CPC與FI分類號在栽培容器文獻檢索中的應用

梁林琳 趙曉東 李良孔

摘 要：檢索實踐中，栽培容器領域IPC分類號下文獻量較大，關鍵詞不好擴展，不容易檢索。由歐美兩局聯合開發的CPC分類條目繁多，更準確詳細;而栽培容器在日本的技術發展較為先進，FI分類系統對此領域進行了深入的細分。因此，在栽培容器領域案件的檢索過程中靈活運用上述兩種分類號，與常規檢索手段相比，有利于快速得到合適的檢索結果。本文從CPC與FI分類體系的比較進行了基礎性研究，通過栽培容器領域的檢索實例，淺述了CPC與FI分類在檢索中的使用。

關鍵詞：CPC;FI;分類;檢索;栽培容器

1 引言

栽培容器是城市綠化必不可少的部分，隨著綠色城市發展的需求，近年來這類發明創造非常活躍。2017年中國專利文摘數據庫CNABS關于栽培容器（A01G9/02）的已經公開的申請量為4850件，而2016年中國專利文摘數據庫CNABS關于栽培容器（A01G9/02）的已經公開的申請量為4049件，增長了19.8%。由歐洲專利局和美國專利商標局共同開發的CPC分類體系在分類條目設置上對栽培容器（A01G9/02）進行了一定程度的擴展，每個分類號下的文獻量適中。而該領域除中國外，日本專利申請數量明顯高于其他國家/地區，技術較先進且其FI分類號細分更詳細。而針對栽培容器領域的檢索，為了彌補IPC分類不夠詳細，A01G9/02下文獻量巨大，對檢索造成困難和障礙的問題，有必要利用CPC或FI分類號進行檢索。因此，本文對栽培容器領域相關的CPC分類號和FI分類號進行了比較分析，結合實際案例對上述兩個分類體系在栽培容器領域檢索中的應用與比較展開分析和討論[1-6]。

2 栽培容器領域CPC和FI分類特點對比

2.1 CPC和FI分類的點組數量

在IPC分類體系中（2008.01版），A01G9/02一點組下沒有細分。在CPC分類體系（2015.09版）中，A01G9/02一點組下有5個二點組，3個三點組。而FI分類（2013.11版）在A01G9/02一點組下有8個二點組，13個三點組，21個四點組，19個五點組，1個六點組（圖1）。從圖1可發現，在A01G9/02一點組下CPC和FI都有進一步的細分，相應每個點組下的文獻數量就相對減少，方便檢索時瀏覽。進一步比較發現，FI的分類總體上要比CPC更加細致。

2.2 CPC和FI分類的文獻數量

在IPC分類體系下，A01G9/02一點組下的文獻量為59483件（文獻量數據以截止到2018年11月30日的VEN數據庫為準），沒有進一步細分，不方便檢索。而CPC和FI分類中，有進一步細分，其文獻量相應在一個合理的范圍內。表1-2中體現了CPC和FI的分類結構以及相應的文獻量。

從表1-2中可以看出，A01G9/02一點組在CPC分類體系中有7404件，在FI分類體系中有5452件，CPC主要對歐洲和美國的文獻進行分類，FI僅對日本文獻進行分類，兩者數量相近，充分說明日本在栽培容器領域的申請量相對較多，且技術水平更先進，發展更具有優勢。

在IPC分類體系中，A01G9/02一點組下的文獻量為59483件，且沒有細分，檢索時需要更多的關鍵詞，但是由于某些細小的結構難于擴展關鍵詞，給檢索帶來許多困難和誤區。而經過進一步細分后，CPC的二點組和三點組下的文獻最多只有一千多篇，相對來說只需加一個或兩個關鍵詞即可，很方便進行瀏覽。而FI每個細分分類號下的文獻只有幾百篇或幾十篇，可以做到無需關鍵詞直接瀏覽，對于審查員來說，很容易熟悉每個分類號下有哪些申請，能夠準確定位適用的分類號，提高檢索效率。

2.3 CPC和FI細分的角度不同

CPC分類對IPC條目下文獻較多或者增長過快的技術主題給出了進一步細分的分類位置，這種分類方法解決了IPC已有上位分類位置下文獻過多的問題，同時也對該分類位置下重點技術給出了提示。FI分類模式類目設置比IPC、CPC豐富，體現的技術主題內容更詳細繁多，同一案件可能會根據同一技術內容的不同角度給出多個FI分類號，因此使用起來也會相對復雜。

CPC和FI細分的角度不同（表3，表4），CPC從栽培容器的一體成型、垂直分布、多層分布、折疊、水平分布以及多間隔等角度進行細分;而FI更多的從花盆的功能上進行細分，例如：A01G9/02&C具有人造石或假山的盆景;A01G9/02&D具有通氣手段;A01G9/02&E，栽培容器中有供水槽。因此，對于花盆結構形成及方向等方面的檢索偏向使用CPC分類，對于栽培容器功能方面的檢索更適宜FI細分。

3 CPC和FI的檢索應用

經上文分析可知，從分類條目的豐富程度上來看，FI具有更多精確的細分，而CPC的條目設置也優于IPC分類，同時從分類條目的具體內容來看CPC和FI的細分從不同角度進行，體現了不同的特點，適用于不同的案件。

案例1：折疊花盆——CPC結構方面的細分。

權利要求1.一種用于無紡布容器栽培的保濕、降溫裝置，具有一個用于圍在控根容器外圍的塑料板（1），其特征在于：所述塑料板（1）一端設有插銷（2），另一端設有插孔（3），下端間隔設置通氣孔（4），當所述塑料板（1）圍在無紡布控根育苗容器（6）外圍時，所述插銷（2）插入所述插孔（3）而固定（圖2）。

發明目的：針對現有無紡布控根容器種植木苗過程中存在的問題，而提供一種用于無紡布容器栽培的保濕、降溫裝置，該裝置能夠在干旱炎熱的天氣時使控根容器內的基質持水時間更長，能夠有效降低由于太陽輻射引起的基質溫度升高的幅度，能夠一定程度上保護木苗免受高溫干旱天氣的危害，在冬季向間隙內填充雜草、秸稈、稻草等后可對控根容器起到保溫的作用避免或減少苗木根系的凍害。

檢索分析：本申請原本分在了A01G7/06下面（對生長中樹木或植物的處理，例如防止木材腐爛、花卉或木材的著色、延長植物的生命），根據發明實際上保護的技術方案能夠確定A01G9/02更加準確。但是由于權利要求中要求保護的結構是插銷、插孔，應用該關鍵詞和A01G9/02/IC聯合檢索：“（插銷 or 插孔） and A01G9/02/IC”，沒有找到合適的對比文件，該特征關鍵詞不好擴展，且IPC里A01G9/02沒有進一步細分條目。而CPC中有A01G9/026（可折疊盆），只用該分類號檢索，在S系統概覽頁面頭幾篇就是說明書摘要附圖非常相似的對比文件（圖3）（BE348667，BE381348，BE6290513），能夠評述權利要求1的創造性。另外，這幾篇文獻為早期文獻摘要文庫中沒有說明書摘要，無法通過關鍵詞檢索。本案啟示：在CPC分類號中有對發明點進行分類的條目，該條目下數量不多的話可以不使用關鍵詞，直接進行瀏覽，因為加入關鍵詞可能會導致早期文獻漏掉。

案例2：自動澆水裝置——FI功能角度的細分。

權利要求1. 從花盆下面灌水的蓄水抗旱花盆，其特征是：花盆下部有蓄水池、溢水孔、承重板、承重支柱、吸排水孔、灌水孔。

發明目的：花盆內水分過多時，水便從吸排水孔內流入下面的小型蓄水池內儲蓄起來。吸排水孔內有能吸水的布條或棉條，該布條通過吸排水孔，下部伸入到蓄水池內，上部在承重板上被泥土壓住。天旱時，它可以從蓄水池內，通過毛細作用，把水吸到花盆中的泥土中去，達到蓄水抗旱的目的。

檢索過程：本申請分類號為A01G9/02，通過檢索發現其下文獻量特別大。常規檢索是通過擴展關鍵詞：蓄水、灌水、排水、承重等內容聯合IPC分類號進行檢索，閱讀量大，需要不停的調整檢索策略，這樣花費的時間和精力較多，檢索成本高。利用S系統的多功能查詢器參看相關的FI分類號，其中A01G9/02&E與本案發明點相關：栽培容器中有供水槽，在這個分類號下找到對比文件JP特開平9-37663A（圖5），可評述權利要求的創造性。本案啟示：在IPC分類號中利用關鍵詞和分類號共同檢索，能夠找到可用對比文件，但是當FI分類號中對發明點有明確的分類單元時，檢索起來事半功倍，效率非常高。

案例3：花盆上的連蓋——CPC、FI從不同角度分類。

權利要求1. 一種節水抑草型連蓋營養缽，它由一個筒狀的缽體（1）和一個與之配用的缽蓋（2）所組成，所說的缽體（1）底設有一個漏水孔（7），所說的缽蓋（2）由兩個下凹的半圓蓋體組成，半圓蓋體外沿直徑與缽體（1）的上沿內徑相配，缽蓋（2）上設有4個-12個澆水孔（5），其特征是：所說的缽體上設有若干個通氣孔（6），所說的半圓蓋體邊沿局部與缽體（1）的上沿連成一體，半圓蓋體直徑邊向外延伸10毫米-15毫米，直徑邊中部設有半圓孔，在向外延伸的部分上設有兩個搭扣（4），將兩個半圓蓋體扣合在一起后形成生長孔（3）位于缽蓋（2）中央。

發明目的：由于缽蓋與缽體連接在一起，密封較好，可有效地防止干旱季節水份蒸發過快的缺陷，保水性好，在干旱地區節水效果更明顯，由于采用了黑色不透光材料制作缽蓋，能很好地擬制雜草的光合作用，較好地控制雜草生長，有效減少經常拔草而增加的生產成本，同時解決了運輸過程中營養土容易撒落、蓋子容易遺失的問題。

檢索過程：通過常規的關鍵詞和分類號聯合檢索，沒有檢索到與其發明點（缽蓋與缽體連接在一起）相關的對比文件。而且可能會由于某些關鍵詞的使用，而限制對發明點的檢索，該發明點關鍵詞也不能很好的擴展。而利用S系統的多功能查詢器參看相關分類號，在FI分類號中發現A01G9/02&101W：花缽附屬品（溫度計、防治花盆內土壤飛散的蓋子），該分類號與本申請的發明點相關。于是在該分類號下找到了對比文件JP昭64-39912A（圖7），在采用該對比文件后，本申請視撤。值得注意的是在CPC分類中，發現了相關的分類號A01G9/021：一次成型的盆或其所用的材料，A01G9/026：可折疊花盆，都跟本申請的發明點相關。進行檢索后發現，在A01G9/021沒有找到合適的對比文件，但是A01G9/026中找到US2011/0135856A1（圖8），能夠評述權利要求的創造性，實際上本申請中的發明點半圓蓋體邊沿局部與缽體的上沿連成一體，其蓋體是通過折疊后才蓋到花盆上方的。本案啟示：利用FI分類號中的對應細分，可以快速定位準確的分類號，提高檢索效率;而CPC中對應的分類號，需要在對發明點理解后進行角度變換，實際上該發明點還能夠分到相關的其他分類號下進行擴展檢索。通過比較尋找合適的FI或CPC分類號，能夠大大的提高檢索命中率。

4 結論

在栽培容器領域中A01G9/02一點組下，由于CPC分類號和FI分類號進一步細分的特點，使得CPC、FI分類體系中每個分類號下而的文獻量少。根據這一特點，如果找到進一步細分的CPC或FI分類號或者即使找到與IPC分類號相同的CPC、FI分類號，僅需要增加較少或者不加關鍵詞便可以迅速獲得可用的對比文件，文獻瀏覽量比較小。兩個分類體系各有特點，FI分類在發明點較細的案件檢索中可以優先考慮使用，而CPC體系由于其具有專業的分類員進行分類這一特點，使其案件分類更具有準確性，這對審查員的檢索的命中率提供了保障。同時CPC的標引范圍廣也是其重要特色之一，確保了檢索的全面性。總體來說，掌握各個分類體系特點，并對其靈活應用，能夠大大提高檢索效率。

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[7]CPC網站：http：//www.cooperativepatentclassification.org.[DB/OL].2017年8月29日.