中國特色漸進式改革的歷史經驗及現實啟示

蘇 陽 羅 丹

（國防大學政治學院馬克思主義理論系 上海 200000）

探求改革開放40 年來中國改革的成功之道，習近平做出這樣的概括：“先試驗、后總結、再推廣不斷積累的過程，是從農村到城市、從沿海到內地、從局部到整體不斷優化的過程。”[1](P55)即所謂漸進式的改革開放之路，也就是沒有既定的規劃或路線，而是優先落實既定任務和處理當務之急，把已經形成廣泛共識的事情先做起來，從而形成以點帶面的效果。40 年的發展實踐充分證明：漸進式的改革開放，不僅現實可行，而且成本最小、風險最低，避免了大刀闊斧的“休克式療法”抑或是給革命式推倒重來的高成本和高風險，為我們進一步深化改革開放總結了有效經驗，奠定了智慧之基。[2](P24)

一、堅持馬克思主義實踐觀，正確處理理論與實踐的關系

馬克思曾深刻指出：“理論在一個國家實現的程度，總是決定于理論滿足這個國家的需要程度”。[3](P11)從某種程度上說，馬克思主義與中國具體實踐相結合的程度之所以能深層次地決定中國的發展節奏，就是由于對馬克思主義實踐觀的成功踐行。“實踐是檢驗真理的唯一標準”旨在教會人們不固守某種思維教條，敢于打破思想的束縛，創造新經驗、豐富新邏輯。尊重實踐強調改革的冒險精神，但同時也注重改革的風險意識。沒有風險的改革是不存在的，關鍵是如何正確的面對風險。鄧小平同志指出：“改革沒有萬無一失的方案，問題是要搞得比較穩妥一些，選擇的方式和時機要恰當。不犯錯誤不可能，要爭取犯的小一點，遇到問題就及時調整。”[4](P267)漸進式改革的基本思路就是不要預先設想出一整套改革方案，而是根據實踐不斷修正自己的理論，不斷用實踐來驗證理論是否值得遵循，做法和經驗是否值得推廣。因此，漸進式改革能夠更好地防止顛覆性錯誤的發生，更符合馬克思主義實踐觀“實事求是”的哲學要求。

中國改革開放40 年，漸進式的改革進程是觀念不斷革命、理論不斷創新和實踐不斷驗證理論的過程。要不要改革開放？要不要搞市場經濟？市場經濟姓“社”還是姓“資”？經濟特區姓“公”還是姓“私”？股份制是不是挖社會主義墻角？企業改革是“國進民退”還是“國退民進”，對這些理論問題的爭論是隨著實踐推進一步步產生的，也是在摸著石頭過河的探索中得出了答案。漸進式的改革，為民眾在實踐中探明真理、尋覓真相提供了時間和空間保障，為更好地處理理論與實踐的關系找到了平衡的智慧。

中國改革開放40 年，漸進式改革的選擇是文化傳統、歷史條件和現實國情約束下的必然選擇，是實事求是的客觀反映。其一，“摸著石頭過河”的實踐主義特質與中國傳統文化“實用理性”的文化心理高度契合。其二，社會變革采取漸進還是激進方式，很大程度上取決于人們對原有體制的價值判斷。改革開放之初，黨和政府的威信沒有遭到根本破壞，宏觀經濟形勢相對穩定，人們對傳統體制有抵觸但不至于全盤否定。其三，改革開放之初中國經濟社會明顯的發展不平衡，是中國漸進式改革的根本邏輯起點。城鄉二元結構、地區發展不均衡、產業結構不平衡決定了城鄉之間、地區之間及不同產業之間，對于改革開放的需求程度和變革速度均不相同。例如，1978 年對外開放基本國策確立后，相關政策并非在全國同時推開，而是以東南沿海城市為“試驗田”，通過不斷總結經驗教訓，依次推進特區開放、沿海開放、沿江開放、沿邊開放、內陸開放，全方位對外開放格局才逐漸形成。這些均是漸進式改革尊重傳統和規律，理論聯系實踐的反映。

當前及未來一段時間，中國對外開放的理論發展和制度構建都必須緊密服務于實踐需要。實踐中，要真正實現以開放促改革、以改革謀發展，需要對人類社會發展和國家盛衰規律的深刻把握，需要對所處時代和世界進行深入考察，需要緊密結合中國的基本國情和實際需求，不斷探索試驗、不斷反思總結。尤其是改革發展到今天，亟待推進的各項改革的方向、目標和路徑都已經明晰化，改革不應該片面強調“摸著石頭過河”，而應該把握好“摸著石頭過河”和“加強頂層設計”的辯證統一關系，要在系統的理論指導下完善改革開放的頂層設計，對經濟、政治、文化、生態等領域的改革發展作出統籌設計，加強對各項改革關聯性的研判。同時，隨著全面深化改革步入深水區，特別要注意處理好膽子要大和步子要穩的關系。習近平總書記提出：“膽子要大，就是改革再難也要向前推進，敢于擔當，敢于啃硬骨頭，敢于涉險灘。步子要穩，就是方向一定要準，行駛一定要穩，尤其是不能犯顛覆性錯誤。”全面深化改革是大勢所趨，停頓和倒退沒有出路，膽子要大要求我們以更大的政治勇氣和智慧攻克體制機制的頑瘴痼疾，突破利益固化的藩籬。而步子要穩體現要注重深化改革的策略和方法，繼續搞好試點，逐步推開，把握好改革的節奏。

二、利用“帕累托改進”，正確處理改革增量和存量的關系

所謂帕累托改進，是指一部分人獲得利益，而另一部分人的利益無明顯受損的狀態。中國的漸進式改革開放，體現為先改革增量，尤其以體制外增量改革為突破，以此帶動促進體制內的存量變革，這種溫和、漸進的改革避免了體制內外的劇烈沖突，以較小的代價取得了發展成果，避免了蘇東國家“休克療法”嚴重后果。

中國改革開放40 年來的最大特點是“存量不動、增量先行”，增量先行意味著優先發展新制度以產生利益增量，有了利益增量會產生改革利好的預期，隨著增量部分越來越大，存量的問題可能得以化解，即使無法化解，運用增量資源解決存量問題的能力也會越來越強。我國改革中的“雙軌制”就是帕累托改進的典型例子。“雙軌制”在原有的計劃經濟體制中不斷增加被認可的市場經濟要素，在國有計劃經濟體制之外開辟自由市場，大力培育以民營經濟、私營企業為競爭主體的市場經濟體制，民營經濟的增量不斷壯大進而活躍了市場，最后不僅民營經濟得到了大力發展，國有經濟的盈利能力也得到明顯提升。與此同時，國有經濟在經濟社會改革中承擔了大量的社會成本，在能源、交通、通訊等基礎設施領域和就業、醫療、教育等民生保障領域，其創造的價值被廣泛投射于國民經濟各個領域，也極大地帶動整個國民經濟的增長，這就印證了新制度經濟學家科斯提出的“邊緣革命”①。從國家整體收益來看，1979 年我國國內生產總值僅4062 億人民幣，人均GDP 不足200美元，而至2017 年，中國經濟規模總量高達84 萬億人民幣，人均GDP 接近1 萬美元，穩居世界第二大經濟體，實現社會整體和基層民眾的普遍收益，即形成經濟學中“帕累托改進”。因而，盡管中國社會對改革本身存在各種爭論，但穩定基礎上的改革利好預期和普遍性的改革收益是確保中國改革開放在爭論中形成共識，不斷向前推進的根本保障。

誠然，“雙軌制”為中國過去40 年的改革開放提供了制度空間，符合中國改革道路上特定時點的需要，但我們也必須看到，新舊體制的長期并存，計劃經濟與市場經濟的長期并存為物資倒賣、尋租腐敗提供了生存土壤。根據“透明國際”清廉指數顯示，在改革開放初期的1980—1985 年間，中國的清廉指數為5.13，屬于輕微腐敗國家；但到了“雙軌制”特征尤其明顯的1993—1996 年間，中國的清廉指數降到了2.43，屬于極端腐敗國家；而這一指數在新制度逐漸建立和規范起來的新世紀又有所上升[5]。20 世紀90 年代以來，價格雙軌制逐漸終結，但漸進式的改革中，還是遺留了大量的扭曲。其一，我國許多行業仍存在準入限制，如通訊領域雖然引入了競爭，但仍存在準入限制，許多市場力量難以進入類似領域，極大地制約該領域資源配置效率。其二，壟斷資本所有者往往通過政治權利對市場競爭進行干預，造成價格扭曲，這是市場化改革的深水區和難點，也是我們反腐敗要解決的核心問題。其三，金融市場仍沒有并軌，中小企業融資難的問題仍然亟待解決，相關法律法規不健全，新型網絡借貸平臺發展尚未成熟，監管缺位、亂象叢生時有發生。針對上述問題，持續深化市場經濟改革，真正發揮市場在資源配置中的決定性作用是解決問題的根本路徑。

三、遵循唯物史觀，正確處理經濟改革和政治改革的關系

歷史唯物主義認為，經濟基礎決定上層建筑，而上層建筑又反作用于經濟基礎。蘇東激進的改革是政治主導，目標是實行西方式的民主制度，而中國的漸進式改革是以社會主義制度為前提，是經濟變革推動政治變革。根據歷史唯物主義觀點，政治制度作為一種上層建筑，只能在特定的經濟基礎的關系中才能具體判定優劣。從經濟基礎的要求出發決定政治上層建筑改革的目標和步驟，而不是從政治改革出發決定經濟改革的方向和路徑，符合歷史唯物主義的理論邏輯。

改革開放40 年的實踐歷程遵循了唯物史觀的基本邏輯，中國的改革就是從最容易產生利益增量的經濟領域入手的，始于農村地區建立家庭聯產承包責任制和鄉鎮企業的興起，在產生利益增量的前提下，改革才進入政治領域。政治體制改革也是循序漸進的，改革開放初期的政治體制改革集中在對黨內權力高度集中的領導體制改革，如中共十一屆五中全會成立中紀委加強對權力監督，1980 年中央政治局擴大會議后實行黨政分權，中共十二大強調集體領導和分工負責制等。隨著經濟體制改革的不斷深入，原有政治體制不適應性愈加明顯，從1986 年開始，“政治體制改革”被中央提上日程，中共十三大成為政治體制改革的關鍵節點，明確提出“發展社會主義商品經濟的過程，應該是建設社會主義民主政治的過程。不進行政治體制改革，經濟體制改革不可能最終取得成功。”黨的十五大提出要建立“法治”，把法治作為政治改革的主要目標，十七大則更近一步，明確提出了加強黨內民主的途徑和方法。2013 年黨的十

八屆三中全會更是提出全面深化改革的總目標是完善和發展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現代化。改革的方式由經濟基礎擴展到政治上層建筑，符合唯物史觀的基本要求，政治改革內部也是以漸進溫和的方式實現利益的逐步調整，大大減輕了社會摩擦，把改革成本代價稀釋到更長的時間段加以消化，有效防止了社會秩序的劇烈變動和坍塌。

漸進式改革本質在于更好地處理了改革、穩定和發展的關系。如何解決三者之間的矛盾？鄧小平認為核心是發展，是經濟增長，因而經濟改革先行是基本條件。但我們也必須意識到，隨著改革的深入和牽連面的加大，沒有完善配套的制度跟進，尤其政治改革的相對滯后，會產生改革的到位無效問題。以國企改革為例，國企改革并非簡單的“關停并轉”，它牽涉產權改革、生產要素自由流動等若干問題，因而國企改革牽扯社會和民生問題，在社會保障體制改革沒有到位的前提下，國企的改革必然難以到位。此外，作為市場經濟根本大法的《物權法》長期難以出臺，作為改革初期產物的《公司法》長期難以修改，這都是政治、法治改革滯后于經濟改革的表現。進入新時代，處理好經濟改革和政治改革的關系，不僅表現在經濟改革為政治改革提出要求與政治改革反映和保障經濟改革的成果，而且還特別表現在政治體制改革不能脫離經濟體制改革的性質而孤立進行，要著力調整政治體制中與經濟基礎不相適應的部分，同時經濟改革也不能只把眼光放在經濟領域，而是要嵌入社會政治框架，立足提升整個國家治理體系的現代化。

四、堅持馬克思主義全球觀，統籌對內發展和對外開放的關系

早在1848 年馬克思恩格斯發表的《共產黨宣言》中就指出：“資產階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產和消費都成為世界性的了……過去那種地方的民族的自給自足和閉關自守的狀態被各民族的各方面的互相往來與各方面的相互依賴所代替了。”[6](P267)可見，馬恩對經濟全球化的必然趨勢有清晰的預判，尤其是經濟全球化可能產生的非經濟影響也有精準的認識。與此同時，馬恩也提出生產力的發展是國際性交往和經濟全球化的實際前提，“生產力的這種發展之所以是絕對必要的實際前提，還因為如果沒有這種發展，那就只會使貧困、極端貧困普遍化。”“只有隨著生產力的普遍發展，人們的普遍交往才能建立起來……最后地域性的個人為世界歷史性的經驗上普遍的個人所替代。”[6](P86)因此，在國內生產力持續發展的基礎上統籌國際國內兩個大局，是新時期更深層次改革和更高層次開放的必然要求。

改革開放40 年來，在馬克思主義全球理論指導下，“以開放促改革、以開放謀發展”成為中國積極主動實施對外開放基本國策的根本出發點。正是通過學習歷史經驗、汲取歷史教訓，對內密切自身國情實際，積極推動市場化改革，對外巧妙利用國際環境，不斷引進國外資金和技術，積極發展國際貿易，主動融入全球經濟體系，中國才得以實現40 年的經濟高速發展。過去的40 年，是中國對外開放范圍不斷擴大、領域持續拓寬、層次穩步加深的過程。中國的開放在40 年間經歷了三大浪潮：第一個浪潮是上世紀80、90 年代的招商引資熱潮，主要目的是引進外國直接投資，集中于中國的基礎設施建設和工業項目，基本確定了中國的“世界工廠”地位。第二個浪潮出現在2001 年加入世貿組織后到2012 年左右，這一階段中國實現了貿易與投資規則與世界的對接，同時中國逐漸成為全球產業鏈、價值鏈的重要組成部分。第三個浪潮始于2013 年的主動開放期，標志是“一帶一路”倡議的提出，這一次開放，中國已從單純的國內區域開放，上升到更高層次的國際國內統籌開放，希望充分利用自己在資金、技術、人才等方面的優勢，促進世界各國互聯互通，促進世界開放、創新、包容、普惠的發展，打造人類命運共同體。漸進式的開放歷程也彰顯中國開放發展的鮮明特征。

當前，中國已成為世界第二大經濟體，從商品輸出大國走入資本輸出新階段，中國開放型經濟體系的影響已不止于國境之內，與地緣政治、安全格局及背后的大國角力都建立了緊密的聯系。當前及今后一段時間，繼續積極融入全球區域一體化趨勢，繼續堅持合作共贏、和平發展的道路，積極統籌國際國內兩個市場、兩種資源，是中國基于時代發展和國際利益的根本戰略選擇。正如習近平指出的，我們要堅持立足國內和全球視野相統籌，既以新理念新思路新舉措主動適應和積極引領經濟發展新常態，又從全球經濟聯系中進行謀劃，重視提高在全球范圍配置資源的能力。一方面，我們要通過深入推進“一帶一路”建設，創新支持國際產能與裝備制造合作，加快推進自由貿易談判、積極參與全球經濟治理，主推中國產業的全球發展和布局。另一方面，要在新一輪開放中推進國內區域格局再造，推動經濟體制增效、升級，通過實施創新驅動發展戰略、京津冀協同發展戰略和長江經濟帶發展戰略，加速推動國內主要區域的要素流動。統籌國際國內兩個大區域的發展格局，通過不斷完善相關多邊機制設計，積極構建有利于中華民族偉大復興的國際國內協同發展新格局。

注釋：

①邊緣革命：經濟學家科斯提出的關于中國經濟改革的觀點，即中國的經濟改革除政府主導之外，民間邊緣力量主導的自下而上的改革為邊緣革命。典型代表為饑荒中農民發明了承包制，鄉鎮企業引進了農村工業化，個體戶打開了城市私營經濟之門，經濟特區吸納外商直接投資等。