科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題分析與建議

張國相

(中海石油煉化有限責(zé)任公司，北京 100029)

“科技成果轉(zhuǎn)化”是科技管理工作的落腳點，也是科技創(chuàng)新中的一個難點。近幾年來中海油煉化有限責(zé)任公司(以下簡稱中海油煉化)產(chǎn)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化率不高，初步統(tǒng)計約為60%，成果轉(zhuǎn)化率持續(xù)低于中國海洋石油集團有限公司整體成果轉(zhuǎn)化率平均水平。造成煉化科技成果轉(zhuǎn)化率不高的因素是多方面的，破解難題的途經(jīng)和方法也各不相同，從不同的角度可以歸納出不同的原因和對策。在當(dāng)前國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境下，圍繞建設(shè)中國特色國際一流煉化產(chǎn)業(yè)的目標(biāo)，堅持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，明確科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的具體措施，著眼于中海油煉化科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在因素，從科技成果轉(zhuǎn)化的基本過程和轉(zhuǎn)化鏈的要素入手，來審視分析這一命題的關(guān)鍵難點，梳理解題的思路和辦法，提出促進中海油煉化產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的建議，以此來促進科技成果轉(zhuǎn)化，提升煉化產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

1 煉化產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題

“轉(zhuǎn)化”通常是指從一種狀態(tài)過渡或衍變到另一種狀態(tài)的現(xiàn)象和過程。而科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，是一個涉及不同階段的發(fā)展過程，即科技成果逐步成熟、完善以適應(yīng)產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化的全過程。宏觀上看，科技成果轉(zhuǎn)化是一個由科技供給、科技轉(zhuǎn)化、科技需求和科技環(huán)境構(gòu)成的大系統(tǒng)，其良性運行要求建立和健全相關(guān)的動力機制、收益分配機制、約束機制、激勵機制、調(diào)控機制等；微觀上看，科技成果轉(zhuǎn)化一般包括實驗室研究、中試試驗、工業(yè)化實驗和產(chǎn)業(yè)化等諸多環(huán)節(jié)，而不僅僅是指從實驗室到企業(yè)這兩點之間的簡單轉(zhuǎn)變過程[1]。與此相對應(yīng)，科技成果轉(zhuǎn)化的鏈條，可大致劃分為創(chuàng)造和提供科技成果的“供給體”(研發(fā)機構(gòu))、接納并物化科技成果的“接受體”(生產(chǎn)企業(yè))以及溝通供求雙方關(guān)系的“中間體”(保障機制)等三大環(huán)節(jié)。如果在上述運行過程中的某環(huán)節(jié)內(nèi)部或相互之間的鏈接狀態(tài)出現(xiàn)問題，便會造成整個轉(zhuǎn)化過程的運行不協(xié)調(diào)甚至斷鏈。因此，煉化科技成果轉(zhuǎn)化的真正涵義，就在于它必須動態(tài)地適應(yīng)科研對企業(yè)應(yīng)用的適應(yīng)程度，企業(yè)對科技成果的需求、接納程度，以及科技成果轉(zhuǎn)化的保障機制等諸多因素。

基于上述認(rèn)識，觀察分析中海油煉化產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化工作，顯然還存在著“供給體”活力不足、“接受體”需求不旺、“中間體”保障機制不健全等不足之處。

(1)中海油煉化產(chǎn)業(yè)科研機構(gòu)面向生產(chǎn)企業(yè)的研發(fā)能力不強，切合企業(yè)需求的成果不多。一些成果停留在論文發(fā)表、實驗室成功、原理樣機和研究報告通過的階段，還是一種不能實際應(yīng)用的單元技術(shù)或?qū)嶒炇壹夹g(shù)，被鑒定為“首創(chuàng)”、“領(lǐng)先”之后便束之高閣，無法被企業(yè)立即應(yīng)用；另一方面，倡導(dǎo)科研單位自己搞成果產(chǎn)業(yè)化的做法，往往因其資金、技術(shù)、市場、經(jīng)營能力等方面存在缺陷而事倍功半。

(2)煉化企業(yè)創(chuàng)新能力和有效需求不足，沒能真正成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體。由于企業(yè)對技術(shù)市場認(rèn)識不夠成熟，有些企業(yè)對新技術(shù)和新成果不敏感，眼睛只盯在比較成熟的現(xiàn)有技術(shù)上，不愿為成果轉(zhuǎn)化承擔(dān)過程性風(fēng)險；有些企業(yè)則是技術(shù)力量薄弱、生產(chǎn)條件落后、投資資金不足，無力為成果轉(zhuǎn)化承擔(dān)風(fēng)險，因而在接受科技成果轉(zhuǎn)化時困難重重。

(3)在科技成果從形成到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的全過程中，各個環(huán)節(jié)的科技活動往往都有不同的目標(biāo)、組織形式和工作方式，因而它們之間就存在著時間和空間的相對分離。目前，科技成果形成與轉(zhuǎn)化的不同環(huán)節(jié)，煉化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部研發(fā)單位、生產(chǎn)企業(yè)之間沒有建立起有效的協(xié)同、溝通、約束等保障機制，科技成果轉(zhuǎn)化的“中間體”也就沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用，造成目前煉化產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率持續(xù)不高。

2 促進煉化產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的建議

既然煉化產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化問題的癥結(jié)主要在于科技成果轉(zhuǎn)化的“供給體”、“接受體”和“中間體”等環(huán)節(jié)存在一些缺憾，從而使科技研發(fā)對企業(yè)的適應(yīng)程度、企業(yè)對科技成果的接納程度、科技成果轉(zhuǎn)化的保障機制等方面都存在不足，那么解決問題也就不妨從如何調(diào)動“供給體”活力、激發(fā)“接受體”動力、完善“中間體”保障機制等幾方面來把握。

2.1 加強以科技需求為導(dǎo)向的企業(yè)行為，建立有利于成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新機制

科技成果從研發(fā)、中試、工業(yè)試驗到產(chǎn)業(yè)化過程的不同階段，研發(fā)單位、應(yīng)用企業(yè)之間具有不同的角色。越是接近科技成果形成的源頭，科技成果轉(zhuǎn)化的強度與速度就越依賴于“中間體”的調(diào)控力度；越是接近科技成果轉(zhuǎn)化的盡頭，“接受體”調(diào)控作用的力度就越大[2]。

一是優(yōu)化完善企業(yè)科研項目運行模式，加強內(nèi)部合作，建立、健全科技項目聯(lián)合研發(fā)機制。研發(fā)單位、各生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)人員要共同參與技術(shù)的研發(fā)、試驗和應(yīng)用過程，在項目研發(fā)的不同階段，明確不同類型人員的分工與職責(zé)，加強彼此的協(xié)作。通過多學(xué)科、多部門科技人員的密切合作，促進科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。

二是鼓勵和扶持原始創(chuàng)新。當(dāng)前，煉化科技成果有效供給不足矛盾的主要方面是創(chuàng)新能力的約束。要對原創(chuàng)特征明顯、人員素質(zhì)出色、有望取得自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新性科研項目，通過嚴(yán)密、科學(xué)、規(guī)范的立項評估，在合理測算科研成本和加強過程管理的基礎(chǔ)上，予以重點扶持，確保需求，全程服務(wù)，及時向相關(guān)企業(yè)推介，盡快搶占科技制高點[3]。

三是明確科技成果轉(zhuǎn)化依托工程。影響成果轉(zhuǎn)化的一大關(guān)鍵因素就是是否有依托工程，有時科技成果具有產(chǎn)業(yè)化潛力，由于找不到試驗場所，或雖然找到試驗田但試驗成本很高而無法實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，這樣的情況屢見不鮮。要建立煉化產(chǎn)業(yè)統(tǒng)一管理的科技成果轉(zhuǎn)化機制，明確科研項目在立項時就必須有生產(chǎn)企業(yè)參加，生產(chǎn)企業(yè)要為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。只有為科研成果提供必要的試驗田，才能有力促進科技成果的高效轉(zhuǎn)化。

2.2 引導(dǎo)企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體

煉化產(chǎn)業(yè)要建立與煉化科技創(chuàng)新相匹配的科技創(chuàng)新組織模式，加強重大技術(shù)創(chuàng)新活動的一體化組織建設(shè)，實現(xiàn)基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)(產(chǎn)品開發(fā))、中試、工程化研究、產(chǎn)業(yè)化等的有效銜接，從組織上確保科研項目成果的轉(zhuǎn)移和承接，加快研發(fā)成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的進程。試驗是實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，解決科技成果知識形態(tài)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過對實驗室成果的驗證、補充、完善和提升，解決裝備、工藝流程、操作參數(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量等問題，為規(guī)模化應(yīng)用和生產(chǎn)提供保障[4]。要加強核心技術(shù)力量的建設(shè)，發(fā)揮研發(fā)單位的技術(shù)支撐作用，引導(dǎo)和扶持企業(yè)建立健全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，充分發(fā)揮企業(yè)科技投入的主體作用，引導(dǎo)生產(chǎn)企業(yè)與研發(fā)單位聯(lián)合開發(fā)課題，建立健全科研單位的技術(shù)依托工程。

強化企業(yè)主動參加成果轉(zhuǎn)化意識，加快自主創(chuàng)新步伐。企業(yè)要真正把握自己的命運，就不能僅限于被動地做科技成果的吸納方，必須敢于挑戰(zhàn)風(fēng)險，把握市場先機，積極參加研發(fā)和轉(zhuǎn)化運用，主動聯(lián)合科研單位成為科技成果的生產(chǎn)方乃至轉(zhuǎn)讓方，成為真正意義上的技術(shù)聯(lián)合體。

2.3 建立科技成果轉(zhuǎn)化跟蹤、評價及考核機制

煉化產(chǎn)業(yè)各企業(yè)要分級建立起科技成果轉(zhuǎn)化的跟蹤、評價及考核機制,考察驗收成果是否具備產(chǎn)業(yè)化條件、產(chǎn)業(yè)化前景、產(chǎn)業(yè)化周期、產(chǎn)業(yè)化主體、產(chǎn)業(yè)化資金、產(chǎn)業(yè)化依托工程等，并簽定科研成果產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)責(zé)任書。轉(zhuǎn)化結(jié)束后還要對產(chǎn)業(yè)化的效益進行全方位評價，成果轉(zhuǎn)化效益好的單位和個人要重獎，轉(zhuǎn)化不好的單位和個人要重罰，建立起科學(xué)、合理、規(guī)范的科技成果轉(zhuǎn)化考核機制。本著目標(biāo)明確、職責(zé)清晰的原則，做好科技成果轉(zhuǎn)化工作的全生命周期管理，促進創(chuàng)新型煉化科技企業(yè)的建設(shè)和發(fā)展。

2.4 實施科研項目“全生命周期”管理

結(jié)合中海油煉化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新處于起步階段的特點，由煉化產(chǎn)業(yè)研究單位、設(shè)計單位和生產(chǎn)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，實行涵蓋科研課題立項論證、小試、中試、推廣應(yīng)用、技術(shù)完善升級等的“全生命周期”管理，將科研項目商品化作為研發(fā)的重要組成部分，成果產(chǎn)業(yè)化貫穿研發(fā)項目的全過程。在科研項目立項時進行業(yè)務(wù)需求及研發(fā)成果轉(zhuǎn)化前景的評估；在研發(fā)過程中制定相應(yīng)的轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用方案；將技術(shù)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用情況作為項目后評價的重要指標(biāo)，根據(jù)后評估以及后續(xù)跟蹤情況，不斷完善前期成果，促進成果應(yīng)用與完善[5]。實施科技項目“全生命周期”管理，能夠更好地提升中海油煉化產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率，使科技成果轉(zhuǎn)化及提升工作過程常態(tài)化、制度化。

2.5 完善科技成果轉(zhuǎn)化“中間體”的保障機制

“中間體”保障機制是科技成果轉(zhuǎn)移和擴散不可或缺的紐帶，煉化產(chǎn)業(yè)要突出發(fā)展內(nèi)部信息建設(shè)，建立企業(yè)和研發(fā)單位信息共享的服務(wù)體系，為煉化產(chǎn)業(yè)重大科技成果的推廣應(yīng)用提供全方位服務(wù)。要以規(guī)章制度的形式建立和完善科技成果轉(zhuǎn)化的一系列管理措施，包括科技成果轉(zhuǎn)化方式，成果共享機制，約束、激勵和考核機制，成果轉(zhuǎn)化容錯機制，效益分配措施等。通過創(chuàng)新體制機制，為科技成果的轉(zhuǎn)化提供一切便利條件，推進科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。建議組建煉化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部科技聯(lián)合開發(fā)公司，采用市場化運作模式，打造煉化產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化孵化平臺，承擔(dān)符合條件的科技成果孵化、科技成果評價、轉(zhuǎn)化效益評估，技術(shù)轉(zhuǎn)移、許可、并購、投資等職能，專門從事科技成果的轉(zhuǎn)化與商業(yè)化運營，探索科技成果商業(yè)化應(yīng)用的激勵機制，實現(xiàn)科技成果的價值最大化[6]。

3 結(jié)語

綜上所述，中海油煉化科技成果轉(zhuǎn)化過程中還存在一些不足，因此，為了使煉化科技成果更好地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，科技成果轉(zhuǎn)化的各個參與者都要有強烈的成果轉(zhuǎn)化意識，生產(chǎn)企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體，研發(fā)單位要提前找好科研項目的依托工程，圍繞科研項目全生命周期管理，從科研項目立項到最后的企業(yè)應(yīng)用，都要以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力為出發(fā)點。創(chuàng)新煉化科技管理的體制機制，提升“供給體”能力，激勵“接受體”活力，完善“中間體”保障機制，建立科技成果轉(zhuǎn)化跟蹤、評價及考核機制，使科研與生產(chǎn)緊密結(jié)合起來，只有這樣，科技才能夠真正支撐和引領(lǐng)中海油煉化產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。