逆向服務外包企業知識產權保護策略研究

王蘭忠 周政宇

(山東大學經濟學院，山東濟南 250001)

隨著改革開放的持續深入,我國服務業規模快速擴張,服務業已經成為支撐我國高質量發展的重要產業。近年來,服務外包在新的全球產業調整中異軍突起,國際貿易競爭格局也隨之發生悄然變化。發達國家通過服務外包戰略在全球爭奪市場、延攬人才,遏制競爭對手,而一些發展中國家面對服務貿易領域的激烈競爭,則通過逆向服務外包戰略加以應對。服務業作為國際直接投資的重要領域,逆向服務外包是發展中國家基于本國在服務業層面的優劣勢,主動對發達國家開展的服務外包,是對本國服務產業結構進行的一種積極的、主動的調整,這種形式的外包有助于加強本國對接包方的技術學習與模仿,從而有助于提升本國的自主創新能力。①張月友、劉丹璐:《中國經濟全球化的一種新戰略》,《中國工業經濟》2013年第5期。

“逆向服務外包”(Reverse Outsourcing or Reverse Offshoring),又稱“逆向離岸外包”或“反向外包”,一般是指由發展中國家作為發包方,為了節約成本或提升服務質量等特定目的而采取的直接雇傭發達國家專業技術人員、在他國建立子公司、離岸中心和并購他國企業等戰略活動。②江小涓:《服務全球化與服務外包:現狀、趨勢及理論分析》,人民出版社2008年版。發展中國家主導的逆向服務外包,主要表現為把高技能勞動力密集型服務活動外包至發達國家。但是,逆向服務外包業務中的ITO(強調技術領域的外包)、KPO(注重高端研發活動外包)和 BPO(強調業務流程管理外包)等都屬于知識技術密集型產業。因此,如何保護好發包方的智力產出成果就成為我國逆向服務外包企業發展成敗的關鍵。在這方面,完善的知識產權保護制度將成為影響我國國際貿易核心競爭力的關鍵因素。

目前有關逆向服務外包的研究主要集中在兩個方面:一方面是圍繞逆向服務外包對本國服務產業技術水平提升展開的相關研究；另一方面是有關逆向服務外包驅動因素的研究。本文認為,作為發展中國家,在開展逆向服務外包時同樣需要實施知識產權保護,這不僅關系到本國逆向服務外包能否持續穩健開展,而且從長遠看,逆向服務外包企業實施知識產權保護有助于提高本國服務產業技術復雜程度和提升本國服務產業國際競爭力。

一、當前國際知識產權保護制度的新變化

知識產權保護作為企業價值創造和國家綜合國力提升的核心要素,無論是發達國家還是發展中國家都在知識產權保護制度中積極尋找各自的利益平衡點。1995年1月1日生效的《與貿易(包括假冒商品貿易在內)有關的知識產權協議》(TRIPS),簡稱《知識產權協議》,是世界貿易組織體系下的多邊貿易協議。該協議的達成對國際經濟產生了深刻的影響,作為WTO的成員國,我國不僅遵守和履行TRIPS協議中有關知識產權保護的相關規定和標準,而且我國也在不斷地完善知識產權保護制度,使之與國際接軌。

圍繞《知識產權協議》,發達國家與發展中國家在保護標準等方面又持續展開博弈。發達國家為了提高智力成果保護的標準,對該協議進行了多次符合自身利益的修改,而發展中國家則針對發達國家不斷擴張的知識產權保護行為進行共同抵制。由于多數發展中國家在其本國制定知識產權保護法規中不斷地限制保護范圍,從而發達國家在發展中國家的知識產權保護范圍呈現下滑趨勢,發達國家在發展中國家的知識產權保護優勢也逐漸喪失。然而,發達國家為了能夠在發展中國家獲得持續的知識產權保護優勢,擬推行更高標準的知識產權保護措施,以跳出WTO知識產權保護的法律框架。以美國為首的西方發達國家通過組建區域自由貿易協定的方式,來建構更高規格的知識產權保護制度,TPP協議便是其中之一。TPP知識產權保護協議草案內容涉及知識產權保護的多個方面,這些草案一旦通過,TPP協議中有關知識產權保護的規定將成為世界知識產權保護制度中最高標準、最嚴規格的協議。由于TPP知識產權保護條款是TRIPS協議中知識產權保護條款的升級版,它突破了現有的知識產權保護水平,提高了知識產權國際保護標準,因此,TPP知識產權保護條款將會對我國的政治和經濟產生非常大的影響:一方面它會對中國形成知識產權貿易壁壘,增加我國對外貿易中知識產權侵權風險；另一方面,它會對中國形成一種倒逼機制,促使中國不斷提升自身的知識產權能力。

二、逆向服務外包企業實施知識產權保護的必要性

長期以來,發達國家以知識產權保護為主要競爭手段,使得他們在服務外包市場中占據著支配地位。很明顯,發達國家和組織通過制定嚴格的知識產權保護制度來保護其自身的利益,維護其知識產權所有者的利益,并且用知識產權保護制度來遏制和制衡發展中國家的經濟發展,而發展中國家則在這樣的國際貿易環境中處于不利地位。對此,與發達國家實施服務外包相類似,發展中國家在開展逆向服務外包業務時不僅要有自己的利益訴求,而且同樣也需要實施知識產權保護。這是發展中國家開展逆向服務外包業務的現實需要,也是發展中國家提高知識產權保護意識的必然:

其一,實施知識產權保護是發展中國家與發達國家長期合作的重要制度基礎。作為服務發包方的發展中國家,如果想長期實施逆向技術外包,就必須根據國際有關技術轉讓協議,制定較為完善的知識產權保護制度。完善、規范的知識產權制度是促使發包方和接包方進行長期合作的制度保障。因為,服務發包方如果有相對完善的知識產權保護制度,那么它會增進接包方進行合作并接包的信心,從而為雙方長期的合作奠定基礎。作為服務接包方的發達國家,往往擁有優質的服務供給以及高級服務要素的供給和配套措施,發包方如果沒有建立起良好、完備的知識產權保護制度,則很容易造成接包方技術服務的無償外溢,并使得他們的服務技術優勢在短期內迅速消失。

其二,實施知識產權保護有助于發包方更好地獲取技術轉移效應。如果服務發包方的發展中國擁有較為完備的知識產權保護制度,則會在很多程度上吸引發達國家的高端服務接包方進行洽談并簽署合作協議。①靳巧花、嚴太華:《國際技術溢出與區域創新能力——基于知識產權保護視角的實證分析》,《國際貿易問題》2017年第3期。而在合作協議生效期間內,作為發展中國家的發包方,可以通過輸出本國的專業技術人員或雇傭發達國家的高端服務人才,購買專業化的服務中間投入品等,獲取逆向技術(知識)溢出效應,如接包方的軟件技術許可、轉讓、技術故障解決方案等。②劉勝:《逆向服務外包促進了服務業出口技術復雜度的提升嗎?》,《國際經貿探索》2017年第3期。

其三,實施知識產權保護有助于促進發包方和接包方發揮各自的比較優勢,實現互利共贏。在經濟全球化和世界經濟一體化的背景下,世界各國的相互合作與交流日益加深。而發包方的知識產權保護協議的生效實施,會明顯促進世界各國在國際服務發包尤其是發展中國家的逆向服務外包的順利開展,從而使各國能夠更多的從事本國具有比較優勢的服務環節,而放棄本國不具備比較優勢的環節,從而提高效率,促進雙方的互利共贏。③張杰、李勇、劉志彪:《外包與技術轉移:基于發展中國家異質性模仿的分析》,《經濟學季刊》2010年第4期。

三、我國逆向服務外包企業知識產權保護面臨的挑戰

逆向服務外包涉及知識、技術的跨國轉移和有償使用等一系列問題,而這些問題都與知識產權保護高度相關。因此,一個國家或地區對知識產權的保護是否規范將直接影響到它作為發包方的信譽和開展逆向服務外包的可持續性。

(一)不完善、不規范的知識產權保護制約我國企業逆向服務外包順利開展

我國1980年加入世界知識產權組織。從1982年開始,我國先后頒布了《商標法》、《專利法》、《著作權法》和《反不正當競爭法》等多部與知識產權保護相關法律法規。加入世界貿易組織以后,為了適應《與貿易有關的知識產權保護協議》(TRIPS)的要求,我國對國內知識產權保護法規也做了相應的修改。應當說,《與貿易有關的知識產權保護協議》是目前國際知識產權保護領域最全面的一個多邊公約,該公約與國際貿易、國際經濟活動密切相關。盡管我國與知識產權保護相關的法規制度在不斷完善,如1993年北京市中級人民法院成立了我國歷史上第一個知識產權審判庭,這是具有里程碑意義的事件。因為長期以來,我國法院沒有設立知識產權審判機構,相關案件一般由民事審判庭承擔。但是,與TRIPS的要求仍存在一定的差距,如知識產權海關保護方面法規仍不健全,在“國民待遇原則”層面上仍存在“超國民待遇”,尤其是對侵權行為打擊力度不夠、企業知識產權保護意識淡漠等。這些知識產權保護層面存在的不完善、不規范問題,在很大程度上制約了我國企業逆向服務外包的順利開展。

(二)發達國家在制定知識產權保護規則上具有話語權優勢

加強知識產權保護是維持企業核心競爭力的關鍵因素之一。發達國家常常借保護知識產權的名義來打壓發展中國家,在由發達國家構建的知識產權保護規則框架下,發達國家具有明顯的話語權優勢。雖然發展中國家已經普遍開始重視知識產權保護,但是由于自身并沒有多少需要保護的知識產權,因此大多數發展中國家只是迫于發達國家的壓力才著手實施并重視對外來知識產權提供保護。發達國家為了在未來的長期競爭中掌握絕對的主動權,正在醞釀跳出WTO的知識產權保護框架,建立對發達國家更具優勢的知識產權保護貿易規則。如某些發達國家正試圖通過建立新的國際自由貿易組織——跨太平洋伙伴關系協議(TPP),構建新的知識產權保護制度,TPP協議是以美國知識產權保護制度作為談判的法律草案,它是迄今為止對智力成果保護規格最高、范圍最大的法律草案,同時也是未來世界知識產權保護的發展趨勢。

(三)濫用知識產權保護是西方國家遏制中國崛起的政治工具

經過四十年的改革開放,中國已經實現了經濟崛起。“中國制造”的商品憑借著比較優勢大量的涌入了國際市場,并且產品質量和服務水平也在不斷提高升級,這無疑是動了發達國家的“奶酪”了。對發達國家而言,加強知識產權保護就是他們遏制中國的有效手段和工具。①劉巖、王健、楊偉:《知識產權保護與高質量產品出口增長》,《世界經濟與政治論壇》2017年第2期。發達國家為了保持住競爭中的優勢地位,往往會濫用知識產權的合法壟斷性,構建貿易及國際投資壁壘,通過阻止我國擴大海外市場和對外直接投資,達到遏制我國經濟崛起的目的。以美國為首的西方發達國家利用知識產權優勢對中國企業進行打壓,比較典型的案例如美國思科公司訴中國華為公司侵權案,目的就是限制華為在美國的發展,讓華為退出美國市場,以保護其自身利益。對此,我們既要建立健全適合我國國情的知識產權保護體系,以有效地應對發達國家利用知識產權保護制度對我國服務外包企業的打壓,同時也要充分利用知識產權保護策略發展我們的逆向服務外包業務,在知識產權保護中形成自己的競爭優勢,在國際貿易競爭中贏得主動權。

四、我國逆向服務外包企業知識產權保護策略

(一)面對發達國家的知識產權保護策略

長期以來,發達國家以知識產權保護力度不足為由指責中國,他們指責中國是侵犯其知識產權最多的國家,同時也是生產知識產權侵權產品最多的國家,并把中國列入“重點觀察國”之列。我們知道,WTO是當今唯一規范全球貿易的國際組織。從GATT到WTO,多邊貿易體制一如既往以貿易自由化為宗旨。然而,隨著區域貿易協定的激增國際貿易環境更趨復雜,以美國為首的發達國家先后提出諸如TPP、TITP、PAS等新的區域性國際貿易規則,并且試圖把中國排除在這些新貿易規則之外或邊緣化中國。這也說明,相對于多邊貿易體制,區域貿易協定對于我國逆向服務外包企業的發展既是機遇,更是挑戰。那么,我國逆向服務外包企業要進入發達國家或地區的市場,應當采取什么樣的知識產權保護策略維護自己的既得利益呢?一方面要仰賴我國知識產權保護法規體系的進一步規范和完善,修訂或廢除不利于我國經濟發展和智力成果保護的法律條文,制定有利于我國服務貿易和知識產權保護的法律條文,使我國的知識產權保護制度能夠與TPP、TITP、PAS等協議中知識產權保護制度相對接,從而使我國逆向服務外包企業能適應國際貿易的發展環境和知識產權國際條約的約束；另一方面,我國逆向服務外包企業要適應我國經濟發展的新常態,除了要加強企業自身管理和創新發展以外,還有建立科學的企業創新機制,以適應逆向服務外包企業發展的要求。同時,逆向服務外包企業還要針對不同區域貿易協議中知識產權保護的相關規定,調整經營對策,實現自身利益最大化。

1.要合理利用知識產權規則來提升競爭能力。我國逆向服務外包企業要熟悉不同國家的法律法規,國家不同,地區不同,他們針對中國企業發起的知識產權侵權領域也不同。譬如,美國往往側重于專利和著作權領域方面的糾紛,日本則更注重于商業秘密的知識產權保護,而歐洲除德國以外,其他國家都比較重視商標的保護。因此,我國逆向服務外包企業要熟悉并掌握不同國家和地區專利活動的游戲規則,了解不同國家的法律法規及國際慣例,通過合理的方式來進行專利規避,以保護自己的既得利益。所謂的專利規避,就是針對發達國家對我國企業發起的貿易壁壘,努力尋找發達國家相關知識產權保護方面的法律漏洞,通過改變地域、改造技術等方式來進行有效規避,以實現其專利技術的合理利用。例如,把彼領域的專利技術移植到此領域,以改造開發的形式實現合理利用,這種方式也稱“移花接木”。我國逆向服務外包企業要合理利用游戲規則,進行專利規避開發,以豐富我國逆向服務外包企業知識產權競爭的手段。

2.企業要主動運用知識產權來保護自身權益,提升知識產權保護意識。當侵權行為發生時,我國逆向服務外包企業要積極起訴、應訴來保護自身的合法權益。在這一點上,中國華為技術有限公司是一個很好的榜樣。2011年初,中國華為技術有限公司在面對公司商業秘密可能會被竊取,版權可能遭到侵害的時候,斷然向美國芝加哥聯邦法院提起針對摩托羅拉公司的侵權之訴,避免了華為公司自主研發的專利技術可能遭到的侵權。該案勝訴后,扭轉了人們長期以來對中國企業只能成為知識產權訴訟被告的思維定勢。

3.要積極尋求政府及行業協會的支持幫助。當逆向服務外包企業的合法權益受到侵害時,單個企業的對抗能力是有限的,因此單靠企業自身的力量保全自己免受侵害也是極其困難的。在一些發達國家,若發生侵犯其國家企業知識產權的重大案件,他們的政府一般都會使用各種手段來保護本國企業的利益。在這方面,曾經我國政府對我國企業在海外的智力成果保護所采取的措施也不及許多發達國家對其本國智力成果保護的力度。但是,隨著我國綜合實力的提升和對國際市場的深度融合,不論是突發外交事件的救助,還是知識產權糾紛的紓困,我們的企業或僑民身后都挺立著我們的祖國。所以,當我國企業在國外遇到知識產權案件時,涉案企業不要孤軍奮戰,要積極尋求政府職能部門及行業協會的支持幫助,與政府和行業協會結成聯盟,共同應對。可以通過聯合應訴的方式,積極搜集相關證據以便掌握更多的話語權,增加談判的籌碼,營造良好的知識產權保護環境,增強在糾紛中的競爭優勢,最終突破知識產權壁壘。

(二)面對發展中國家的知識產權保護策略

面對發展中國家,中國政府始終秉持和平合作、開放包容、互學互鑒、互利共贏的理念,全方位推進務實合作,打造政治互信、經濟融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責任共同體。這一點在“一帶一路”的合作倡議中得到了充分體現。然而,促進共同發展、實現共同繁榮需要增進理解信任、需要全方位的交流。因此,“一帶一路”戰略的實施對于我國逆向服務外包企業來說,是一個與發展中國家共同發展、共同繁榮的重大歷史機遇。不過,隨著國際服務貿易市場競爭的日益加劇,我國企業逆向服務外包業務的拓展,也將遭遇來自發展中國家知識產權保護的限制。對此,針對不同發展中國家知識產權保護政策的不同,逆向服務外包企業應有相應的應對策略。

1.要重視海外知識產權戰略布局。我國逆向服務外包企業在拓展發展中國家市場時,要加強知識產權保護意識,把專利申請和商標注冊放在企業經營戰略的重要位置。長期以來,我國很多企業不論是國內還是國外,普遍不重視知識產權保護,尤其是在開拓中亞國家市場時更是如此。據統計,在2010-2012年間,我國企業在哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦的專利申請量不到10件,即便是已經申請到的專利,其對智力成果保護的力度也非常有限。之所以會出現這樣的現象,除了中亞國家侵犯我國企業知識產權現象比較嚴重以及當地執法不力之外,還與我國企業不懂得運用知識產權保護來維護自身的合法權益有很大的關系。因此,我國服務外包企業若要在“一帶一路”沿線國家贏得商機,就必須重視海外專利申請、商標注冊,加快知識產權的戰略布局,唯有如此,才能在國際間的服務貿易中贏得先機,才能更好的維護企業自身的合法權益,從而掌握市場競爭的主動權。

2.要了解當地法律法規,充分運用當地法律法規保護自身的合法權益,以簽訂合同的形式來規避知識產權侵權行為的發生。當我國服務外包企業或逆向服務外包企業的專利技術被復制或模仿等侵權行為發生后,企業要積極搜集相關證據,訴諸法律,利用所掌握的當地的法律法規以及國際規則來維護自己的合法權益。我國服務外包企業或逆向服務外包企業在開拓中亞市場時遭遇損失的主要原因就是不熟悉當地的法律法規,沒有積極運用知識產權國際規則來維護自身的合法權益。

3.要組建大型的跨國聯盟拓展海外市場。隨著中國企業“走出去”步伐的加快,我國跨國公司通過海外并購等方式已經進入到南非、俄羅斯、中東等新興國家市場。雖然我國跨國公司已經具有“走出去”的實力,但從總體上來說,大部分企業對國際慣例、通行規則還不夠了解,還不能完全對當地資源進行有效地利用,這使得我國跨國公司在發展中國家的直接投資和服務外包業務面臨不少困難。基于此,我國服務外包企業在發展中國家開拓市場時要加強合作,通過組建大型跨國聯盟來增強企業開拓海外市場的力量,集合聯盟內各企業的人財物力和聯盟內各企業的技術優勢,共同把服務外包或逆向服務外包的“蛋糕”做大。另外,作為企業來講,擁有專利意味著將擁有最大的合法壟斷利益,中國的逆向服務外包企業如果能將自身的專利上升為行業標準,那就意味著我國的逆向服務外包企業在發展中國家市場將獲得最大的壟斷利潤。

五、結論與對策建議

隨著經濟全球化觀念越來越深入人心,如何利用知識產權保護制度維護發展中國家的國際貿易利益及其逆向服務外包產業的發展,應當成為推動我們形成全面開放新格局可資借鑒的理論與實踐問題。本文研究發現,發展中國家主導的逆向服務外包,主要是把高技能勞動力密集型服務活動外包至發達國家,而逆向服務外包是中國企業“走出去”的一種動態選擇,也是中國企業主動利用國際分工和國際資源提升自身技術能力的一種經濟活動。不僅如此,隨著我國經濟實力的不斷提升,通過跨國并購、設立海外研發中心以及聯合開發等方式,中國的服務外包市場不斷向海外拓展并逐步融入發達國家和一些發展中國家。因此,作為發展中國家,我國在開展逆向服務外包時也應實施積極的知識產權保護策略,這不僅關系到我國逆向服務外包能否持續穩健的開展,而且從長遠看,逆向服務外包企業實施積極的知識產權保護策略對提高我國服務產業技術復雜程度和提升我國服務產業國際競爭力均具有重要的戰略意義。

知識產權保護是各國政府和企業都非常重視的發展議題,發達國家與發展中國家面對共同的發展議題始終處于利益博弈之中。逆向服務外包盡管是發展中國家基于國際分工和本國產業發展需要而實施的貿易合作形式,但作為發包方在積極保護自身智力成果的同時,也要恪守基本的國際知識產權保護規則。因為,對知識產權保護是否規范嚴格將關系到發包方的信譽和逆向服務外包的可持續性。對此,逆向服務外包企業應著重做好以下工作:

1.充分意識到加強知識產權保護的重要性和戰略意義,只有這樣才能真正提高對加強知識產權保護的重視程度。在此基礎上,企業應該樹立“保護好自己的知識產權,尊重他人的知識產權”的法律意識和觀念。

2.建立和完善知識產權保護制度。通過對知識產權保護制度的嚴格實施,維護知識產權所有方的合法權益,同時運用知識產權保護制度維護我國企業知識產權不被侵害。

3.開展逆向服務外包時,對離岸方更優質的服務或技術提供,應盡量通過談判的方式達成獲取服務接包方先進服務或技術的渠道和方式,并注明獲取時限,最大限度地防止合作雙方發生知識產權層面的糾紛。

4.在開展逆向服務外包獲取接包方較先進的技術或服務時,應加強對本企業技術的研發或升級力度,并對已經研發成功的技術或項目申請專利,維護自己的合法權益不受侵害。只有當企業自身技術研發能力較強時,才可能在實踐層面真正減少發達國家以知識產權保護不到位為借口對我國企業所采取的所謂制裁。

除了企業自身需要加強知識產權保護以外,政府也應當充分發揮其在知識產權保護方面的引領與協調作用。首先,政府應該著手制定或完善相應的知識產權法規體系,加強與知識產權保護有關的行政執法和司法保護力度,為企業營造較好的知識產權保護的法律制度環境。其次,由于我國社會主義市場經濟制度還不完善,企業的知識產權保護行為還不夠自覺,政府應該做好知識產權保護的政策鼓勵和引導工作,如通過制定有關知識產權保護的優惠政策,推動高校科研機構、中介服務機構與企業之間在知識產權保護層面上形成聯動,并在他們之間形成一種相互制約的機制,以及定期向企業提供必要的知識產權保護信息。