人力資本結(jié)構(gòu)演進與中國經(jīng)濟增長
——來自省際層面的經(jīng)驗證據(jù)

程 銳，馬莉莉，陳 璇

(西北大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，西安 710127)

內(nèi)容提要：本文基于演化的視角考察人力資本結(jié)構(gòu)演進與中國經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。人力資本結(jié)構(gòu)演進界定為互補匹配過程中各層級人力資本比重逐步動態(tài)調(diào)整并最終實現(xiàn)向高級化演變的過程，具體表現(xiàn)為人力資本結(jié)構(gòu)的互補匹配性和動態(tài)演化兩大特征。基于此，本文構(gòu)建人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)以表征人力資本結(jié)構(gòu)演進程度，通過1996-2015年省際面板數(shù)據(jù)，并利用1999年高校擴招政策這一外生沖擊構(gòu)建工具變量和中介效應(yīng)檢驗法，實證檢驗了人力資本結(jié)構(gòu)演進對經(jīng)濟增長的影響及其作用機制。研究表明，人力資本結(jié)構(gòu)演進顯著促進地區(qū)經(jīng)濟增長，并且通過推升技術(shù)進步引起產(chǎn)業(yè)升級和促進人口集聚形成城市化而實現(xiàn)經(jīng)濟增長。因此，為實現(xiàn)新時代高質(zhì)量發(fā)展，各地不應(yīng)脫離本地經(jīng)濟發(fā)展階段而簡單地增加高級人力資本比重，而應(yīng)在遵循經(jīng)濟發(fā)展基本規(guī)律和經(jīng)濟發(fā)展階段的基礎(chǔ)上，注重不同技能人力資本的互補匹配性和不同層級人力資本比重的動態(tài)調(diào)整。

一、引言與文獻回顧

當前我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換經(jīng)濟增長動力的攻關(guān)期，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系是跨越關(guān)口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標。實現(xiàn)由要素驅(qū)動向效率驅(qū)動和創(chuàng)新驅(qū)動，是高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展要旨所在。在知識經(jīng)濟時代，效率驅(qū)動和創(chuàng)新驅(qū)動關(guān)鍵在于人力資本。提升人力資本水平，一方面是經(jīng)濟增長內(nèi)生化的重要因素，有利于實現(xiàn)效率驅(qū)動和創(chuàng)新驅(qū)動，提高經(jīng)濟增長質(zhì)量；另一方面也是解決人口紅利消失所導(dǎo)致的勞動力供給短缺問題，以勞動者質(zhì)量的提高來彌補勞動者數(shù)量的下降(Fleisher et al.，2010)。

提高人力資本水平可以顯著促進經(jīng)濟增長，縮小收入差距(Manuelli and Seshadri，2014)，為實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展需要大力倡導(dǎo)并發(fā)展高等教育，提高高等教育人口比重。然而，部分學(xué)者認為高等教育人口比重與經(jīng)濟增長率之間并不存在顯著正向關(guān)系，甚至是顯著負向關(guān)系(Pritchett,1996；張歡等，2018)。由于傳統(tǒng)人力資本理論并未有效區(qū)分人力資本的異質(zhì)性，因此從理論上無法直接推導(dǎo)出，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，高級人力資本一定優(yōu)于初級人力資本。與此同時，當前我國存在一些看似合理的政策舉措，例如“人才強奪”戰(zhàn)中大城市只注重吸引高等教育人才，在人力資本匱乏的地區(qū)通過建立開發(fā)區(qū)以發(fā)展高端制造業(yè)和高端服務(wù)業(yè)。這些政策是否遵循地區(qū)發(fā)展的比較優(yōu)勢？是否符合新時代高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵？其有待論證。進一步討論，為實現(xiàn)高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展，只強調(diào)高級人力資本的偏向性人才政策是否合理？不同類型的人力資本與經(jīng)濟增長之間存在怎樣的關(guān)系，以及人力資本結(jié)構(gòu)的演化如何影響經(jīng)濟增長？這些問題對實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動和高質(zhì)量經(jīng)濟增長具有重要的理論價值和現(xiàn)實緊迫性。

通過對已有文獻的考察，發(fā)現(xiàn)存在如下兩個方面的不足：第一，部分學(xué)者基于人力資本結(jié)構(gòu)存量視角，考察人力資本對經(jīng)濟增長的影響，忽視了人力資本結(jié)構(gòu)的動態(tài)演化過程(Fleisher et al.，2010；Manuelli and Seshadri，2014；臺航和崔小勇，2017)。由于經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，對人力資本結(jié)構(gòu)的需求也存在差異，基于存量視角無法有效地反映經(jīng)濟發(fā)展不同階段對人力資本結(jié)構(gòu)需求的異質(zhì)性。第二，已有文獻只考察了人力資本結(jié)構(gòu)促進經(jīng)濟增長的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級機制，卻忽略了不同類型人力資本之間的協(xié)調(diào)和匹配所引致的城市化對經(jīng)濟增長的影響(Teixeira and Queiros，2016)。基于缺陷一，劉智勇等(2018)提出了人力資本結(jié)構(gòu)高級化，從整體角度刻畫以初級人力資本向高級人力資本演進為特征的人力資本結(jié)構(gòu)變化，并實證驗證了人力資本結(jié)構(gòu)高級化可以有效地解釋中國區(qū)域間發(fā)展差距。然而，劉智勇等(2018)的人力資本結(jié)構(gòu)高級化在概念、對經(jīng)濟增長的機制和實證檢驗中的內(nèi)生性有待進一步完善。

本文在相關(guān)研究基礎(chǔ)上，進一步完善并豐富相關(guān)概念、機制和實證檢驗，可能的貢獻主要表現(xiàn)在：(1)基于演化的視角提出人力資本結(jié)構(gòu)演進這一概念，并將人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)作為其表征變量；(2)基于人力資本結(jié)構(gòu)演進的兩大特征，探討了人力資本結(jié)構(gòu)演進促進經(jīng)濟長期增長的演化機制，即產(chǎn)業(yè)升級和城市化；(3)利用1999年高校擴招政策這一外生沖擊構(gòu)建人力資本結(jié)構(gòu)演進的工具變量；(4)利用中介效應(yīng)檢驗方法，考察了人力資本結(jié)構(gòu)演進通過促進產(chǎn)業(yè)升級和加快城市化進程而促進經(jīng)濟增長的中介效應(yīng)。

二、理論分析

(一)人力資本結(jié)構(gòu)演進概念界定

自Schultz(1961)提出人力資本以來，大量文獻開始考察人力資本與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。基于受教育程度、技能水平的差異而形成不同類型的人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長之間存在著非線性關(guān)系，不同的受教育程度、技能水平所形成的人力資本存量對經(jīng)濟增長的影響也是異質(zhì)性的。為了更有效地反映不同層次的人力資本存量的變化情況，劉智勇等(2018)提出了人力資本結(jié)構(gòu)高級化概念，“通過調(diào)整優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，促進各類人力資本協(xié)調(diào)發(fā)展，使初級人力資本比重逐步下降，高級人力資本比重逐步上升，以不斷滿足經(jīng)濟社會發(fā)展對高素質(zhì)人力資本需求的過程”。此人力資本結(jié)構(gòu)高級化概念反映出不同類型人力資本比重的變化，但是并沒有刻畫出不同類型人力資本之間的協(xié)調(diào)、協(xié)同和匹配關(guān)系。

基于此，本文提出人力資本結(jié)構(gòu)演進這一概念：通過調(diào)整和優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)初級人力資本逐步向高級人力資本演化，并保證不同技能類型的人力資本之間能夠有效匹配，進而促進各類人力資本協(xié)調(diào)、協(xié)同發(fā)展，以滿足經(jīng)濟發(fā)展不同階段對不同類型人力資本的需求。

(二)人力資本結(jié)構(gòu)演進與經(jīng)濟增長的關(guān)系

人力資本結(jié)構(gòu)演進不是指單純的高級人力資本存量增加，也不是簡單利用第三方力量將初級人力資本直接轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒壢肆Y本，而是根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對人力資本做出相應(yīng)的調(diào)整和優(yōu)化，以實現(xiàn)人力資本存量與經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，不同技能類型的人力資本之間的有機互補和匹配，最終實現(xiàn)人力資本對經(jīng)濟增長促進作用的最大化。人力資本結(jié)構(gòu)演進是要素稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展階段三者相互作用，實現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)不斷演化的過程。

在經(jīng)濟發(fā)展初級階段，初級人力資本比重較大，對經(jīng)濟增長的促進作用較大，同時必須注重對高級人力資本的培育，以保證新技術(shù)和新產(chǎn)品的開發(fā)，以推動產(chǎn)業(yè)升級；在經(jīng)濟發(fā)展的高級階段，高級人力資本比重得到顯著提高，對經(jīng)濟增長的促進作用越來越大，但必須注重對初級人力資本的保護，以提供高質(zhì)量、私人訂制式的非生產(chǎn)性服務(wù)。如果忽視人力資本結(jié)構(gòu)的演化規(guī)律和人力資本結(jié)構(gòu)的匹配關(guān)系，容易形成只注重高等教育的理念，而忽視其他層次的教育問題，出現(xiàn)教育過度，一方面壓低高等教育者的回報率，另一方面出現(xiàn)嚴重的人才外流。因此在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，人力資本不同層次比重的變化，通過產(chǎn)業(yè)升級、城市化進而影響經(jīng)濟增長。圖1揭示了這一演化過程，具體從兩個方面予以闡述。

1.人力資本結(jié)構(gòu)演進與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。人力資本結(jié)構(gòu)演進具有通過促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級而實現(xiàn)經(jīng)濟增長的間接效應(yīng)。首先，人力資本結(jié)構(gòu)演進具有促進技術(shù)創(chuàng)新、推動技術(shù)升級的作用。人力資本體現(xiàn)的是勞動者的質(zhì)量，具有較高的技術(shù)創(chuàng)新能力，尤其是教育形成的高級人力資本具有強大的知識創(chuàng)新和技術(shù)開發(fā)、運用能力。在知識經(jīng)濟時代，技術(shù)創(chuàng)新更多依賴于R&D，而R&D則依賴于具有高等教育水平的高級人力資本。伴隨著高級人力資本比重的提高，全社會的技術(shù)創(chuàng)新能力也會得到提高，技術(shù)創(chuàng)新水平也就越高，越有利于推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展。其次，人力資本結(jié)構(gòu)演進具有形成適宜技術(shù)的作用，而適宜技術(shù)能夠最大的推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(Acemoglu and Zilibotti，2001)。在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同、技術(shù)水平不同，人力資本結(jié)構(gòu)演進具有形成適宜技術(shù)，以適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展階段。在經(jīng)濟發(fā)展的初級階段，技術(shù)水平相對較低，勞動密集型產(chǎn)業(yè)并不需要大量的受過高等教育的高級人力資本。大量的初級人力資本則可以有效地滿足勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其要求的技術(shù)水平則傾向于初級技術(shù)，通過經(jīng)驗積累和干中學(xué)就可以有效地實現(xiàn)技術(shù)升級。在經(jīng)濟發(fā)展的高級階段，需要大量的高級人力資本在實驗室進行科學(xué)研究，以提供更加準確的科學(xué)并運用到實際生產(chǎn)和生活之中，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。再次，人力資本結(jié)構(gòu)演進實現(xiàn)迂回分工，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化。人力資本結(jié)構(gòu)演進過程中，初級人力資本比重逐漸降低，高級人力資本比重逐漸提高。初級人力資本受限于技能水平，無法實現(xiàn)分工的迂回效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一化。高級人力資本具有較高的技能水平，創(chuàng)新能力高，可以有效地實現(xiàn)分工的迂回效應(yīng)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多樣化，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

圖1 人力資本結(jié)構(gòu)演進對經(jīng)濟增長的內(nèi)生演化機制

2.人力資本結(jié)構(gòu)演進與城市化。人力資本結(jié)構(gòu)演進有利于實現(xiàn)人口集聚，加快城市化進程，進而促進經(jīng)濟增長。首先，高級人力資本之間存在外溢性。雖然網(wǎng)絡(luò)技術(shù)時代實現(xiàn)了信息的網(wǎng)絡(luò)化傳輸，可以實現(xiàn)遠距離的空間交流。但是信息的網(wǎng)絡(luò)傳輸只能解決編碼知識的交流，而無法解決默會知識的傳輸和交流。默會知識的傳遞需要采用面對面的交流和討論，而面對面的交流往往是新思想產(chǎn)生的源泉(藤田長久和雅克-弗朗斯瓦·蒂斯，2015)。同時，知識溢出效應(yīng)具有空間局部性，即知識的溢出受到空間距離的影響，溢出效應(yīng)隨著距離的擴大而下降。高技能型人力資本雖然具有更高的流動性，但受限于默會知識的面對面交流和知識溢出效應(yīng)的空間局部性，高技能人力資本必須選擇集聚。隨著高技能人力資本比重的提高，高技能人力資本的集聚程度越來越高，城市化水平也就越來越高。其次，高技能人力資本與低技能人力資本之間存在互補關(guān)系。人力資本結(jié)構(gòu)演進要求高技能人力資本與低技能人力資本之間有效匹配。城市化需要增加高技能人力資本，以增強城市的創(chuàng)新能力，提高城市的競爭力，促進經(jīng)濟增長。但是城市化也需要增加低技能人力資本，因為城市的競爭力和活力來源于城市的多樣化(Jacobs，1969)，即需要高技能人力資本在城市從事技術(shù)創(chuàng)新活動，也需要低技能人力資本在城市從事技術(shù)要求較低的行業(yè)尤其是非生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。當高技能人力資本和低技能人力資本各自專注于各自最適宜的行業(yè)時，分工的專業(yè)化水平才會不斷地得到演化，實現(xiàn)生產(chǎn)率水平的最大化，促進經(jīng)濟增長。隨著高技能人力資本比重的提高，越需要低技能人力資本為其提供高質(zhì)量的非生產(chǎn)服務(wù)。因此，高技能人力資本和低技能人力資本的互補性，必然要求高技能人力資本和低技能人力資本的共同集聚，進而推動城市化。

基于上文的分析可知，人力資本結(jié)構(gòu)演進的過程中，對經(jīng)濟增長的促進作用存在基于技術(shù)升級推升產(chǎn)業(yè)升級和基于人口集聚促進城市化兩個方面的機制，最終實現(xiàn)經(jīng)濟增長。人力資本結(jié)構(gòu)演進對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，體現(xiàn)了不同類型人力資本比重變化的演化規(guī)律。人力資本結(jié)構(gòu)演進對城市化的影響，體現(xiàn)了不同類型人力資本結(jié)構(gòu)的匹配關(guān)系。

基于上述分析，提出以下三個假說①：

假說1：人力資本結(jié)構(gòu)演進具有促進經(jīng)濟增長的直接效應(yīng)。

假說2：人力資本結(jié)構(gòu)演進通過促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級而實現(xiàn)經(jīng)濟增長。

假說3：人力資本結(jié)構(gòu)演進通過加快城市化進程而實現(xiàn)經(jīng)濟增長。

三、研究設(shè)計

(一)模型設(shè)定

基于研究之目的，本文實證研究首先考察人力資本結(jié)構(gòu)高級化對經(jīng)濟增長的影響，其次考察人力資本結(jié)構(gòu)高級化對經(jīng)濟增長影響的機制。本文的基準估計模型設(shè)定如下：

(1)

其中，lnPergdpi,t表示人均實際GDP，lnHstruci,t表示人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)，Controli,t表示相關(guān)控制變量，μi表示不可觀測的個體效應(yīng)，ξi,t表示隨機誤差項。

經(jīng)濟增長與人力資本結(jié)構(gòu)演進之間可能存在互為因果關(guān)系，形成內(nèi)生性偏誤，導(dǎo)致普通最小二乘估計結(jié)果有偏。經(jīng)濟增長與人力資本結(jié)構(gòu)演進之間的互為因果關(guān)系表現(xiàn)在：第一，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，居民的物質(zhì)消費會得到極大地改善，健康人力資本水平不斷提高；第二，隨著收入水平的提高，居民消費層次會不斷地提高，更加注重對人力資本的投資，通過繼續(xù)教育、培訓(xùn)等方式提升技能水平；第三，經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，政府財政收入增加，擴大對教育、培訓(xùn)等方面支出比例、覆蓋范圍和質(zhì)量，進而促進人力資本結(jié)構(gòu)不斷向高級化演進。為克服內(nèi)生性偏誤，構(gòu)建外生工具變量，并采用兩階段最小二乘(2SLS)進行估計。具體而言，本文借鑒陳斌開和張川川(2016)的做法，利用1999年高校擴招這一外生政策沖擊構(gòu)建工具變量進行估計，方程如下：

(2)

公式(2)的被解釋變量為人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)(lnHstruci,t)。核心解釋變量為反映1999年高校擴招對各地區(qū)高等教育招生規(guī)模的影響程度，Reform1999反映1999年的高校擴招政策，1999年及以后年份Reform=1，其余年份為0；lnEnrolli,t-4表示各地區(qū)滯后4年的高校招生規(guī)模。如果該地區(qū)高校招生規(guī)模越大，意味著該地區(qū)高等教育人口規(guī)模也就越大，人力資本水平也就越高，高校擴招政策對其影響也就越大，預(yù)期?1>0。選擇利用高校擴招這一外生政策沖擊構(gòu)建工具變量，原因有三：(1)高校擴招政策顯著提高了高校招生規(guī)模和全社會高等教育人口比重；(2)接受高等教育的人力資源更具有開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)的能力，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，也更具有從事非農(nóng)職業(yè)且居住城市的傾向；(3)高校擴招政策不受當時經(jīng)濟發(fā)展的影響，具有外生性。

實證檢驗的第二部分主要考察人力資本結(jié)構(gòu)演進影響經(jīng)濟增長的機制效應(yīng)。根據(jù)前文的分析可知，人力資本結(jié)構(gòu)演進主要通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和城市化兩個機制實現(xiàn)經(jīng)濟增長。利用Hayes提出的中介效應(yīng)檢驗方法檢驗產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和城市化兩個機制，具體設(shè)定估計模型如下：

(3)

(4)

(5)

(二)變量說明與數(shù)據(jù)來源

1.被解釋變量。人均實際GDP(lnPergdp)。根據(jù)經(jīng)濟增長指數(shù)，將名義GDP調(diào)整為以1995年為基期的實際GDP。利用實際GDP除以總?cè)丝冢玫饺司鶎嶋HGDP。

2.核心解釋變量。人力資本結(jié)構(gòu)演進，以人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)(lnHstruc)作為表征變量。本文參照劉智勇等(2018)的方法，即借鑒產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)測算方法進行測算。具體而言，首先，構(gòu)建人力資本空間向量；其次，選擇基準向量；最后確定權(quán)重。具體計算過程如下：

第一，按照受教育程度將人力資本分為五個等級，即大學(xué)及以上、高中、初中、小學(xué)和未上過小學(xué)。以各等級人力資本比重作為空間向量分量，從而構(gòu)成一組五維人力資本空間向量，即X0=(x01,x02,x03,x04,x05) 。

第二，確定基準向量，以X1=(1,0,0,0,0) 、X2=(0,1,0,0,0) 、X3=(0,0,1,0,0) 、X4=(0,0,0,1,0) 和X5=(0,0,0,0,1) 作為基準向量。然后計算人力資本空間向量與基準向量的夾角：

(6)

第三，計算人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)：

(7)

其中，Wj為權(quán)重。遵照劉智勇等(2018)的設(shè)定，大學(xué)及以上的人力資本權(quán)重設(shè)定為1，即W1=1，依次遞增，W2=2 、W3=3 、W4=4 和W5=5 。θ值越高，說明人力資本結(jié)構(gòu)演進程度越高。基于演進的視角測算人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)不在于反映不同人力資本比重的絕對水平，主要在于不同層次人力資本比重的相對變化情況，體現(xiàn)了人力資本結(jié)構(gòu)的動態(tài)演進過程。

本文雖然對人力資本結(jié)構(gòu)高級化概念進行了深化，但并未改變其本質(zhì)含義，也無須改變?nèi)肆Y本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)的測算方式。原因在于，劉智勇等(2018)所采用的人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)的測算方法內(nèi)含了人力資本結(jié)構(gòu)高級化的動態(tài)演進和互補匹配兩大特征。從簡化后的公式(6)看，不同教育層級人力資本比重相除已經(jīng)充分考慮了不同教育層級之間的互補匹配關(guān)系。因此，本文是基于人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)測算方法和人力資本結(jié)構(gòu)演化過程，而在劉智勇等提出的概念基礎(chǔ)上加入了人力資本結(jié)構(gòu)互補匹配特征。

3.中介變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化(lnIndstruc)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)，其測算方法與人力資本結(jié)構(gòu)高級化方法相似，此處不再贅述。城市化率(Urb)，采用非農(nóng)人口比重，而非城市人口比重。其原因在于，人力資本結(jié)構(gòu)演進在于實現(xiàn)勞動力從農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)業(yè)人口的演化，反映的是勞動力行業(yè)間和行內(nèi)再配置，而非單純的空間再配置。

4.控制變量。投資率(Kr)，采用固定資產(chǎn)投資總額除以GDP。財政支出(Gov_rate)，采用財政預(yù)算支出除以GDP。對外開放度(Open)，采用進出口總額除以GDP。金融發(fā)展規(guī)模(Fs)，采用存貸款余額除以GDP。

原始數(shù)據(jù)來源如下：GDP、地區(qū)總?cè)丝凇a(chǎn)業(yè)增加值比重、固定資產(chǎn)投資總額、財政預(yù)算支出、進出口總額、人民幣匯率來源于歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》；地區(qū)存貸款余額來源于歷年的《中國金融統(tǒng)計年鑒》；非農(nóng)業(yè)人口來源于歷年的《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》；就業(yè)人員受教育程度比例來源于歷年的《中國勞動統(tǒng)計年鑒》；高校招生規(guī)模來源于《中國教育統(tǒng)計年鑒》。需要說明兩點：第一，本文使用的受教育程度比例僅限于就業(yè)人員，而非《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》中給出的受教育程度的人口數(shù)，其原因在于后者在統(tǒng)計上包含了在校生，扣除在校生比重使得人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)測算更為準確，降低測量誤差；第二，《中國教育統(tǒng)計年鑒》并沒有報告2003年以前各地區(qū)高等教育招生規(guī)模，按各地區(qū)高等學(xué)校比例將全年招生規(guī)模分配到各地區(qū)。本文樣本期間為1996-2015年，樣本個體為31個省(直轄市)。

圖2 基本事實分析

(三)基本事實分析

根據(jù)本文的理論分析可知，人力資本結(jié)構(gòu)演進通過促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和加快城市化進程而促進經(jīng)濟增長。圖2給出了假說2和假設(shè)3的簡單證明，即人力資本結(jié)構(gòu)演進通過促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和加快城市化進程而促進經(jīng)濟增長。其中，上面兩個圖給出的是人力資本結(jié)構(gòu)演進、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系圖，下面兩個圖給出的是人力資本結(jié)構(gòu)演進、城市化和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。

表1 人力資本結(jié)構(gòu)演進與經(jīng)濟增長：基準檢驗

注：(1)圓括號內(nèi)為異方差穩(wěn)健標準誤，方括號內(nèi)為相應(yīng)統(tǒng)計量的P值；(2)***、**、*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平；(3)模型3中的估工具變量為人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)的滯后一階，模型4和模型5的工具變量為1999年高校擴招政策與各地區(qū)滯后4年的高校招生規(guī)模之積。下同。

四、實證檢驗及結(jié)果分析

(一)基準檢驗

本文首先利用公式(1)檢驗假說1，即人力資本結(jié)構(gòu)演進具有促進經(jīng)濟增長的直接效應(yīng)。表1估計結(jié)果可以看出，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)顯著為正。考慮到異方差、自相關(guān)等和內(nèi)生性偏誤問題，分別采用可行廣義最小二乘(FGLS)和迭代GMM估計方法進行估計，模型3中以人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)的滯后一階作為工具變量，所得到的估計結(jié)果與模型1的估計結(jié)果并無顯著的差異，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)的估計系數(shù)仍然顯著為正。

人力資本結(jié)構(gòu)演進表現(xiàn)為低教育人口比例逐漸降低，高教育人口比例逐漸提高，最終步入高等教育行列。根據(jù)前文的分析，采用1999年高校擴招政策作為外生沖擊并構(gòu)建人力資本結(jié)構(gòu)高級化的工具變量，具有理論和實踐上的可行性。利用公式(2)和(1)，采用兩階段最小二乘法(2SLS)進行估計。估計結(jié)果如模型4和模型5所示。模型4單獨考察了人力資本結(jié)構(gòu)演進與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。根據(jù)第一階段估計結(jié)果可知，DWH值高度顯著，說明人力資本結(jié)構(gòu)演進屬于內(nèi)生變量。一階段F值遠遠高于10，說明工具變量不存在弱工具變量問題。利用1999年高校擴招政策這一外生沖擊構(gòu)建人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)的工具變量是有效的。從第二階段估計結(jié)果來看，在利用工具變量之后，人力資本結(jié)構(gòu)演進對經(jīng)濟增長的影響程度更大，即人力資本結(jié)構(gòu)高級指數(shù)提高1%，人均實際GDP對數(shù)值將提高27.55%，顯著高于模型1的固定效應(yīng)結(jié)果。說明1999年高校擴招政策顯著地促進了人力資本結(jié)構(gòu)演進，從而對經(jīng)濟增長發(fā)揮了更大的促進作用。模型5加入了相關(guān)控制變量，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)估計結(jié)果進一步提高。

綜合表1的模型1-模型5表明，人力資本結(jié)構(gòu)演進顯著地促進了人均實際GDP，人力資本結(jié)構(gòu)不斷向高級化演進有效促進了經(jīng)濟發(fā)展，提高了居民的生活水平。1999年實施的高校擴招政策顯著促進了人力資本結(jié)構(gòu)的高級化演進，對經(jīng)濟增長發(fā)揮了更大促進作用。改革開放40年里，中國人力資本結(jié)構(gòu)的不斷演化，從低技能勞動者到中技能勞動者，再到高技能勞動者，層層遞進，實現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)的演進，進而實現(xiàn)了經(jīng)濟快速發(fā)展和人民生活水平的提高。從而證明了假說1。

從表1的相關(guān)控制變量來看，投資率、對外開放度兩個變量的估計系數(shù)顯著為正，在本文的模型中再次證明了中國過去經(jīng)濟增長中的兩大特征：投資和開放。政府支出比重估計系數(shù)顯著為負，再次證明了政府的過度干預(yù)不利于經(jīng)濟增長和人民生活水平的提高。金融發(fā)展規(guī)模估計系數(shù)顯著為負，其可能的原因有二：第一，中國存在金融壓抑和所有制歧視導(dǎo)致金融結(jié)構(gòu)扭曲，從而扭曲了金融發(fā)展規(guī)模促進經(jīng)濟增長的作用(劉瑞明，2011)；第二，金融發(fā)展規(guī)模衡量的是金融機構(gòu)的存款情況，根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)理論可知，金融結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展之間存在相互匹配的關(guān)系，經(jīng)濟發(fā)展水平越低，金融機構(gòu)在經(jīng)濟活動中扮演的角色越重要，經(jīng)濟發(fā)展水平越高，股票等金融市場在經(jīng)濟活動中扮演的角色越重要(Lin et al.，2009)。

表2 人力資本結(jié)構(gòu)演進與經(jīng)濟增長：穩(wěn)健性檢驗

(二)穩(wěn)健性檢驗

為了進一步檢驗表1估計結(jié)果的穩(wěn)健性，表2報告了相關(guān)檢驗結(jié)果。模型1將用公式(8)測算得到的人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)替換公式(6)和(7)測算的結(jié)果：

(8)

hstruc值越大，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)就越大。模型1的估計結(jié)果表明，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)與人均實際GDP顯著正相關(guān)。模型2以就業(yè)人員中高等教育學(xué)歷比重除以非高等教育學(xué)歷的比重(cstruc)替換人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)，結(jié)果依然高度顯著為正。模型3和模型4分別考察了東部地區(qū)和中西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，估計系數(shù)顯著為正。需要說明的是，模型3的估計系數(shù)小于模型4的估計系數(shù)，其原因在于，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)反映的是人力資本結(jié)構(gòu)的動態(tài)演變而非絕對值，雖然東部地區(qū)高等教育人員比重更大，但是其并沒有注重各層次教育人員比例匹配和動態(tài)演化過程，只注重高等教育人員的引進而忽視不同層次教育人員匹配和動態(tài)演化，而中西部地區(qū)雖然高等教育人員比重較小，但是其各層次教育人員比例匹配和動態(tài)演化更符合當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而對經(jīng)濟增長的促進作用大于東部地區(qū)。模型5考察了2003年以后人力資本結(jié)構(gòu)演進對經(jīng)濟增長的影響。綜合表2估計結(jié)果，人力資本結(jié)構(gòu)演進顯著促進經(jīng)濟發(fā)展，提高人民收入水平。

表3 人力資本結(jié)構(gòu)演進與經(jīng)濟增長機制檢驗：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化效應(yīng)

注：(1)工具變量1為1999年高校擴招政策與各地區(qū)滯后4年的高校招生規(guī)模之積，工具變量2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)的滯后一階；(2)模型6的一階段F值中，前一個是工具變量1的統(tǒng)計量，后一個是工具變量2的統(tǒng)計量。

(三)作用機制檢驗

1.機制檢驗之一：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。根據(jù)公式(3)-(5)，利用Hayes提出的中介效應(yīng)檢驗方法進行實證考察,主要采用固定效應(yīng)(FE)、可以廣義最小二乘(FGLS)和兩階段最小二乘(2SLS)進行估計分析。從表3中模型1-3的估計結(jié)果來看，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的估計系數(shù)顯著為正，表明人力資本結(jié)構(gòu)演進能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。從模型4-6的估計結(jié)果來看，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)估計系數(shù)均顯著為正，估計系數(shù)均小于表1中相應(yīng)估計結(jié)果的系數(shù)，表明人力資本結(jié)構(gòu)演進對經(jīng)濟增長的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化這一中介效應(yīng)是存在的，人力資本結(jié)構(gòu)演進顯著地促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化而實現(xiàn)經(jīng)濟增長。綜合表3可知，人力資本結(jié)構(gòu)演進通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化促進經(jīng)濟增長的中介效應(yīng)為3.16、0.94和9.22，與之對應(yīng)的中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重為22%、14%和32%。人力資本結(jié)構(gòu)演進通過促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化而實現(xiàn)經(jīng)濟增長的中介效應(yīng)較大，尤其是在采用1999年高校擴招政策這一外生工具變量后中介效應(yīng)更大，進一步說明提高高等教育人口比重更有利于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟增長。因此表3的估計結(jié)果論證了假說2。但是不能因此就推論出，為了實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟增長，就可以單純地進行大規(guī)模的擴大高等教育數(shù)量，而忽視各地區(qū)所處的經(jīng)濟發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)稟賦。

從控制變量看，各變量的估計結(jié)果與表1的結(jié)果一致，其中，投資和對外開放能夠有效地促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而政府過度干預(yù)或不正當干預(yù)不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，同樣地，金融扭曲導(dǎo)致的金額發(fā)展規(guī)模的擴大也不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級是經(jīng)濟發(fā)展過程中不斷演化的結(jié)果，而非外在力量的隨意干預(yù)所致。遵循經(jīng)濟規(guī)律，注重促進人力資本結(jié)構(gòu)向高級化演進，實現(xiàn)經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的順利轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)經(jīng)濟增長和人民生活水平提高。

2.機制檢驗之二：城市化。人力資本結(jié)構(gòu)演進促進經(jīng)濟增長的另一個機制為城市化，基于人力資本的互補性和外溢性而形成的人口在空間上的集聚。從表4中模型1-3的估計結(jié)果來看，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)對城市化率的估計系數(shù)顯著為正，表明人力資本結(jié)構(gòu)演進能夠?qū)崿F(xiàn)人口的集聚，加快城市化進程。從模型4-5的估計結(jié)果來看，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)和城市化估計系數(shù)顯著為正，估計系數(shù)均小于表1中相應(yīng)估計結(jié)果的系數(shù)，表明人力資本結(jié)構(gòu)演進對經(jīng)濟增長的城市化這一中介效應(yīng)是存在的，人力資本結(jié)構(gòu)演進顯著地加快城市化進程而實現(xiàn)經(jīng)濟增長。模型6的估計結(jié)果中，城市化估計系數(shù)不顯著，Sobel檢驗結(jié)果表明該中介效應(yīng)通過了檢驗，說明在使用工具變量之后，人力資本結(jié)構(gòu)演進促進經(jīng)濟增長的城市化機制是存在的。綜合表4可知，人力資本結(jié)構(gòu)演進通過加快城市化進程而促進經(jīng)濟增長的中介效應(yīng)分別為4.1、1.46，與之對應(yīng)的中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重為30%和21%，說明城市化是人力資本結(jié)構(gòu)演進促進經(jīng)濟增長的重要途徑。

表4 人力資本結(jié)構(gòu)演進與經(jīng)濟增長機制檢驗：城市化效應(yīng)

表4 (續(xù))

注：(1)工具變量1為1999年高校擴招政策與各地區(qū)滯后4年的高校招生規(guī)模之積，工具變量2城市化率的滯后一階；(2)模型6的一階段F值中，前一個是工具變量1的統(tǒng)計量，后一個是工具變量2的統(tǒng)計量；(3)模型6的中介效應(yīng)中的Sobel檢驗的z值為5.19，P值為2.109e-07。

當前我國城市化水平剛剛達到60%左右，按照國際經(jīng)驗，此時中國正處于城市化進程最快的時期。然而，從當前的經(jīng)濟發(fā)展形勢和當下推行的相關(guān)政策來看，并沒有明顯的證據(jù)表明城市化進程快于過去一段時間。戶籍制度、土地制度等限制了勞動力的自由流動，阻礙了人口集聚。另一方面，當前各大城市推出的外來人口落戶政策，均偏向于高等教育者，而鮮有涉及非高等教育者。這些政策的推行，嚴重忽視了人力資本結(jié)構(gòu)外溢性和互補性。首先，各地方爭相出臺吸引高技能勞動者的優(yōu)惠政策，在這種惡性競爭下，必將導(dǎo)致高技能勞動者空間分布的分散化，不利于高技能勞動者集聚而形成外部溢出效應(yīng)；其次，各地方只出臺吸引高技能勞動者的政策，并沒有意識到人力資本結(jié)構(gòu)的互補性，即高技能勞動者與低技能勞動者的互補性，必將限制城市發(fā)展規(guī)模，進而阻礙城市化進程。因此，要充分發(fā)揮人力資本結(jié)構(gòu)演進通過促進城市化而促進經(jīng)濟發(fā)展的作用，有必要改變當前人才搶奪的惡性競爭行為，否則必將阻礙城市化進程，削弱城市競爭力，進而抑制經(jīng)濟增長。

五、結(jié)論與啟示

本文基于演化的視角考察人力資本結(jié)構(gòu)演進與經(jīng)濟增長之間的內(nèi)在關(guān)系。首先，在已有文獻的基礎(chǔ)上指出人力資本結(jié)構(gòu)演進的內(nèi)涵，即通過調(diào)整和優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)初級人力資本逐步向高級人力資本演化，并保證不同技能類型的人力資本之間能夠有效匹配，進而促進各類人力資本協(xié)調(diào)、協(xié)同發(fā)展，以滿足經(jīng)濟發(fā)展不同階段對不同類型人力資本的需求。既包括不同類型人力資本比重的動態(tài)變化，又包括不同技能人力資本之間的有機協(xié)同和匹配。然后基于人力資本結(jié)構(gòu)演進的兩大特征進一步分析了人力資本結(jié)構(gòu)演進促進經(jīng)濟增長的演化機制，即基于技術(shù)升級推升的產(chǎn)業(yè)升級和基于人口集聚促進的城市化。最后，通過1996-2015年省級面板數(shù)據(jù)，并利用1999年高校擴招政策這一外生沖擊構(gòu)建工具變量和中介效應(yīng)檢驗法，實證檢驗了人力資本結(jié)構(gòu)演進對經(jīng)濟增長的影響及其作用機制。結(jié)果表明，人力資本結(jié)構(gòu)演進顯著地促進了地區(qū)經(jīng)濟增長，并且通過促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和加快城市化進程而促進經(jīng)濟增長。

在新時代要實現(xiàn)高質(zhì)量經(jīng)濟增長，在人力資本方面需要注意如下幾個方面：第一，人力資本結(jié)構(gòu)演進是一個動態(tài)過程。在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，不同類型人力資本比重是存在差異的。在經(jīng)濟發(fā)展的初級階段，低級人力資本比重較大。在經(jīng)濟發(fā)展的高級階段，高級人力資本比重較大。這種差異的變化是要素稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展階段三者內(nèi)生演化的結(jié)果。因此，在中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異巨大的情況下，東部地區(qū)和中西地區(qū)對人力資本的需求是存在差異的。最近興起的人才強奪戰(zhàn)，在一定程度上是違背了人力資本結(jié)構(gòu)演進規(guī)律的。第二，人力資本結(jié)構(gòu)演進是一個匹配和互補的關(guān)系。不同技能人力資本之間存在互補關(guān)系。在提升一個地區(qū)人力資本存量的過程中，不應(yīng)一味地追求高技能人力資本的比重，而應(yīng)該在提升高技能人力資本比重的同時更加注重對低技能人力資本的保護。同樣地，人才強奪戰(zhàn)中只關(guān)注了高技能人力資本的引入，卻忽視了對與之具有互補效應(yīng)的低技能人力資本的關(guān)注。因此，各地區(qū)要實現(xiàn)高質(zhì)量的經(jīng)濟發(fā)展，需要在遵循本地經(jīng)濟發(fā)展階段的基礎(chǔ)上，有序地推進低級人力資本向高級人力資本的演化，同時也要注重高技能人力資本與低技能人力資本之間的有機互補和匹配關(guān)系。

注釋：

① 人力資本結(jié)構(gòu)演進催生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也會促進城市化。伴隨著低級人力資本向高級人力資本轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)變，進而促進城市化。另一方面，人力資本結(jié)構(gòu)演進加快城市化進程的同時也會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。人力資本的外溢性和互補性，形成空間集聚，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，促進多樣化城市的形成，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，如圖1中的虛線所示。但是本文并不考慮兩個機制的互相影響關(guān)系，而是分別考察兩個機制對經(jīng)濟增長的影響。