試論行政處罰證據制度的分類與特征

倪立人

【摘 要】行政處罰中的證據是有別于其他證據制度的證據，有其特殊性，種類比較繁多。行政處罰證據是在行政程序中形成的，它的價值取向應該與整個行政程序的價值取向一致，在此基礎上，行政處罰不同于其他行政行為的特點，決定了行政處罰證據制度在價值取向上的獨特之處。本文將著重分析行政處罰的證據制度的分類與特征。

【關鍵詞】行政處罰；證據；制度

所謂行政處罰是指行政主體按照法律規定、采取一定程序對違反了行政法規范，還沒有構成犯罪的行政相對人做出的行政制裁的具體行政行為。行政處罰具有其特征：一是行政處罰作出的主體是法律規定的行政機關或法律法規授權的組織；二是受到行政處罰的對象主要分為法人、公民或其他組織，他們必須是違反了行政法律規范的；三是行政處罰的性質很明確，是以懲戒為目的、具有制裁性質的具體行政行為。

上面說的就是行政處罰的概念，而行政處罰程序中的取證規則則是指行政主體，即行政處罰行為作出方為了查明案件事實，按照法律已經規定好的方法和程序，發現、提取和固定證據的一種行為規范。

一、行政處罰中證據規則的分類

（一）根據我國行政訴訟法、行政處罰法以及有關司法解釋，我國目前的行政證據規則主要有以下幾種：

1、可以直接認定違法事實的證據：這種證據的證明能力是很直接、很直觀的，比如自然規律、自然定理；眾所周知的事實；按照法律規定推定的事實；根據日常生活經驗法則推定的事實；已經依法證明的事實。但如若是根據主觀想象得出來的推定，這可不能算是合法證據。

2、不能單獨作為定案依據的證據：這種證據要么用作其他證據的配合、或者需要配合其他證據一起才能成為有力證據。比如在行政案件中與行政相對人有親屬關系或者其他密切關系的證人所作的對該行政相對人有利的證言，或者對行政相對人有不利關系的證人所作的對該行政相對人不利的證言；未成年人所作出的與其年齡和智力狀況明顯不相適應的證言；與原物件無法進行核對的復印、復制物品；經過行政相對人自己改動或其他人改動后，另一方行政相對人并不認可的所謂證據材料；就證人而言，有出庭作證義務，卻無正當理由拒絕出庭作證的證人證言；無法辨別、鑒定是否被修改過的電子類證據[1]。

3、不能作為具體行政行為合法的依據的證據：這種證據與行政機關一方的干系表現較多，比如行政機關工作人員在執法過程中非法剝奪公民，法人或者其他組織依法享有的申辯、陳述或者聽證等權利后所采集到的證據；行政機關及其訴訟代理人在作出具體行政行為后或者在訴訟程序中自行收集的證據；復議機關在復議程序中收集和補充的證據，或者作出原具體行政行為的行政機關在復議程序中未向復議機關提交的證據，不能作為人民法院認定原具體行政行為合法的依據，由于我國行政處罰的舉證是由行政處罰作出方負責，且為事前提交，不能待行政處罰決定作出后才進行證據的補充。

4、不能作為定案依據的證據：比如以偷錄、偷拍、偷聽等非法手段獲取侵害行政相對人合法權益的證據材料；在執法過程中，執法人員嚴重違反法定程序收集的證據材料；不能正確表達意志的證人提供的證言，如精神病患者在發病期間的證言；以脅迫、欺詐、利誘、暴力等不正當手段獲取的證據材料；不具備真實性和合法性的其他證據材料等。

（二）按照證據表現形式的不同，還可以把行政處罰證據分為以下幾種，常見的有：書證、鑒定材料、當事人的陳述、證人證言、電子證據、物證、勘驗筆錄（現場筆錄）等，舉例如下。

1、書證：一般來說，指的是以其所載符號、文字、圖案等表達出的思想內容以證明案件事實的書面材料，可分為原本、副本、記錄本、正本、影印件和譯本。在書證的收集過程中，應注意以下問題：一是在提取時應該由原件的所有人進行簽字蓋章；二是在提取由個人、單位、組織進行保管的原件或者復印件、抄錄件、傳真件、影印件的，應當注明材料的出處，并經保管人、保管單位確認無誤后加蓋其印章；三是在提取圖紙、財務報表、會計賬簿、專業技術材料、科學文獻等書證時，應道附有相應的說明材料；四是關于詢問筆錄、聽證筆錄、陳述申辯筆錄等材料，執法人員與詢問人員以及被詢問人員（當事人）都應當簽字。當事人如果拒絕簽字，必須由執法人員在筆錄上寫明原因，并簽字確認，法律、法規、司法解釋和規章對書證的制作形式另有規定的從其規定[3]。

2、物證：泛指以一切實物形態為存在和表現形式的證據。比如說，在某商標侵權行政處罰案件中，案件中的標有商標標識的商品、商標標識、商品的包裝都可以算是物證；又比如交警在道路檢查車輛行駛證過程中發現的，偽造的車輛行駛證也屬于物證。在物證的收集過程中，應注意以下問題：按照規定，正常情況下應該取得物證的原物件，盡量避免取得復印件、影印件，確實在取證過程中有困難的，應當提取與原物核對無誤的復制件或者證明該物證的錄像、照片等其他證據。當遇到原物為數量較多的種類物的，提取樣本也是可以的。

3、電子證據：由于現代科學技術的發展，電子證據也被納入我國合法證據的行列，一般的電子證據是指利用計算機儲存、視頻錄像、錄音等手段反映出的語音、影片或其他信息證明案件事實的資料。在電子證據的收集過程中，應注意以下問題：一是要提取有關資料的原始載體，即不得為“二次加工”過的電子數據，二是對于電子類數據還要注明制作人、制作方法、制作時間和證明對象等，三是在提交聲音資料時應當附有該聲音內容的文字表現形式的記錄。

4、證人證言：證人證言是不需要回避的，與行政雙方關系人不存在有可能影響行政公平公正結果的，了解該行政違法行為的人通過口頭、數碼的形式想行政機關或具有行政執法權的組織所作出的陳述，這種形式在行政處罰中相對來說是最為普遍的。在證人證言的收集過程中，應注意以下問題：證人方面，作為證人而言，需要其具備承擔相應法律責任、能夠認識作證的法律后果的自然人；證言方面，應該要能注明證人的個人信息，如姓名、性別、年齡、職業、精神狀況、住址等，且證人要對作出的證言簽名，不能簽名的應當以蓋章等方式證明、注明日期，最后還要提供居民身份證的復印件等證明證人身份的文件。

5、現場筆錄：是指行政機關執法人員對案件的訴訟標的物和有關證據，經過現場勘驗、調查所作的記錄。

在現場筆錄的收集過程中，應注意以下問題：

執法人員要按照執法文書的要求應當載明勘驗時間、地點和事件等案件相關內容，并由執法人員和當事人簽名、注明日期時間。如果遇到當事人拒絕簽名的，執法人員（不少于兩人）應當注明原因、共同簽字證明。行政相對人因特殊原因不能簽名的應當以蓋章等方式證明，有其他人在現場的，可由其他人簽名。根據我國法律規定，不簽名或不蓋章的現場筆錄是沒有法律效力的[3]。

二、行政處罰其證據的特點

（一）證據的合法性

這里的合法性說的是：（1）證據的調查取證要合法，即行政單位只能在法律法規的授權范圍內行使職權，不能越權更不能違法授權（不能超越行政機關的執法權限辦案）；而執法人員執法人員也是要具有取得執法權的行政執法人員開展執法工作，即主體資格要合法。（2）取證程序要合法。不能通過非法手段采集證據，非法取得的“證據”在法院審理案件時是不被采納的。對于相對特殊一些的抽樣取證的程序，更是要符合法律法規的規定，包括抽樣的工具，抽樣的方法，盛裝樣品的容器，以及封存樣品的容器等等。（3）證據的種類要合法，不是所有與案件相關的事物都能算作證據，執法人員要根據法律的規定進行辨別、采集。（4）證據的形式要合法，即證據要符合法律規定的形式。

（二）證據的客觀性

客觀性說的是證據事實必須是與案件的發生、發展確有關系，是在其過程中遺留下來的，它是不以人們主觀意志為轉移而客觀存在的事實。我們經常說事實勝于雄辯，我們對于證據的認識要正確、客觀，這樣才能辦好一個案件。（1）行政單位派出的執法人員不能根據自己的主觀臆想、想象、推斷、猜測、工作經驗的推定等作為一個案件的證據；（2）按照客觀性的要求，證據必須要有正確的來源，對于那些馬路消息、小道新聞、道聽途說等等，我們不能作為證據使用[4]。

（三）證據的關聯性

證據的提出必須與案件要有關聯、甚至證據與證據之間也需要有某種程度上的聯系，畢竟都屬于一個案件，不能割裂它們的關系。如果一個證據被證明與案件沒有關系，那它即無意義，不能被當做該案件的證據。

（四）證據的時效性

行政案件、行政管理是復雜、多變的，行政機關面對的、管理的一般都是整個社會，其難易程度可想而知，而社會無時無刻不是發生著變化，這就要求行政機關在作出行政處罰時，證據的提交也要符合快速、準確的要求。就拿一些行政案例來說，我們的法律就有規定，在該行政行為已經發生、未被發現、未被處罰的情況下，兩年后就可以被視為無需作出處罰。所以，如不及時取證，很多證據就可能稍縱即逝，錯過時機則以后難以獲得，也會使行政違法者逃避應有的法律制裁。

三、總結

綜上所述，依法行政要求行政主體在處罰行政相對方時必須有合法的證據，為了體現依法治國的總目標、為了更好地開展行政管理工作，必須在立法上對行政處罰的證據規則加以完善，只有這樣才能使行政主體根據法定程序獲取得法定證據處罰行政相對方，從而保證行政處罰的公正性。

【參考文獻】

[1] 司雪俠，寧國棟.論行政處罰證據制度的價值取向[J].價值工程，2011（11）.

[2] 徐繼敏.試論行政處罰證據制度[J].中國法學，2003（2）：34-40.

[3] 陳利.行政訴訟證明標準研究[D].青島大學，2010.

[4] 陳淳；行政訴訟證明標準的類型化研究[D]；復旦大學；2012.