基于聯盟視角的區域中小企業創新生態系統構建

◎文/齊莉麗 董祥和

創新是企業永恒的主題，創新也是提升區域競爭力、促進產業結構調整、推動科技進步的關鍵因素。但中小企業在創新過程中，普遍存在著融資方式單一、財務管理水平低下等問題，并且在資源整合、技術創新、人才儲備等方面的需求較難得到滿足，這些無疑限制了企業的發展。很多地方政府、企業園區、高等院校等都紛紛建立了促進中小企業發展的創新服務平臺，旨在促進企業間的合作共贏，謀求協同創新，逐步形成一個彼此合作的創新系統，并實現生態可持續發展。

然而，創新系統并非天然具備產生協同效應的能力，系統構成要素及相互間合作關系復雜，在研發成本分擔、創新風險分散、核心能力增強等過程中常缺乏良好的管理機制。本文通過對京津冀及江蘇部分中小企業的深入調研，發現建設區域創新系統對于中小企業的技術創新發展具有十分重要的意義，但很多現行系統未能形成合理的運行機制，提供的服務僅限于場地提供、創業培訓等，不能使系統內的企業充分共享創新資源、借助平臺實現力量整合和可持續發展。

在復雜多變的外部環境下最大限度地創建中小企業創新生態系統，不僅能夠提高政府對企業創新管理的效率和工作的透明度，使政府利用創新平臺更好地為企業服務，更為重要的是，還能夠引導社會創新資源的生態化發展，為實現科技型中小企業技術創新資源的充分共享、破解創新難題提供強大而有效的推動力。

一、文獻綜述

國內外專家學者已經對信息生態學、信息生態系統、創新平臺、創新生態系統等進行了較為全面的分析，這些理論的日趨成熟，為研究區域中小企業創新生態系統奠定了堅實的基礎。

近年來，關于信息系統的生態研究逐步深化，大量文獻對技術聯盟、創新網絡、虛擬企業、產業創新集群等類似于創新生態系統的組織展開了研究。美國總統科技顧問委員會（PCAST）于2003年發布了一份題為 “維護國家的創新生態體系、信息技術制造和競爭力”的報告，首次提出了“創新生態系統”的概念，之后很多國內外學者都對其展開了研究。如：孫冰立足于核心企業視角、陳向東和劉志春從科技園區發展的角度探討了企業技術創新生態系統的構建；李恒毅與宋娟基于“有色金屬鎢及硬質合金技術創新戰略聯盟”和“半導體照明產業技術創新戰略聯盟”案例探析了新技術創新生態系統的資源整合及其演化關系；陳衍泰、孟媛媛等則以中國電動汽車為例研究了產業創新生態系統的價值創造和獲取機制。很多學者還圍繞科技型企業對其創新生態系統的內部治理機制等熱點問題展開了討論。

在創新平臺研究方面，美國競爭力委員會于1999年，在名為“走向全球：美國創新新形勢”的研究報告中首次給出創新平臺的定義，指出創新平臺在創新基礎設施建設中不可或缺，是創新過程中必不可少的部分。我國學者也在科技創新平臺方面進行了大量探索，如：孫慶、王宏起運用系統思想構建區域創新平臺，提出了推動地方科技創新平臺積極運行的機制。在發展機理研究方面，美國學者亨瑞·埃茨科瓦茨和勒特·雷德斯道夫提出了三螺旋模型，他們認為在創新過程中企業、政府、科研院所三者通過協同配合、互相作用，推動了企業在融資、技術、管理等多方面的進步。吳琨、沈忠芹在三螺旋模型基礎上提出了四螺旋模型的科技型小微企業創新平臺，圍繞科技型小微企業、政府、科研機構和科技中介四個主體對他們之間的關系和功能定位進行了深入探究，并提出對策建議。葉建木、張傳紅以民營高科技企業為對象，闡述了創新平臺協同的含義，詳細闡釋了內部和外部創新平臺協同發展的必要性，并設計出協同創新平臺模式。

綜上，國內外學者已關注到科技型中小企業協同創新平臺及其生態系統構建的問題，并從平臺機制、設計開發、生態系統治理等不同角度進行了探討，但目前研究仍缺乏構建信息生態系統的理論指引，很多文獻側重創新平臺的設計，而從生態角度對創新系統可持續發展研究的較少。另外，隨著社會經濟的發展，由不同行政區劃內多個城市所構成的經濟區域對整個國民經濟發展、產業的升級調整具有重要意義，因此，從經濟區域角度出發的關于區域科技企業創新發展模式的研究也急需加強。

二、區域中小企業創新生態系統構建

創新生態系統是立足于生態學角度來研究創新系統以及與之相關的一系列組成部分。本文從系統可持續發展角度，構建了區域中小企業創新生態系統 （圖 1），即在特定的創新環境中，基于區域中小企業創新平臺，區域內中小科技企業、政府、高等院校、社會服務機構等共同組成創新聯盟，在各種因素的影響下相互聯系和作用，政府與高等學校間相互引導監督，政府支持中小企業的創新活動并及時收取反饋，高等學校與社會服務機構實現信息、技術、人才等方面的資源整合，而社會服務機構則根據中小企業的要求，為其定制相應的投資方案、技術合作方案等，通過系統內部復雜的控制機制，協調相互利益，實現自維持和自調節功能，達到系統平衡的狀態，實現成員企業協同創新和合作共贏、爭取網絡效應，并實現系統生態穩定發展。

同時，創新生態系統的管理是一個動態發展過程，其基本輸入來自于用戶需求和創新資源，最終輸出則為創新成果及最終用戶的動態評價反饋，并通過創新平臺實現向下一次輸入的反饋。

（一）建立區域中小企業創新聯盟

區域創新生態系統的核心是中小企業創新聯盟，構建起相互聯系、互通有無、開放型的合作環境，共享技術資源、人才資源、信息資源、設備資源等。創新聯盟成員攜手對接，共同組建研發創新基地，推進云制造平臺建設，不斷完善智能化設計、制造、管理和服務，實現區域間的融合創新和協同開發；快速推進利用先進信息技術改造區域傳統產業的步伐，推動產業結構優化升級，實現經濟方式轉變，培育創新項目信息咨詢、網絡創新信息服務等新興服務形式；積極探索新模式、新方法來監測分析區域產業運行、進行預警預判以及監管；從產業角度出發，通過建設創新人才培養和實訓基地，積極推進創新人才隊伍建設，建立并完善創新人才培養的長效機制，為促進產業發展給予有力的智力支持和技術保證，實現跨領域、融合化創新。

聯盟應努力推動高校社會服務功能的充分施展，搭建企業合作橋梁。很多發達國家的高校有著專業的研究組織和管理組織，在整體的社區創新創業服務體系的建設中起著非常重要的橋梁作用。例如：在美國，利用公立大學的社會影響力，往往選取區域中某一公立大學成立創新創業中心，并在社區不同位置建立多個分中心，引入社會資源如銀行、投資機構、研究所等，形成一個創新創業合作聯盟，相互協作和共享各種資源，為處于發展期的中小企業給予創新創業咨詢、培訓、交流與展示平臺、技術支持、創新活動組織、創新資金扶助等全方位的幫助，承擔起創新聯盟管理者的角色，還吸納學生加入，真正與企業對接，參與到企業實踐活動中去，既解決中小企業人才短缺問題，對學生也是一種很好的鍛煉，提升了大學的影響力。我國可以借鑒這種以高校為中心的創新聯盟形式，充分發揮高校的社會服務功能，并在區域不同位置建立社區分中心，相互共享資源，推進中小企業的創新合作。

在創新聯盟中政府部門發揮著重要的推動和指導作用，但并不干涉聯盟工作的具體運行。政府需要以國家宏觀政策為指導，積極推進創新政策的落實和實施，立足于區域整體規劃，以實現區域共同利益為目標，完善已有的中小企業創新相關政策和合作協調機制，形成分工明確、條理清晰、資源共享、協同推進的工作布局，推進區域協同發展。

（二）構建區域協同創新平臺

1.現有中小企業創新平臺的問題分析

協同創新平臺能夠有效促進科技型中小企業的成長。創新生態系統的運行必須依賴于創新平臺作為區域中小企業創新的信息資源管理系統，其信息處理的過程必將支撐創新系統各主體的相互作用和創新合作活動。在一些發達國家，通常將共性技術服務平臺作為重要支撐，以促進中小企業提升其技術創新能力。比較成功的是美國企業創新服務平臺模式。美國很多社區積極建設區域聯盟管理下的創新創業公共服務平臺，整合區域各方創新需求和供給信息，有效傳遞關于產業發展新動向的信息和市場需求信息，為區域內高校、企業和研發機構及時提供創新創業項目信息，促進企業間交流與資源共享。

我國的中小企業創新服務平臺建設發展迅速，并已成為促進中小企業技術創新和改進產品品質的重要支撐，但其發展過程中還存在很多不足，如側重平臺的開發而忽略管理機制的構建；平臺功能不完善，不能提供全方位服務，企業只能檢索到本網站內收集到的文獻或者科技成果、平臺內容與流程設計不合理、排版混亂、導航不明確、缺乏與用戶的交流互動；創新平臺主體決策責任不明晰，管理不完善，政府、企業、科研機構、科研中介、網站管理者等溝通不暢。以上問題使得現有的中小企業創新服務平臺應用的深度和廣度都不夠，很難為中小企業提供真正有效率的實用創新服務。

2.聯盟視角下中小企業創新平臺設計與流程分析

從中小企業需求出發，本文構建了基于聯盟視角的區域協同創新平臺（圖2）。

創新平臺應積極實現服務績效的提升，整合區域內各種技術創新要素和資源，針對企業用戶的不同特點和要求，逐一給出有效的解決方案。首先，組建中小企業、科研機構、高等教育院校、金融機構和相關政府部門組成的、以區域高等院校為中心的中小企業創新聯盟組織，搭建起創新資源需求與提供的交流合作平臺，并提供配套的培訓服務。其次，聯盟組織將以創新服務平臺作為連接橋梁，以政府的扶持政策為導向，利用信息技術的實現方式，努力使金融機構縮短為中小企業提供資金支持的流程，讓科研機構和高等院校發揮好為其提供技術轉讓、科技服務、科技資源共享、技術培訓和人才輸入的作用。在具體實施過程中，創新合作需求方將提出創新需求，而提供方則列舉可供給的創新資源，平臺運用一定的規則實現資源需求匹配，為中小企業設計并推薦個性化的創新合作方案，促成創新資源各方的洽談及合同簽訂。在創新實施過程中聯盟各主體經常進行合作交流，實現成果轉化。創新過程完成后平臺要對合作各方進行信用評價，確定信用等級以為下一次的創新合作提供借鑒。第三，創新過程中，中小企業聯盟服務中心要通過控制機制對基于平臺實現的創新合作過程進行有效監管，確保合作創新的順利進行。

3.科技型中小企業創新生態系統控制機制的建立

區域協同創新平臺對中小企業合作創新提供了重要的支撐作用，但真正能實現中小企業創新系統生態發展的關鍵，還是控制機制的構建。在一個運行良好的生態系統中，資源的輸入和輸出之間始終保持著一個相對平衡的狀態，各構成要素在這種動態平衡之中互相適應、互相作用、互相協調。區域中小企業科技創新系統具有復雜、動態、開放、集成、協同等生態系統特征，在運行中還會受到政府政策、內外部環境、聯盟運行制度等因素影響，控制機制是將系統中諸要素有機地聯系起來并能正確運行以發揮出系統的整體作用，實現系統目標及可持續發展。本文借鑒自然界生態系統特點，從開放性、進化性、持續性和平衡性幾個方面來完善系統的控制機制。

（1）開放性。建設中小企業科技創新生態系統是為了面向廣大中小企業，為其提供全方位的創新服務。由于科技產業自身在技術和創新方面存在較高的要求，因此企業集聚自然地呈現出基于網絡的開放式虛擬化趨勢，技術創新模塊化、系統成員多元化，中小企業逐漸發揮出技術創新上的獨特作用。只有吸收更多的企業加入，才能實現互利共贏，形成網絡效應。缺乏開放性的系統是缺少生命力的，生態系統正是在開放中進行資源的交換，形成輸入輸出的有序結構。然而開放性是遵守一定規則下的開放，區域中小企業創新聯盟必須制定有利于系統健康持續發展的相關規則，才會不斷吸納新的科技型中小企業及其他相關組織加入到系統中。

（2）進化性。進化性是指系統自然而然地從簡單到復雜的進化特性，它使得所有復雜系統得以產生和存在。一個健康的生態系統處于連續不斷的演化之中，具有根據環境進行自我適應和進化的能力。創新生態系統的結構和功能隨政策、環境的變化不斷發生演化，各構成要素也會在協同互動中推動系統演化。創新系統的進化性需從兩個方面來保證，一是從功能上，要求服務內容全面、流程合理、完善，特別是一些智能化的創新管理服務，如創新資源匹配、個性化方案推薦等；二是從技術上講，主要是創新平臺的日常維護和創新服務的與時俱進等。

（3）持續性。自然生態系統應在足夠長的時間內可以穩定持續發展。資源投入是一個系統得以生態化持續發展的前提。資源投入既包含初始投入，也包含后期的持續投入。為保證創新生態系統的持續發展，首先從政府的角度應大力支持中小企業創新，落實到每個區域，擴大科技型中小企業創新資金和人力上的投入和政策支持。其次，在運行過程中，創新生態系統還應注重創新生態鏈之間資源的循環利用、上下鏈之間的信息協調與反饋等。第三，確保創新系統獲得足夠的社會產出，搭建起讓中小企業滿意的服務平臺，獲得其持續支持，并逐步在社會上形成擴散效應。

（4）平衡性。保持平衡性是創新生態系統和諧發展的前提。創新生態系統擁有復雜多樣的決策主體且各個決策主體具有獨立的法人資格，很難通過“行政權威”實現整個創新生態系統權益的合理分配，系統中不可避免出現多種機會主義行為，如敲竹杠行為、搭便車行為、退出威脅、隱瞞與虛假發布信息等，建立健全的發展機制成為創新生態系統進行有效治理、完成平臺創新目標、達到系統平衡的重要途徑。因此，為實現系統平衡發展，首先，圍繞決策主體、決策權配置、決策權支持體系等問題，應組建創新生態系統的科學決策機制，并維持其公正性和靈活性。其次，圍繞自主知識產權、用戶基礎規模與市場地位、政府支持等問題，建立起科學的協調機制。第三，建立平臺定價機制。平臺企業或聯盟通過平臺定價機制來協調協同合作者，促進創新生態系統成員實現協同共贏與全局最優。最后，建立創新平臺約束機制。在創新生態系統成員協同創新、一同進化過程中，從網絡聲譽約束、投資約束、進入退出約束等方面形成完善的約束機制。

三、結論和展望

在創建和諧生態社會這個時代大背景下，本文分析科技型中小企業協同創新的重要性及面臨的機遇和挑戰，提出創新生態系統建設的必要性，從中小企業創新聯盟、創新服務平臺、控制機制等幾方面探討創新生態系統發展的有效機制，以實現區域中小企業協同發展，促進中小企業整體技術創新水平的迅速提升，更好地服務于我國的區域經濟發展。同時，本文對于地方政府完善創新平臺建設和管理，構建生態可持續發展系統的體系和管理機制，也可提供理論依據和決策參考。