工業4.0 尚需三大政策法治保障機制

唐菠 本刊記者/陳俊伶

區塊鏈技術在工業領域的應用，針對當前工業信息產業技術發展在立法和機制建設上的問題，提出符合“工業4.0”第三境界所需技術的政策法治保障，提出完善工業區塊鏈技術應用立法，構建工業區塊鏈技術的法律服務機制、權限隱私保護機制和政府“柔性”監管機制等三大機制，不斷推進工業信息產業技術開發和工業經濟發展的法治化。

2019年10月31日，中國工程院院士、浙江大學區塊鏈研究中心主任陳純教授在接受21世紀經濟報道等媒體采訪中提出“區塊鏈+”最為重要的應用空間是工業制造領域，應當受到政府機關、工業企業和信息產業部門的格外重視和關注。工業區塊鏈技術應用具有廣闊的前景，能夠實現工業生產的高度協作、信息共享信賴安全，以及最大程度的實現生產標準化，但這并不能代替國家對該項技術的監管，特別是技術研究和監管、服務應用和規范、產能調整和協作方面等可能存在的法律風險問題，更加需要從立法和相關機制構建，加強區塊鏈技術在工業領域應用的監管和規范，確保工業經濟特別是信息化產業運行的法治化。

工業區塊鏈技術應用的立法完善

2019年1月，國家網信辦發布《區塊鏈信息服務管理規定》，主要應對區塊鏈相關市場紛繁復雜、新的應用模式不斷涌現帶來的信息安全和市場安全沖擊，特別是區塊鏈的出現為信息服務的提供以及輿情應對帶來的新挑戰，對區塊鏈信息服務進行初步界定和信息服務提供者監管規則，包括區塊鏈信息服務的備案管理、年度審核、業務規范等，設置相應的處置措施。但專項立法缺失、法律界定模糊、監管舉措粗放等問題，難以形成區塊鏈技術在工業領域應用的有效法律監督格局。

工業區塊鏈技術監管立法及試點應用，當從區塊鏈基礎立法等方面完善區塊鏈技術研究和監管的基礎立法，明確區塊鏈技術應用的法律屬性。可以制定相應的部門規章，確立區塊鏈技術研究機構和工業企業參與主體的法律地位，確定參與技術開發的主體資格和使用企業的市場準入規則，避免消極立法的態度。在工業生產中確立起區塊鏈管理的智能合約效力，規范智能合約的協議屬性和法律標準。

工業區塊鏈技術的監管立法完善，嚴格監管主體和企業準入條件。在監管主體上，可以成立國家層面的工業區塊鏈技術監管機構和工業企業行業協會，實現外部監督和內部監督的有機結合，進一步發揮國家工業信息技術機構的專業化作用和強化工信、企業安全監管的行業主管能力。在企業準入條件上，集中解決準入門檻和技術標準問題，設置科學的工業區塊鏈技術研究機構主體資格，以保障政府對新興技術事前監管的需要。設置科學的工業區塊鏈技術使用企業的準入條件，確保該項技術應用的質量。

推進工業區塊鏈在部分重點企業的試點應用立法，保障工業產業領域技術創新成果。區塊鏈技術在工業領域特別是信息工業產業領域的應用，應當以立法促進相關技術和產業扶持政策的出臺，確立起工業區塊鏈技術所對應的消費者權益保護規則，做到真正的“放管服”，讓區塊鏈技術能夠以最大化效果出現在公眾的生活當中，為工業區塊鏈使用企業和產業提供強大的法律支撐，進一步促進國家產業經濟的大繁榮。

工業區塊鏈技術的生產標準化，確立以行業規范促進整體立法的實現。根據工業區塊鏈特有的精準化和標準化特點，將生產環節和包裝、運輸、修理維護、商務環節結合起來，以各個環節的行業標準為先行規范載體，通過技術完善和產業發展逐步形成新的行業規范集合，最終以法定程序形成高位階的立法，以更好地規范工業區塊鏈技術的應用。

工業區塊鏈技術的法律服務機制

工業區塊鏈的新興技術屬性，決定了該項技術涉及的利益必然給法律和監管帶來巨大的沖擊，基于區塊鏈技術在工業應用中出現的法律問題，應建立區塊鏈技術法律服務機制，根據區塊鏈技術發展的不同層次，確立起不同更新換代技術的法律服務機制。針對區塊鏈1.0技術的應用，做好標準化工業生產和產能控制的法律服務。

法律服務層面強化律師的服務機制建設，主要包括為工業區塊鏈技術研究機構準備主體資格審核資料，保證技術研究機構所從事的研究合法。為區塊鏈技術應用的工業企業和公司選擇較為合適的注冊地，這需要根據技術產業和知識產權在外域的政策態度，作出相應的調整和選擇。提供切合實際和應用國家法律政策的法律咨詢和幫助，對涉及工業區塊鏈應用的相關協議合同，特別是制定智能合約，提出有效的起草論證報告，完成實現技術代碼的基礎性工作。

針對區塊鏈2.0及以上層次技術的應用，規避法律風險和監管風險提供法律服務。對工業區塊鏈技術及具體應用項目、隱私保護和網絡安全、涉區塊鏈項目的合規性以及法律責任等方面提供法律咨詢，并且根據工廠具體生產銷售需求提出具有針對性的法律意見，參與審核工業區塊鏈技術開發的合法性，確保法律咨詢方和尋求幫助者的合法權益保障。

工業區塊鏈技術的法律服務中涉及許多專業領域問題，不僅要求團隊成員對法律知識掌握，還要求其了解“工業4.0”第三境界的發展實質，有效把握區塊鏈在工業生態及未來發展的方向趨勢，并且能夠熟悉工業區塊鏈的運作流程。因此，要大力培育工業區塊鏈法律服務人才，形成符合時代發展需求的技術和產業法律服務團隊，在復合型人才方面更加注重專業化、合理化、高端化，以此推進工業區塊鏈技術法律服務體系的深化。

工業區塊鏈的權限隱私保護機制

工業區塊鏈技術沖擊了傳統的工業生產和產業調整規律，帶來了機遇與挑戰，其中所涉及的工業企業和消費者的隱私安全也一度受到質疑。就工業企業的權限隱私保護而言，工業區塊鏈技術支撐下的企業管理、生產計劃、材料供應、產品訂單和指導生產，都需要經過授權才能加入區塊鏈網絡，如果共享賬本的讀取存在技術上的風險，那么就可能被不法侵害行為盜取生產企業的核心技術。

工業區塊鏈的權限隱私保護機制，應當著重從企業生產經營計劃、知識產權保護、客戶資源維護等方面加以保護。因此，必須要構建工業區塊鏈產業協作平臺的權限隱私保護機制，將核心制造的私有信息和金融、物流、銷售、海關、供貨方等多方私有信息進行加密處理，由立法規范確立密碼管理規則和權限。

工業區塊鏈技術成果轉化消費的過程，核心在于保護區塊鏈技術投入和產出的個人信息保護。對工業區塊鏈技術的消費者個人信息保護機制，尚未出臺系統法律保護工業區塊鏈技術消費者個人信息，包括技術使用的工業企業和技術產品的消費者，而保護工業企業的權限隱私和消費者隱私安全，又是推進工業區塊鏈技術長久發展的關鍵。應當遵照信息披露機制，制定相應的監管機制，比如明確規定區塊鏈技術在工業領域應用的具體要求，明確要求平臺提供完整的生產、交易和財務信息，規定技術研發機構和工業產業基本信息出現重大變化的報告制度，監管部門在控制權變化時應當采取的處置措施。

工業區塊鏈技術項目的投資者信息保護機制。工業區塊鏈項目的投資者投融資時，因技術行業的特殊性，必然要對其個人基本賬戶信息進行記錄，對可能出現投資者個人信息嚴重泄露甚至濫用問題，要確立規則明確工業區塊鏈投資者信息安全保護制度。加強工業區塊鏈技術使用企業的內部監督管理職責，保障工業區塊鏈技術項目投資者的信息安全。加強工業區塊鏈技術項目投資者的教育，促使其自身樹立保障信息安全的意識。

工業區塊鏈技術項目的參與者信息保護機制。工業區塊鏈項目的參與者信息以及生產交易信息被放在去中心化的共有鏈上，難免會造成企業信息及生產信息泄露的危險。應當針對鏈上的交易主體準入記錄和鏈下的工業生產環節做登記，設立專門的部門對這些登記信息進行存管，其他人如果想要進行查詢，必須提供合理依據。同時要從社會、企業和機關等三個角度共同對參與者的隱私信息存管狀況進行監督管理，并明確侵害隱私安全信息的法律責任，提供法律救濟途徑。

工業區塊鏈技術的“柔性”監管機制

工業區塊鏈技術創新面臨機遇和挑戰的并存，必須加強監管以保障國家經濟命脈安全。從生產關系與生產力層面對區塊鏈應用進行分析，區塊鏈就是一種生產關系的重構，它就是在沖擊和改變規則，尋求技術與監管相結合，采取新技術“柔性”或“隱性”的政府引導式監管，加快推進工業區塊鏈技術在監管層面的落地應用，實質上對于區塊鏈在工業領域的應用監管也具有十分重大的意義。

區塊鏈作為浙江大學區塊鏈研究中心的重大技術成果，是未來中國工業產業和經濟發展騰飛的重要基礎。之所以要采取政府的“柔性”監管，導向在于支持國產技術的創新。因此，實施監管并不意味著否定和打壓，在確立監管機制前務必要厘清區塊鏈技術發展和國家工業產業監督管理的辯證關系。區塊鏈若要走的健康、走的長遠，監管機制的完備是必要條件，把工業區塊鏈的應用場景考慮到政府對監管層面、對實體經濟的技術風控，可通過技術的手段去監管工業技術標準和產品質量標準混亂的現象。

區塊鏈能夠幫助包括中央和地方政府更好地去監管各類技術創新，這也包括對工業區塊鏈技術本身的創新，將一些行政審批職能諸如知識產權登記、征稅管理等都放在鏈上，可以實現政府機構間的數據共享，極大地提升政務效率。

英國沙盒監管機制對金融技術的監管經驗，完全可以引入到工業區塊鏈技術監管上來，并改造成為中國特有的工業區塊鏈監管制度，在工業區塊鏈技術上形成良好寬松的監管環境，保障工業企業產業發展的安全性。同時，可以智能合約的法律監管推進整個區塊鏈法律監督機制的構建，智能合約實質上只是自動執行的計算機編碼，但對于智能合約是否真的為具有法律效力的合同、在因其產生爭議時相關痕跡的證明力等問題一直存在爭論，這需要對該類合約的法律協議屬性和技術進行監管，提出更好的監督管理舉措。

推進中國經濟社會高質量發展，必須從技術、人文、規則和意識等多個方面努力，在區塊鏈高精尖技術騰飛的當下，繼續保持持續穩健的技術發展水平，只能依靠法治。通過對工業區塊鏈技術的深度關注，將該項技術納入法治化發展軌道，能夠避免技術風險帶來的不良后果，這符合黨的十九屆四中全會關于“國家治理體系和治理能力現代化”的新時代要求，用法治規范科技，用科技服務人民。