試析古羅斯文明形態變遷及歷史意義

張志遠

(遵義師范學院歷史文化與旅游學院，貴州遵義563006)

俄羅斯文明究竟因何而起，因何而興是一個令包括中國學界在內的世界學術界孜孜以求的學術熱點和難點。圍繞這一歷史課題，各種理論學術相繼相承；各種研究方法手段層出不窮。本文另辟蹊徑，試圖借鑒前人研究成果及相關學科的分析方法，嘗試以文明變遷為切入點對古羅斯文明變遷基本原因、過程、類型、特征以及歷史意義加以探討。

一、鼎盛時期基輔羅斯的基本結構特征

羅斯國家，始建于862年，亡于1240年。因其以基輔為中心，故又稱為基輔羅斯。作為俄羅斯文明早期表現形態，基輔羅斯經歷了一個由興起到衰亡，由弱小到強勝，由城邦到地域大國的歷史變遷。大致可將其劃分為三個時期：第一個時期始于奧列格882年占領基輔為標志，直到980年。在這個世紀里，基輔王公將不同東斯拉夫部落納入其統治之下，成功利用基輔位于著名“瓦蘭人到希臘人”水路，即從斯堪的納維亞、波羅的海和歐俄北部到君士坦丁堡的地理優勢，964年經斯維亞托斯拉夫進行了一場偉大的遠征，把基輔羅斯建成為一個舉足輕重的國家，兵鋒直指巴爾干和拜占庭。第二個時期是基輔羅斯發展、繁榮、穩定和進而達到鼎盛的時期。幾乎被弗拉基米爾和雅羅斯拉夫的統治所占據。弗拉基米爾、雅羅斯拉夫繼承先輩的衣缽，于1037年與來犯的佩切涅格人進了一場決戰，結果羅斯取得決定性勝利，至此邊疆草原地區在四分之一個世紀里的相對和平，直至來自東方的波洛伏齊人的來臨。至此，基輔公國達到鼎盛，版圖從波羅的海延伸到黑海，從奧卡河河口延伸到科爾巴阡山脈，并隨著1054年雅羅斯拉夫的逝世而結束；第三個時期即最后一個時期，衰亡時期。基輔羅斯受到內戰以及外族入侵的影響，國際地位一落千丈，雖然出現了莫諾馬赫短暫的復興，但最終于1241年被蒙古人完全征服。

在這一歷史變革中，參與其中的歷史因素和社會力量是多種多樣的，而且各因素之間并不是一個孤立的歷史過程，它與當時基輔羅斯經濟發展、社會轉型、殖民擴張等諸多因素構成了一種相互關聯的復雜關系。除此之外，由于基輔羅斯所處的特殊地緣結構，即南俄羅斯草原地緣政治的邊緣地帶，其文明發展必然與游牧文明的沖擊與碰撞有著必然的聯系。然在以往的歷史研究中，卻忽略了游牧民族對基輔羅斯歷史變革的影響，這顯然是有悖于歷史事實的。

第一，為基輔羅斯興起發展提供了良好的外部環境

從864年建國至1054年是基輔羅斯建立、發展、鼎盛的關鍵時期。特別是 9世紀中葉以來近百年間，864年留里克入主諾夫哥羅德，其后奧列格882年占領基輔，以及913年伊戈爾即位，著手整頓內政，對于基輔羅斯乃是至關重要的初創時期。在此歷史階段，基輔羅斯之所以能興起，其與南俄草原無強敵，以及正處于民族變遷短暫的間歇期有著莫大的關系，即昔日如日中天的可薩帝國日益衰落，而佩切涅格人與基輔羅斯建立起了天然盟友，兵鋒直指拜占庭，無暇北顧。基輔羅斯可專心于內修政事、鞏固統治，到10世紀中期，基輔羅斯在斯維亞托斯拉的統治下，進入了第一個鼎盛時期。964年，斯維亞托斯拉夫進行了一場偉大的遠征，首先征服了維亞吉奇人等東斯拉夫部落，接著突襲保加爾人城，然后兵鋒轉向可薩國家，奪取首都伊蒂爾，并獲得薩曼達爾要塞，進而向西擊敗阿蘭人，來到頓河河口，擊潰可薩國家薩爾科爾要塞，于967年返回基輔。”[1]P29隨后，弗拉基米爾、雅羅斯拉夫繼承先輩的衣缽，于1037年與來犯的佩切涅格人進行了一場決戰，結果羅斯取得了決定性勝利，至此邊疆草原地區在四分之一個世紀里的相對和平，直至來自東方的波洛伏齊人的來臨。至此，基輔公國達到鼎盛，版圖從波羅的海延伸到黑海，從奧卡河河口延伸到科爾巴阡山脈。

第二，波洛伏齊人的沖擊與“瓦蘭人到希臘人”水路的切斷

11世紀中期以后，基輔羅斯進入了最后一個時期，即衰亡時期。雖然出現了莫諾馬赫短暫的復興，但最終于1240年被蒙古人完全征服。究其原因，雖然與基輔羅斯非集權化、封建化，以及連年內戰有著密切的關系，但是不可否認的是，來自南俄草原游牧民族的沖擊，特別是波洛伏齊人的入侵，“對于羅斯部落的命運具有決定性的影響”。[2]P39首先，最直接的影響便是“瓦希水路”被切斷，致使“羅斯同黑海海岸隔絕，妨礙其與拜占庭的往來”。[2]P39“瓦希水路”，全稱“從瓦蘭人到希臘人的水路”，全長大約l500公里，從芬蘭灣的東頭開始，經涅瓦河(大涅瓦湖的湖口)、拉多加湖的西南部、沃爾霍夫河、伊爾門湖、洛瓦季河，接著從波羅的海水域到黑海的通道，沿烏斯維亞恰河、卡斯普利亞河、盧切薩河、西德維納河上游(在那里發現了一個通往波羅的海的出口)，以及斯摩棱斯克地區通往第聶伯河的連水陸路。從那里開始走第聶伯河，接著通過基輔地區重要的交叉點、第聶伯河中難通過的石灘部分，通過鄰近赫爾松(科爾蘇尼)的通往黑海的出口，以及其他通往克里木的拜占庭領地。[3]由于基輔羅斯國家一直依賴拜占庭這個富庶并有發達制藥業的南方鄰邦，拜占庭的迅速衰敗使得俄羅斯的貿易和財富大為削弱。[4]P339從11世紀開始，直至1240年基輔羅斯為蒙古所滅，以往繁榮的南北貿易線瓦希水路再也沒有恢復，“建立在偉大水道上的狩獵―商業國家終于被畜牧―游牧部落所戰敗”[2]P41。其次，由于游牧民族周期性地侵入迫使羅斯與黑海貿易相隔，迫使其向羅斯西北和東北退卻，羅斯經濟中心向西北和東北轉移，致使基輔羅斯日益貧困化。正如1159年切爾尼戈夫市公爵斯維亞國斯拉夫·奧爾戈維契所言，“我占領了切爾尼戈夫市和其他7座城市，不過都是一片荒涼。這些城市里住著養獵犬人和波洛維茨人”。[2]P51如此殘破的景象正是基輔羅斯的真實寫照，而蒙古人的入侵成為壓垮羅斯的最后一根稻草。

總體來講，鼎盛時期基輔羅斯具有以下基本結構特征：

第一，從文明空間結構上講，它是一個多元結構的聚合體

與中世紀歐洲各王朝通過政治、婚姻、繼承等封建關系獲得領地的方式相比，基輔羅斯獲得領地來源略顯單一，多為通過戰爭的手段對斯拉夫及其周邊地區的征服而達到文明空間的擴張。“當從諾夫哥羅德到基輔的東斯拉夫人組成為一個適應性強的兵源基地時，他們就立即開始了一次征服附近貿易線的長期軍事行動。斯維亞托斯拉夫把他的第聶伯帝國擴大西至多瑙河、東抵伏爾加河而作出的引人注目的努力在這個時期達到了頂點。斯維亞托斯拉夫計劃建立一個除斯拉夫人以外包括許多種族的王國。”[5]P9-10964年，斯維亞托斯拉夫進行了一場偉大的遠征，首先征服了維亞吉奇人等東斯拉夫部落，接著突襲保加爾人城，然后兵鋒轉向可薩國家，奪取首都伊蒂爾，并獲得薩曼達爾要塞，進而向西擊敗阿蘭人，來到頓河河口，擊潰可薩國家薩爾科爾要塞，于967年返回基輔。[1]P29隨后，弗拉基米爾、雅羅斯拉夫繼承先輩的衣缽，于1037年與來犯的佩切涅格人進了一場決戰，結果羅斯取得了決定性勝利。至此，基輔公國達到鼎盛，版圖從波羅的海延伸到黑海，從奧卡河河口延伸到科爾巴阡山脈。

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而在文明空間的內部，由于基輔羅斯封建生產關系尚不發達，造成了基輔羅斯城鎮與農村對立，僅是通過暴力的手段，即基輔羅斯特有的“索貢巡行”的方式作為兩者傳承的紐帶。“每年初冬，王公帶著武士隊出城‘索供’，即所謂征收供賦，他巡行于所統治的地區，向居民征收毛皮、蜜蜂、蜂蠟等等。春季，他們把征收到的供物和在戰爭中抓到的俘虜一起裝上船，沿第聶伯河而下入黑海。最終目的地是君士坦丁堡，即當時斯拉夫人所稱呼的查列格勒。”[6]P75此外，從自然地域和政治關系兩種基本要素考慮，可以把基輔羅斯控制的空間體系分為基輔王公直接控制的商業城市以及間接控制的廣大斯拉夫人居住的農村區域。以上各種文明空間的表現形態使基輔羅斯形成了一個多元的歷史聚合體。

第二，從國家體制上講，它是一個不穩定的政治共同體

基輔羅斯的國家體制與近代民族國家體制在內涵上是截然不同的兩個概念。一般認為，基輔公國遠不是近代意義上的國家，它只是由瓦利亞格諸公國與保持獨立的城市領區聯合的政體。[7]P140在某種意義上是由若干地區組成的一個“部落和氏族聯盟”。[8]P35它只能在有限的期間內被一個格外能干的統治者有效的統一起來。遙遠的距離和糟糕的交通使得中央集權問題顯得特別的尖銳。正如克柳切夫斯基所言：“與草原的游牧民族，波洛夫齊人以及兇惡的韃靼人的斗爭從第八世紀幾乎一直延續到十七世紀末，這是俄羅斯人民最痛苦的歷史回憶，這段歷史記憶深刻地印在他們的腦海里，并且異常鮮明地表現在他們的壯士詩中。”[7]P61-62這僅僅是無數游牧民族的冰山一角，此等脆弱的國家體制具有了明顯的不穩定性。不穩定性的另一個表現，即采邑制度的實行，致使基輔公國封國林立、內訌四起，到12世紀末，基輔羅斯已經分裂為諾夫哥羅德、斯摩棱斯克、梁贊、羅斯托夫、蘇茲達里等等數十個割據政權，從而加劇了基輔羅斯國家的不穩定性。

第三，從文明屬性上講，它是多種文化構建的次生邊緣文明

在不同文明間構建的對話關系中，諸文明各自的輻射影響力并不總是均衡的，由此所構成的中心―邊緣關系也是客觀存在的。在多元框架下，處于邊緣的民族文化在自我適應與調整中，主動向居于中心的文化靠攏所呈現的中心化趨向,以及由此導致民族文化發生部分變異，而產生出“次生文化”現象。[9]宏觀文明史告訴我們，不僅對于整個人類文明的歷史演進，而且對于某特定地緣共同體的歷史演進來說，幾乎毫無例外地存在著一種中心而邊緣、邊緣而中心的空間互動情形。[10]P274基輔羅斯是以斯拉夫民族原生文化為基礎，兼容諾曼文化，經拜占庭中心文化改造和詮釋后形成的新文化樣式，即跨越邊緣―中心的共兼文化形式。所以，它不僅對邊緣社會有非常顯著的、推動文化變遷的作用，對中心文化的發展也具有潛在的影響力。其相對于拜占庭文明而言，屬于邊緣文明，而相對于南俄草原游牧民族而言，其文明表現形態又是先進的，致使基輔羅斯形成了一種多元文化構建起來的次生邊緣特征。

二、古羅斯文明變遷的基本過程

從歷時性發生角度考察，俄羅斯文明變遷主要分為三個歷史階段：即11―13世紀為第一階段，主要講的是基輔羅斯對自身國家體制的自我否定，并不斷碎化的過程。“這個不協調的、龐大的、早熟的帝國，也像其他發展類似的帝國一樣，分裂為許多封土，在征服者的后裔之間一再進行分割，被封建戰爭弄得分崩離析。”[11]P671054年，基輔羅斯大公雅羅斯拉夫逝世，將羅斯一分為三，由諸子各領其一。其子孫內訌不止，國內無寧日，致使基輔羅斯國家開始解體。雖然1113年至1125年間出現過莫馬諾夫短暫的中興，但這只是曇花一現，到12世紀中葉，基輔羅斯進入全面碎化時期，全國割據為12個相對獨立的諸侯國家，如諾夫哥羅德、斯摩棱斯克、梁贊、羅斯托夫、蘇茲達里等等，“大公至高的權威在七十個同族王公的角逐中消失了，古都基輔從一個大公國的中心降為一個普通城市。”[11]P67“基輔的命運不僅不再使諾夫哥羅德、羅斯托夫、契爾尼戈夫、加利奇的領主和其他領主感興趣，而且連諾夫哥羅德、羅斯托夫、契爾尼戈夫、加利奇的王公們對它也不再感興趣”。[12]p8羅斯以往統一的最后殘余在成吉思汗可怕地登場時消逝得無影無蹤”。[11]P69“韃靼人的枷鎖從1237年持續到1462年，長達兩個多世紀，這種枷鎖不僅壓迫了，而且凌辱和摧殘了成為其犧牲品的人民的心靈。”[11]P67

13―14世紀為第二階段，主要講的是基輔羅斯的三大繼承者，即蒙古統治下的沃里尼亞―加利西亞、諾夫哥羅德、東北羅斯各公國相互角逐俄羅斯文明主導權，俄羅斯王公們之間競爭角逐這一尊榮，顯然是“一場卑鄙的角逐——奴才之間的角逐，他們隨時準備相互攻奸，他們為一個卑賤的寶座而爭吵。”[11]p68而出現了俄羅斯文明未來發展趨向的三條道路，即立陶宛式道路、諾夫哥羅德式道路、蒙古東方式道路。正如米雅柯金所言，12世紀末，雖然羅斯的領土上沒有有效的政治統一；相反，形成了幾處重要的中心，這些中心沿著不同的發展方向，并呈現為不同的面貌。[1]P80

其一，諾夫哥羅德，是封建割據時期基輔羅斯最引人注目、最重要的公國之一。當基輔的力量和權威衰落、經濟與政治中心轉移時，諾夫哥羅德崛起為羅斯北部的政治中心、全羅斯最大的貿易中心和最重要的城市，是“羅斯通向歐洲的窗口。”[12]P40在整個封建割據時期一直是抵抗西方入侵防堤，它逐漸統治了東至烏拉爾山、北至波羅的海的廣袤土地。其二，沃里尼亞―加利西亞，沃里尼亞―加利西亞文化是基輔文化不可分割的組成部分。因地處喀爾巴阡山脈北坡，與波蘭和匈牙利接壤，是基輔羅斯國家西南重鎮。因其與沃里尼亞的弗拉基米爾、加利奇等城市繁榮而備受關注。但是隨著大公達爾尼、列奧相繼去世，沃里尼亞―加利西亞開始走下坡路，最終被波蘭―立陶宛公國所統治，最終失去了作為基輔羅斯一部分的特點。其三，東北羅斯與西南地區一樣，也是基輔羅斯的組成部分，主要城市包括羅斯托夫、蘇茲達利等，其是在蒙古退卻后的廢墟中重建和發展起弗拉基米爾——蘇茲達利公國。到14世紀上半葉，在政治邊界不斷變遷的過程中，弗拉基米爾、羅斯托夫、特維爾、莫斯科四個公國在東北地區崛起，最終，“在這場卑鄙無恥的角逐中，莫斯科這一支最終贏得了這次競賽。”[11]P68

14―16世紀的第三階段，主要講的是莫斯科在三條道路的夾縫中悄然崛起，融合了基輔羅斯和莫斯科的本土根源、拜占庭和蒙古東方專制主義因素，形成了獨特的俄羅斯文明，從而實現了國家和民族的統一和斯拉夫東正教文明的振興。可以這樣說，“蒙古奴役的血腥泥潭形成了莫斯科公國的搖籃”，而“現代的俄國只不過是莫斯科公國的變形而已”。[11]P67以莫斯科為中心的俄羅斯文明形成開始于14世紀初，確立于16世紀。在這時期，莫斯科公國進行了一系列的兼并戰爭，將獨立的羅斯公國與封建共和國消滅，如蘇茲達爾―下諾夫哥羅德、羅斯托夫、雅羅斯拉夫、諾夫哥羅德、特維爾相繼兼并于莫斯科，莫斯科成為“全俄羅斯的大公”。[5]P25這不僅意味著以莫斯科為中心統一國家的建立，還意味著莫斯科國家的政治體制開始重新確立。至此，以17世紀為分水嶺，標志著中古時期俄羅斯文明的終結，現代俄羅斯文明的誕生。

三、古羅斯文明變遷類型及其歷史意義

以上論述表明，俄羅斯文明已由公元9世紀斯拉夫部落結構到17世紀時轉變成為一個支配斯拉夫和東正教兩大文明體系，并在當今世界文明譜系中占有重要歷史地位的文明。這一過程不僅漫長，而且極為復雜，具有長時段的特點。從共時性類型學的視角出發，可以將俄羅斯文明變遷方式劃分為和平與暴力兩種基本類型。所謂和平，是指以俄羅斯為主體的姿態和非暴力的方式通過對其他因素的嫁接、拓殖、殖民以實現文明類型的轉變。所謂暴力，是指以異質文明為主體的姿態通過暴力手段將俄羅斯文明吞并，納入其他文明發展軌道之中，進而形成新的文明取向。

從表面層次審視而言，這兩種類型存在著明顯的差異性。而以長時段、文明史為視角出發，將其納入到俄羅斯文明歷史變遷及其時效性、功用性軌跡之中，將有更深刻的思考。

1.參與俄羅斯文明變遷的歷史因素和社會力量

參與這一文明變遷過程中的歷史因素和社會力量是多種多樣的，而且各因素之間并不是一個孤立的歷史過程，它與當時俄羅斯經濟發展、社會轉型、殖民擴張等諸多因素構成了一種相互關聯的復雜關系。除此之外，由于俄羅斯文明特殊的地緣結構，其文明發展必然受到其他文明的影響，而影響最為深遠的是拜占庭、諾曼、蒙古東方因素，三者與斯拉夫本土因素交相呼應，構成了當今俄羅斯文明獨特的氣質。

2.不同文明變遷類型之間差異的相對性

上述文明變遷類型之間的差異只體現在方式上，而以長時段、文明史為視角出發，將其納入到俄羅斯文明歷史變遷及其時效性、功用性軌跡之中，兩種類型在性質上并沒有本質上的不同。無論是和平還是暴力也好，其終極目標和實際效果上都是將俄羅斯文明納入世界文明譜系的一極，這一點在俄羅斯文明變遷中體現得尤為明顯，且兩種類型交相呼應、相得益彰、你中有我、我中有你。無論哪種形式，若放在社會和長時段的層面上，任何重大歷史事件都猶如海底暗流一樣顯得那樣平靜。最終，在兩種類型的共同推動下，俄羅斯文明實現了偉大的振興。

3.現代俄羅斯文明特質的確立

與古典時代粗放型文明特質和西方文明相比，現代俄羅斯文明更多了一些混合性特征，它既否定了俄羅斯文明純粹的西方特性，也否定了俄羅斯文明單一東方特性，而是西方和東方因素交互影響的產物，形成了獨特的混合型現代俄羅斯文明。正如亨廷頓所言，13世紀中葉至15世紀中葉，俄羅斯處于蒙古的宗主權力之下。俄羅斯沒有或者很少經歷過哪些界定西方文明的歷史現象：羅馬天主教、封建主義、文藝復興、宗教改革、海外擴張和殖民化、啟蒙運動以及民族國家的出現。以前被認為是西方文明八個特征中的七個——宗教、語言、政教分離、法治、社會多元化、代議制機構、個人主義——幾乎完全與俄羅斯的經歷無緣。然而，唯一可能的例外是希臘、羅馬的古典遺產，它是經過拜占庭傳到俄羅斯的，因而與從羅馬直接傳到西方的有相當大的不同。俄羅斯文明是基輔和莫斯科本土根源、拜占庭的強大影響和蒙古長期統治的產物，這些影響造成了一種社會和文化，它們與在極為不同力量的影響下發展起來的西方社會和文化機會沒有相似之處。[13]P147

4.俄羅斯文明變遷的歷史意義

俄羅斯文明變遷存在兩個緯度：其一，文明內部空間緯度，即斯拉夫文明核心區確立于莫斯科；其二，文明外部空間緯度，即東正教文明中心區在15世紀中葉從君士坦丁堡轉移到莫斯科。通過以上兩次具有深遠意義的偉大變遷，俄羅斯文明已由公元9世紀斯拉夫部落結構到17世紀時轉變成為一個支配斯拉夫和東正教兩大文明體系，實現了從邊緣到中心的轉變和重塑斯拉夫正教文明歷史使命。隨著奧斯曼土耳其和蒙古的入侵，以拜占庭和基輔羅斯為代表的東歐文明在后古典時代末期陷入前所未有的窘境。在奧斯曼土耳其的打壓下，君士坦丁堡于1453年被攻克，拜占庭文明此后再未能復興；而隨著蒙古入侵者將整個基輔羅斯橫掃，并征服波蘭和匈牙利，在此后的兩個世紀中，完全臣服于蒙古的鐵蹄之下，從而標志著東正教文明“一個時代在東歐的終結”。[14]P341伴隨著奧斯曼土耳其和蒙古的退卻，俄羅斯在1450―1480年間擺脫了蒙古人的統治，并持續不斷地對外擴張，到16世紀時，俄羅斯已經在斯拉夫文明取得了主導權，成為橫跨歐亞兩大洲的帝國，由此成為世界歷史中重要的力量，愈來愈成為關注的焦點。特別是1453年君士坦丁堡淪陷之后，俄羅斯高舉第三羅馬大旗，承接了拜占庭帝國的衣缽，對東正教文明進行重塑，延續至今。至此，俄羅斯文明成為斯拉夫文明和東正教文明兩大文明區的核心力量，從而實現了俄羅斯文明的重構和東正教文明的復興。最終，俄羅斯文明以第三羅馬的姿態步入世界文明譜系之中，成為當代世界重要的一極。