政府研發投入對戰略性新興產業治理效率的影響

呂 靜，侯學華

（西北政法大學 政治與公共管理學院，西安 710122）

0 引言

戰略性新興產業通常具有資本和技術密集，產業鏈長，產業帶動和示范效應強等特點[1]。以新能源汽車為例，新能源汽車實現了蓄電池對傳統柴油發電機的取代，是一種具有低能耗、低污染的產業形式，代表了汽車產業發展的方向。據統計，2015年戰略性新興產業占國民生產總值的比重超過8%，隨著國家重視程度的不斷提高以及市場需求的不斷擴大，我國的信息技術、新能源等領域已經從追趕者的層次進入到世界第一序列的方陣[2]，在相關產業獲得持續發展的同時，中國的航天技術、高速列車等領域也不斷實現重大突破，特別是中國的高速列車不斷受到世界市場的認可[3]。進入國民經濟發展第十三個五年計劃時期，通過供給側結構性改革建立我國物質資料生產與消費之間協調關系的需求更加迫切[4]，發力發展戰略性新興產業是優化供給側結構、實現經濟發展新舊動能轉換的重要路徑[5]。但是，在具體發展的過程中，我國的戰略性新興產業仍存在需要盡快補足的短板，例如關鍵技術尚未突破、產業總體盈利能力和創新能力較弱等問題。作為具有顯著技術密集型特征的產業形態而言，政府研發投入對產業核心競爭力的培育和產業可持續發展目標的實現具有重要意義[6]。因此，在理論分析和實證研究的基礎上進行政府研發投入對戰略性新興產業影響的研究，具有重要理論意義和實踐意義。

通過對現有文獻[7-12]的梳理可以發現，戰略性新興產業的發展是理論研究和產業發展實踐中的重要課題，但是，現階段關于戰略性新興產業治理的研究主要集中在企業層面，從產業層面開展政府研發投入對戰略性新興產業治理的研究尚不充分。基于上述認識，本文擬在界定戰略性新興產業治理的基礎上，從產業層面進行政府研發投入對戰略性新興產業治理的實證研究，相關研究結論為提高戰略性新興產業發展提供理論依據和政策建議。

1 模型構建

為了有效考察政府研發投入對戰略性新興產業治理效率的影響，分別以戰略性新興產業技術創新能力、市場結構、經濟效益為因變量，以政府研發投入為自變量，建立多元回歸模型進行統計分析。以對數型生產函數為理論基礎，模型結構如下：

模型1：Y1=A?(X1)α(X2)β(X3)γ(X4)λ(X5)ω(X6)η

模型2：Y2=A?(X1)α(X2)β(X3)γ(X4)λ(X5)ω(X6)η

模型3：Y3=A?(X1)α(X2)β(X3)γ(X4)λ(X5)ω(X6)η

經過對數變換，上述模型變換為以下等價的線性形式：

其中，模型1用于定量描述政府研發投入對戰略性新興產業技術創新能力的治理效率，模型2用于定量描述政府研發投入對戰略性新興產業市場結構的治理效率，模型3用于定量描述政府研發投入對戰略性新興產業經濟效益的治理效率。

2 研究變量

2010年，國務院將節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車這7個產業確定為我國重點支持和發展的戰略性新興產業。基于上述產業界定，本文的研究以上述產業為研究對象，相關研究指標的考察期涵蓋2010—2016年共7年，相關指標統計數據主要來源于國家統計局發布的統計數據。

（1）因變量指標及來源描述。為了有效考察政府研發投入對戰略性新興產業治理效率的影響，分別以戰略性新興產業技術創新能力、市場結構、經濟效益為因變量，其中，技術創新能力以戰略性新興產業發明專利總數為指標，市場結構以產業市場中最大的企業所占市場份額的累計數占整個產業市場的比例，經濟效益以產業總產值為研究指標。

（2）自變量指標及來源描述。政府研發投入變量主要包括以面向高校和科研院所為主體的基礎理論研究和應用技術研究，以面向市場化的戰略性新興產業相關企業研發創新項目投入、依托政府財政資金進行的企業技術改造項目銀行貸款融資貼息，政府應用于科技成果轉化的支出、以眾創空間和科技孵化器為代表的政府主導的研發創新平臺建設投入以及面向戰略性新興產業類高新技術技術提供的稅收減免等方面。

具體見表1所示。

表1 政府研發創新投入與戰略性新興產業市場治理效率變量

3 實證分析

3.1 指標相關性分析

以戰略性新興技術產業技術創新能力與相關指標相關性分析為例，自變量和因變量的相關系數矩陣表2所示，相關系數矩陣顯示，自變量和因變量的相關關系總體較高。

表2 指標相關系數矩陣

3.2 模型顯著性分析

模型顯著性分析結果如表3顯示，模型1、模型2和模型3的R方值分別達到0.996，0.973，0.949，調整后的R方值分別達到0.911，0.913，0.907，均高于0.8的閾值，同時，統計檢驗結果可以看出，相關檢驗的閾值均低于0.05的顯著性水平，從而說明選取的自變量能夠有效解釋因變量的變化，也證明了模型的有效性。

表3 模型顯著性分析

3.3 模型方差分析

表4所示的模型方差分析結果顯示，模型1的F值為12.425，其統計顯著性均低于0.05的顯著性水平，可以認為政府研發投入與戰略性新興產業治理效率之間存在線性關系，也再次證明了模型的有效性。

表4 模型方差分析

3.4 參數估計

模型的參數值估計和參數顯著性結果如表5所示。

表5 模型參數估計及其顯著性計算結果

通過分析表5所示的模型參數估計及其顯著性計算結果可以發現：

（1）在模型1中，高校研發創新項目投入、科技成果轉化項目支出、研發創新平臺建設總投入對戰略性新興產業的創新能力發展的作用不顯著，企業研發創新項目投入有助于戰略性新興產業的創新能力的提升，技術改造項目貼息、企業稅收減免總額均有助于戰略性新興產業的創新能力的提升，且均具有統計顯著性意義，相比而言，技術改造項目貼息對于提高戰略性新興產業的創新能力的作用最明顯。

（2）在模型2中，高校研發創新項目投入、科技成果轉化項目支出、研發創新平臺建設總投入對戰略性新興產業的創新能力發展的作用不顯著，企業研發創新項目投入、技術改造項目貼息、企業稅收減免總額均有助于戰略性新興產業的創新能力的提升，且均具有統計顯著性意義，相比而言，企業研發創新項目投入對于提高戰略性新興產業的市場結構的作用最明顯，造成這一現象的原因可能主要在于由于專利形成的市場進入壁壘的功能。

（3）在模型3中，科技成果轉化項目支出、研發創新平臺建設總投入對戰略性新興產業的創新能力發展的作用不顯著，高校研發創新項目投入、企業研發創新項目投入、技術改造項目貼息、企業稅收減免總額均有助于戰略性新興產業的創新能力的提升，且均具有統計顯著性意義，相比而言，技術改造項目貼息對于提高戰略性新興產業的經濟效益的作用最顯著。

3.5 分析結果

（1）戰略性新興產業技術創新分析。從以專利指標為依據的戰略性新興產業創新能力的角度分析，見圖1，近年來，我國戰略性新興產業發明專利申請量保持了年均20%的增長速度，授權數量保持年均約13.8%的速度。從各個產業的角度分析，新一代信息技術產業近五年的申請和授權總量居七大戰略性新興產業的首位，生物產業次之，節能環保產業排名第三。從專利申請主體的角度分析，在各個產業中，企業均稱為專利的主要申請主體，遠高于高校、個人等發明專利申請主體。進一步的分析，美國、日本等技術發達國家加快在我國的專利布局，進一步加劇了我國戰略性新興產業的市場競爭程度，同時，戰略性新興產業技術創新的區域性差異等問題依然較為顯著。

圖1 2010—2016年我國戰略性新興產業專利申請情況

（2）戰略性新興產業市場結構分析。市場化主體的數量是市場結構的重要變量，以通過圖2所示的我國戰略性新興產業登錄不同層次資本市場的企業數量可以看出，我國戰略性新興產業的市場結構趨于合理性。特別是從上市公司情況看，戰略性新興產業已成為資本市場的重要組成部分，已經培育并發展成為支撐中國上市公司總體業績穩定增長的重要力量。2016年，戰略性新興產業上市公司營收總額超過3萬億元，2010—2016年年均增速達到15.6%。截至2016年年末，A股上市公司中戰略性新興產業企業占總數的36.6%。

圖2 2016年我國戰略性新興產業企業在主板、中小板和創業板的分布情況

（3）戰略性新興產業經濟效益分析。在近幾年中國經濟增速變緩的大背景下，為調結構、穩增長以及提高國際競爭力發揮了重要作用。2016年，戰略性新興產業涉及的27個重點行業規模以上企業收入超過17萬億元，占工業總體收入的比重超過15%，2010—2016年，戰略性新興產業重點行業規模以上企業收入年均增長17.8%。軟件和信息技術服務業、通訊設備制造、醫藥制造業、信息化學品制造、鋰離子電池制造以及光伏設備及元器件制造業主營業務收入均實現兩位數增長。

4 政策建議

依托政府研發投入加強對戰略性新興產業的治理效率，應提高研發投入的企業配置比例、豐富戰略性新興產業融資形式、撬動社會資本加強科技成果轉化、優化研發創新平臺建設投入結構：

（1）提高研發投入的企業配置比例。高校和企業是研發資金的主要應用主體，一段時間內，投入高校的研發經費遠遠超過面向企業的研發投入，但是，由于高校主要承擔基礎研究工作，而且與市場需求的聯系相對薄弱，導致大量研發投入形成的科技成果難以有效轉化并實現服務經濟發展的目標。因此，必須在建立以企業為核心的創新型國家體系的宏觀背景下，建立以企業為主體的研發投入機制，保障研發資本重點用于支持企業的技術改造以及創新型項目，重點支持企業與高校、科研機構協同的技術創新項目支持力度。

（2）豐富戰略性新興產業融資形式。戰略性新興產業總體處于產業發展期，相關企業規模總體較小，限制了企業的融資能力，特別是對于資本密集型和技術密集型產業而言，缺乏金融資本的有效支持，戰略性新興產業難以實現規模化發展。通過實證研究可以發現，以技術改造項目貼息、企業稅收減免為代表的政府研發投入支持有助于戰略性新興產業的治理。因此，應豐富戰略性新興產業融資形式，例如政府可以出資成立戰略性新興產業融資擔保中心、再擔保公司，也可以根據戰略性新興產業的特點出資成立融資租賃公司等產業金融支持模式。

（3）撬動社會資本加強科技成果轉化。通過實證研究發現，科技成果轉化項目支出對于戰略性新興產業的治理效率不顯著，主要原因在于我國目前用于科技成果轉化的研發支出相對薄弱、投入不足等因素導致。一方面，科技成果轉化本身具有一定不確定性，另一方面，政府可用于支持科技成果轉化的財政資本有限，因此，應依托政府財政資本撬動社會資本參與科技成果轉化，例如政府依托財政資本發起和設立科技成果轉化引導基金的形式可以發揮財政資本的杠桿效應。

（4）優化研發創新平臺建設投入結構。總體而言，研發創新平臺建設對戰略性新興產業治理的效率不顯著。在大眾創業、萬眾創新的宏觀背景下，我國各地積極開展眾創空間等研發創新平臺的建設，但是，在很多地區出現了開發商以建設眾創空間為名，以商業地產開發為實的現象，造成了研發創新政策偏離政策目標。因此，總體而言，現階段應有效控制眾創空間等研發創新平臺的建設規模，通過打造網絡化研發創新平臺建設以及企業與高校、研究所等技術創新基地等形式優化研發創新平臺建設投入結構。