中國平安：持續(xù)優(yōu)化董事會治理動力之源

中國平安在香港、上海兩地上市，是中國金融保險業(yè)中率先采用國際財務(wù)制度、國際保險精算制度及壽險營銷制度的公司，并成功創(chuàng)建了兼具國際標(biāo)準(zhǔn)和中國特色結(jié)合的綜合金融“平安模式”。截至2018年12月31日，集團總資產(chǎn)達7.14萬億元，歸屬母公司股東權(quán)益為5，556.51億元，集團總市值在2018年突破萬億元。

2019年以來，中國平安董事會建設(shè)方面進一步做出創(chuàng)新及努力：

？革新聯(lián)席首席執(zhí)行官制度。中國平安為深化公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型及“個人、公司、科技”三大業(yè)務(wù)線發(fā)展，延續(xù)并完善公司治理及決策機制，增設(shè)三個聯(lián)席首席執(zhí)行官崗位，讓各業(yè)務(wù)條線執(zhí)行官分管分工更加清晰，職能更加明確。

？持續(xù)保持董事會多元化。中國平安董事會現(xiàn)有董事15人，均在公司戰(zhàn)略、企業(yè)管理、金融、財務(wù)、法律、保險、精算、人力資源等方面具有較高的專業(yè)素養(yǎng)，具有豐富的專業(yè)知識及實踐經(jīng)驗。并且在2018年，為支持公司的戰(zhàn)略發(fā)展，提名委員會向董事會推薦的獨立非執(zhí)行董事候選人中除包括在法律、會計方面具有豐富經(jīng)驗的專業(yè)人士以外，還包括一位具備科技領(lǐng)域豐富經(jīng)驗的專業(yè)人士，為公司科技轉(zhuǎn)型提供重要支持和幫助。

？2018年，公司完善了董事履職評價體系，由監(jiān)事會建立了新的《公司董事履職評價管理辦法》，該辦法由監(jiān)事會每年度對全體董事的履職情況進行評價，形成《年度董事履職評價報告》，并將個人評價結(jié)果發(fā)送全體董事、向股東大會報送董事履職報告及獨立董事述職報告，督促提升全體董事的履職水平。公司監(jiān)事會三分之一以上成員為外部監(jiān)事，充分保證了評價機制的公平公正。

董事會治理績效評價不僅可以提供董事履職的程度、勝任能力以及工作績效的反饋，而且可以減輕甚至避免公司治理危機，強化董事責(zé)任意識、持續(xù)改善董事會治理的動力源泉。治理績效評價，使董事以及董事會明晰其治理目標(biāo)，明確為達成目標(biāo)需具備的專業(yè)知識、治理能力、董事會治理文化以及董事會的運作規(guī)則等。

中國平安公司治理不斷創(chuàng)新與發(fā)展，股東大會、監(jiān)事會、董事會、執(zhí)行委員會（管理層）、黨委會“五會”各司其職，不越位、不缺位、不錯位。其中，公司黨委會嚴(yán)格貫徹黨的方針和領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立從集團到各子公司及各地機構(gòu)的統(tǒng)管黨委機制，確保公司貫徹落實黨的方針政策。

值得一提的是，在不斷加強規(guī)范化公司管治的過程中，平安認(rèn)識到環(huán)境、社會及管治（ESG）相關(guān)風(fēng)險及影響對于平安穩(wěn)健發(fā)展的重要性。在馬明哲董事長的帶領(lǐng)下，平安在公司執(zhí)行委員會層面增加ESG管理職能，之后持續(xù)完善對于ESG事務(wù)及風(fēng)險的管理，通過定期匯報確保公司董事及高管獲知ESG風(fēng)險管理及內(nèi)部監(jiān)控執(zhí)行情況及進展，保證ESG管理的有效性。2019年，平安首次在中報披露ESG相關(guān)信息，是極少數(shù)每年兩次披露ESG政策體系和進展的公司之一。

致力于成為國際領(lǐng)先的科技型個人金融生活服務(wù)集團的中國平安，依托本土化優(yōu)勢，踐行國際化標(biāo)準(zhǔn)的公司治理，持續(xù)推動“科技賦能金融、科技賦能生態(tài)、生態(tài)賦能金融”。

以平安銀行為例，該行將科技視為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的第一生產(chǎn)力，確定“科技引領(lǐng)、零售突破、對公做精”的策略方針，著力在發(fā)展戰(zhàn)略、綜合金融、創(chuàng)新文化、執(zhí)行能力、金融科技、零售銀行和公司銀行等七個方面打造特色鮮明的核心競爭力，推動公司業(yè)務(wù)向價值與質(zhì)量驅(qū)動的內(nèi)涵式增長轉(zhuǎn)型。2019年上半年，平安銀行實現(xiàn)營業(yè)收入678.29億元，同比增長18.5%。