開放40年的經驗和教訓告訴我們，技術轉移的理論發展必須經歷一個從概念厘清、機制模式到效率評價的過程，必須經歷一個從技術引進、消化吸收、模仿創新到自主創新的實踐過程。習近平總書記多次強調： “市場換不來核心技術，有錢也買不來核心技術，必須靠自己研發、自己發展。”他指出： “要突破自身發展瓶頸、解決深層次矛盾和問題，根本出路就在于創新，關鍵要靠科技力量。”因此，科技創新才是技術轉移體系的終極目標，也必將成為未來中國特色技術轉移體系的定海神針。

4 中國特色技術轉移體系建設的康莊大道

為了構建結構合理、功能完善、體制健全、運行高效的中國特色技術轉移體系，需要從多方面、深層次進行系統布局。

首先要確定技術轉移體系基礎架構，明確技術轉移體系的 “四梁八柱”：改革開放以來，研發、中介、應用和政策體系一直不夠完善，而技術轉移體系更是包含了這四個子體系之外的更多體系，因此，首先明確技術轉移體系的各方面內容是構建整個體系的前提和基礎；其次要拓寬技術轉移通道，放大技術轉移體系的輻射和擴散功能：由于多地已經設立技術轉移相關機構，一些創新創業的項目和新興企業會助力技術轉移體系的輻射和擴散，在此基礎上軍民融合戰略的提出進一步深化了軍民科技成果雙向轉化機制，對多領域技術轉移的發展帶來生機和活力。此外，從宏觀層面上，推動科技成果跨區域轉移擴散，拓展國際技術轉移空間，是進一步推動技術轉移體系建設的藍海。還要完善政策環境和支撐保障，保障體系高效運行。政策是技術轉移各個子體系的強力膠，只有完善的政策，才會形成各體系之間協同配合、高效運轉。可以預見，在技術轉移即將到來的階段，必將是創新的天下，建立以科技創新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系，是必然選擇；健全技術管理制度，統籌科技成果轉化稅收政策等是政策法律體系的重要導向。

改革開放40年來技術轉移的成就是全方位的、開創性的，技術轉移的變革是深層次的、根本性的。多年來，在技術轉移體系建設的道路上，黨和政府提出一系列和技術轉移相關的新理念、新思想和新戰略，出臺一系列重大技術轉移方針政策，推出一系列重大舉措，推進一系列重大工作，解決了許多長期想解決而沒有解決的技術轉移難題，推動科技事業發生歷史性變革。