國外官員腐敗心理防控及其啟示

摘 要：官員的腐敗行為與其人格特質和心理狀態有一定的因果關系，要從根本上抑制其腐敗行為，就需要探索一條防控官員心理腐敗的路徑。在反腐敗的預防與控制方面，特別是針對心理反腐的做法，許多國家都提供了很好的經驗。完善的反腐敗司法體系、專門的反腐敗機構、國家廉政體系、良好的制度和體制環境、自由的政治文化傳統以及誠信公正的道德基礎、從青年時期就開始的廉潔教育以及公務員培訓體制等，都與防控官員腐敗心理密切相關，其成功的經驗值得借鑒。

關 鍵 詞：國外防控腐敗；腐敗心理；廉政體系；廉潔教育

中圖分類號：D261 文獻標識碼：A 文章編號：1007-8207（2019）02-0024-08

收稿日期：2018-12-21

作者簡介：蘇日娜（1990—），女，內蒙古烏蘭浩特人，中共吉林省委黨校（吉林省行政學院）助教，研究方向為政治學理論。

基金項目：本文系中共吉林省委黨校（吉林省行政學院）2018年校級一般課題“腐敗產生的心理根源及遏制對策研究”的階段性成果，項目編號2018YB006。

自黨的十八大以來，我國有大量腐敗官員落網，各級政府都有官員被查處，從反腐敗成效來看是一場勝利，但從廉潔從政的角度看，卻并不理想。反腐敗，防勝于治，防微才能杜漸，預防官員腐敗是一項系統性工程，既要有外部環境的約束，又需要官員內心的修煉。十八屆中央紀委第三次全會提出了構建“不敢腐”“不能腐”“不想腐”的反腐敗有效機制，是從滋生腐敗的主體出發，設定了反腐的制度體系。黨的十九大報告提出：“不忘初心，方得始終。”這是從官員為官之道的心理層面提出了根本要求，即從心理層面入手，補好“精神之鈣”，增強精神動力，高舉理想信念的精神旗幟，從嚴從廉執政。黨的十九大肯定了反腐敗的階段性成果，但也強調要繼續“堅持全面從嚴治黨”，可以說，建設由內至外清正廉潔的政黨是全面從嚴治黨的目標。

腐敗是很多國家都要面對的問題，一些國家在治理腐敗的實踐中，采取了一系列行之有效的舉措，特別是在防控官員腐敗心理方面積累了一些經驗：建立高效的反腐敗機構；制定反腐敗法律法規；加強對公職人員的道德教育；鼓勵民眾參與反腐敗等，為我國構建廉潔政府提供了借鑒與啟示。

一、腐敗心理的內涵及其對腐敗行為的影響

（一）腐敗心理的內涵

腐敗心理，是腐敗個體對于腐敗行為認同的綜合反映，是指影響和支配行為人實施腐敗的心理因素的總和。根據辯證唯物主義的觀點，腐敗心理是主觀和客觀的辯證統一，是通過人的腐敗行為實現的。腐敗心理的形成受多種因素的影響，如腐敗主體與社會環境相互作用，對外部環境的消極因素進行內化，官員的欲望和動機在外界信息刺激及影響下就會轉化成腐敗行為。

（二）腐敗心理對腐敗行為的影響

德國心理學家勒溫認為，“人的心理、人的行為決定于人的內在需要和周圍環境的相互作用。當人的需要未得到滿足時，就會產生內部立場的張力，周圍環境因素則起著導火線的作用。”[1]一個人的行為對外界刺激產生的積極反應，既可以是有意識的，也可以是無意識的，任何行為都有其心理動機。心理學相關研究證明，心理動機既然是行為產生的直接原因，那么腐敗心理也是腐敗行為產生的直接原因。這種引起腐敗主體行為的內部動力的心理動機是在出現誘因后，伴隨著強烈的需要而產生的，一旦有某種動機出現，那么必然會帶來相應的行為，這種或好或壞的動機都來源于主體的需要。人的行為取決于情境力場和內部力場的相互作用，主要決定因素是內部力場。情境力場指的是周圍的外部環境，而內部力場則是從心理層面影響腐敗主體的一種場力。這一理論也證實了腐敗行為產生的發展和變化過程。

按照心理學揭示的規律：腐敗心理的形成是腐敗主體需要的具體表現，即當主體的心理和生理平衡被破壞或將要失去的時候，就會產生心理性與生理性的慌張和不安，并由此產生一種內驅力，使個人進行一種以恢復心理平衡和身體平衡、消除心理和生理緊張為目的的個人活動。這種內驅力就是需要，當需要的強度很高并具備一定的條件激發人去行動以獲得滿足感時，這種需要就是動機，它驅動人選擇目標并進行實現目標的活動，在腐敗框架內，就是腐敗行為。需要作為心理現象的一個重要方面，是一個結構體系，也是個人在成長過程中形成的人生觀、世界觀指導下控制和調整自己行為的表現形式。

從權力的角度來分析腐敗心理的產生以及對于腐敗行為的影響，可以得出如下結論：權力的能力和意圖兩個維度與腐敗行為的發生有必然的聯系。使用權力的能力是導致腐敗的必要條件，沒有能力，腐敗行為無從談起；然而意圖則影響著權力產生效應的發展方向，社會化的權力使權力產生積極效應，個人化的權力使權力產生消極效應，也就是腐敗行為。因此，權力是引發腐敗的外部必要條件，而官員自身的心理動機是導致官員腐敗行為的內部心理根源。

二、國外防控官員腐敗心理的做法

（一）完善的反腐敗法律體系

完善的反腐敗法律體系可以讓官員從內心深處抵制腐敗行為。一個完善的預防官員腐敗心理的機制，應該以腐敗成本高出腐敗收益為原則，這樣，才能有力地震懾腐敗分子。如果一個官員通過腐敗可以得到比遵紀守法更多的利益，說明法律制度存在很大的漏洞。

在增加腐敗法律成本機制的探索中，很多國家都給出了很好的模板，其制定了除刑法、行政法以外的，獨立的專門防控腐敗的單行法律法規，這些法律法規類型不同，針對性也不同，在防控官員腐敗心理方面發揮了重要作用，值得反思和借鑒。

⒈制定專門的反腐敗法律，違法必究。從反腐敗法的類型上劃分，大致可分為實體型反腐敗法、程序型反腐敗法和綜合型反腐敗法。實體型反腐敗法規定了腐敗行為的具體表現和懲處標準，如英國的《防止腐敗法》《公共機構腐敗行為法》、美國的《聯邦貪污對策法》。1916年，英國再次修訂《防止腐敗法》，這部法律將禁止賄賂行為的適用范圍擴大到地方性和公共性機構。2003年3月，英國政府頒布了新的《反腐敗法》，[2]該法既規定了域外效力，也將腐敗行為的適用范圍擴大到外國人。美國于1925年制定了《聯邦貪污對策法》，[3]這部法律是針對公職人員違法募集競選資金的行為而設置的。1972年，美國又推出了《聯邦選舉法》，對競選捐款的來源和數額作了更加明確、具體的限制性規定，對不同的腐敗行為制定了具體的處罰辦法。程序型反腐敗法是保證實體反腐敗法可以實現的法律。如1988年新加坡制定的《新加坡沒收貪污所得利益法》，規定了對貪污所得利益的沒收程序以及潛逃罪犯的利益沒收問題。綜合型反腐敗法是綜合程序和內容的反腐敗法，如新加坡的《防止貪污法》，既確立了非常寬泛的貪污定義，也對反貪污機構作了全面規定，是一部內容很全面的法律。

⒉制定預防性的反腐敗法律，標本兼治。預防性的反腐敗法律可以在腐敗行為發生之前就對官員起到震懾作用。如新加坡的《預防腐敗法》、英國的《防止腐敗法》《反賄賂法案》，都是預防性的反腐敗法律，目的是預防腐敗行為的發生，這些法律涉及腐敗行為的舉報、擴大財產登記的范圍、設立國民監察請愿制度、開展高強度的監察活動、發動市民進行行政評價等方面的內容。其中，英國的《反賄賂法案》被公認為“世上最嚴厲的反腐敗法”，其涉及的懲處覆蓋面廣，限定標準極其嚴格。通過一系列預防性的反腐敗法律和制度，立足于官員心理層面，對那些處于犯罪邊緣并試圖以身試法的官員產生了巨大的震懾力，起到了警示作用。

（二）國家廉政體系的建設

預防腐敗的發生，不僅要建立嚴密的法律法規體系，更要從官員從政的環境著手，對容易引發腐敗心理的環境進行深度凈化，營造廉潔的從政環境，使腐敗心理無處滋長。庫德里亞夫采夫認為，“違法行為是由客觀、主觀原因和條件相互作用后產生的，而且這種相互作用不是一瞬間的、短暫的，而是一個復雜的后果鏈條。”[4]腐敗心理不是與生俱來的，而是在后天工作環境中逐步產生的。因此，不能忽略主觀上易受環境強烈影響的作用，必須以廉潔的制度體制為根本，構建“不能腐”的基石。

⒈通過制度建設和體制改革，優化從政環境。他山之石，可以攻玉。在制度建設方面，智利和新加坡為我們提供了借鑒。20世紀90年代以來，智利在民主體制建立和完善的過程中，逐漸形成了嚴格的立法、行政和司法分權制衡機制，在政府內部機構之間確立起一套法定的監督關系。新加坡總統選舉也是致力于制度建設，實現權力的監督制衡。新加坡總統一直是由議會選舉產生，自1993年開始，總統由全體公民選舉產生，議會在監督總統、制衡政府方面的職權也隨之強化。在體制改革方面，英、美兩國從19世紀開始的以工人階級和中產階級為代表的社會改革運動，后來都成為推動政府建立新的體制機制的強大力量。美國聯邦政府還采取高薪養廉的防腐政策，以防止官員為了一己私利鋌而走險，抑制腐敗心理的產生。美國聯邦文職人員實行多等級職務工資制，并且其工資要與企業員工相當，根據每年的統計數據，調整雇員工資。另外，政府雇員還享有帶薪假期和各種保險等福利待遇，這些都有效地防止了腐敗的滋生。這些國家在政治體制、領導機制、行政管理、選舉制度和人事管理制度等方面的舉措有效地遏制了腐敗心理產生的萌芽，減少了腐敗行為的發生，一些做法已成為各國治理腐敗的范本。

⒉建立獨立的反腐敗機構，減控誘發腐敗的因素。建立專業的反腐敗機構，不僅指的是一些國家通過行政機關、權力機關或司法機關來實現反腐職能，而且還要建立獨立的反腐敗機構實現預防與治理的反腐職能。獨立的反腐敗機構直接隸屬于國家司法部門、議會或者最高行政首腦，不受外部的影響，獨立行使職權。如新加坡內閣總理直管“反腐敗調查局”，該局長由總理任命，只對總理負責，不受其他人領導。另外，也有國家的反貪污機構由總統或議會專屬。如美國聯邦政府的各部門監察員是由總統獲得參議院同意后，才能任命或罷免；巴西“議會反貪污調查委員會”、泰國“反貪污委員會”則隸屬于議會。這些反腐敗機構擁有廣泛的權力，既有對腐敗行為調查的權力，更重要的是可以對許多腐敗行為有預判的能力，從而實施預防性的監督權，從外部減少腐敗行為的誘發因素。

⒊全民反腐，形成反腐高壓態勢。營造清正廉潔的社會環境需要多層次的反腐方式，形成一種高壓反腐態勢，這既能夠有效地打擊腐敗行為，也能夠實現官員整體心理素質的提升。從各國的經驗來看，公眾參與反腐是一股強大的不可或缺的力量。一些國家通過法律規定了公眾參與舉報的程序和方式，也對相應的獎勵作了具體規定，這是公眾參與反腐敗的強有力保障。另外，有些國家還會適時開展反腐敗運動，如美國開展文官改革運動、韓國開展“新秩序，新生活”運動和“社會凈化”運動等。[5]民眾既要嚴格要求自己努力成為防控腐敗的監督者，也要防止自己成為賄賂政府官員、誘發腐敗行為的造勢者。

⒋發揮媒體監督行政權力的作用。20世紀中后期，學術界開始跳出法學、政治學、行政學提出的權力制約模式，從新的理論角度探索權力制約機制，媒體稱其為主要關注對象。媒體在民主化國家的政治生活中扮演著重要的角色，也是民主制度合法性的來源。與政治共生的屬性決定了媒體對于腐敗的防控起到了不可小覷的作用。媒體對于權力的監督過程大致如下：吸引并引導公眾的注意力，對其信念和觀點勸服，進而影響行為，以公眾的合力向政府施壓，抑制腐敗心理產生，推動廉潔政府建設。據國際NGO組織——“透明國際”每年公布的《全球腐敗指數分析報告》顯示：發達國家的新聞輿論監督機制非常健全，對于防控官員腐敗心理發揮了強大的作用，如德國就有100多家電臺、20余家通訊社以及約400種報紙，這些大多是合資或獨自的股份制企業，只要報道屬實，不泄露國家機密，就可以依法實現新聞自由，與腐敗作對抗；美國在建國初期，就將新聞監督寫入了《權利法案修正案》，由于不受政府的干預，媒體逐漸成為廉政建設的重要監督者，也是腐敗行為的非官方仲裁者。

（三）傳統廉政文化的影響

人的外顯行為與其人格特質緊密相連，也就是說，一個人的行為是由他的人格特質直接引起的。因此，必須加強對官員的心理教育和疏導，通過廉潔自律心理教育來培養官員抵制腐敗的健康心理。

⒈政治文化傳統的影響。不同的文化傳統塑造不同的人性價值取向，進而產生對于是非判斷的不同標準，也會有不同的行為方式。行為既受心理因素的影響，也受到行為價值觀的影響，更受到文化的影響。

西方國家的政治文化傳統是在資本主義發展過程中形成的，也代表著西方政治文化的特點：一是認為人性本惡，自私是人的原始特點，并始終伴隨著人的成長，無論其處于社會的什么階層和地位。二是在資產階級成熟起來的過程中，確立了“主權在民”“天賦人權”和“權力制衡”為核心的政治理論。以人為本、兼顧平等與自由的政治文化傳統，必然會營造一個廉潔自律的執政風氣。

新加坡是廉政文化建設的模范。長期執政的人民行動黨政府是人民信賴的高效廉潔的政府。新加坡人民從年少起就接受傳統的儒家文化教育，人民行動黨更以儒家思想為尊。1959年，以李光耀為首的人民行動黨上臺執政，目的是要建立一個清正廉潔、德行合一的政府。李光耀總理將儒家道德歸納為“八德”：忠、孝、仁、愛、禮、義、廉、恥，在此價值觀基礎上又提出了五大“共同價值觀”，即“國家至上，社會優先；家庭為根，社會為本；關懷扶持，同舟共濟；求同存異，協商共識；種族和諧，宗教寬容。”擁有共同的價值觀，就會產生一種社會合力，能夠從人的意念出發，抵制腐敗，防控腐敗。

⒉“以德為先”的官德建設。“欲廉潔，先修身”，一個官員能否在利益和權力面前抵制住誘惑，自身的道德水平起到了關鍵的約束作用。“修身”即指道德修養，有堅定的理想信念。廉潔是一種道德規范，能夠把廉潔做人、廉潔從政作為自己的奮斗目標，就會從內心深處產生一種強烈的抑制私欲的反腐意志，從而實現真正意義上的主動反腐。在公務員道德建設方面，俄羅斯、英國、美國等西方國家提供了很好的借鑒和范本。公務員從事的是公共管理活動，高尚的道德準則是公務員從政的指南針。英國要求公務員必須遵守誠信并發揮示范作用。韓國新任職的公務員要向所屬機關首長宣誓：“本人決心以正直和誠實的品質投身于公務，決定在根除腐敗的斗爭中起表率作用”。[6]培養公務員擁有強烈的正義感，可以激發其責任心，培育其以廉政為官、取信于民為內省的信條，使腐敗沒有生長的土壤。美國是以公務員守則作為其行使權力的依據，即盡職盡責、恪盡職守，對民眾不得有歧視行為，不假公濟私、謀取私利，不違法兼職等。俄羅斯在公務員培訓方面可謂全世界的典范，所有公務員必參加培訓，并把培訓作為一切工作起始的重中之重，他們不僅重視多樣化培訓和個性化培訓，同時抓住“關鍵少數”，加大對高級公務員的培訓。2010年，俄羅斯聯邦成立了總統國民經濟與國家行政學院，直接由聯邦總統領導，該機構是培訓高素質人才特別是領導者的主要機構，近一半的公務員在該機構進行了系統的職業道德培訓。在心理防腐方面，俄羅斯聯邦也做了很多工作，在培訓當中，預防腐敗問題成為公務員培訓中的重要內容。抵制腐敗行為，倡導廉潔自律的從政品格，是公務員職業再教育的內容和方向。

⒊教育系統本身的反腐敗建設。系統的反腐敗教育已經成為全社會公認的有效預防官員腐敗的有利保障，但教育系統本身的反腐敗建設并未被所有國家重視。在全球清廉指數排行榜中，丹麥多次榮登榜首，其之所以獲得世界上最廉潔國家稱號，是歷史傳統與現代反腐相結合的結果。丹麥政府高度重視教育體系的反腐敗建設，并有針對性地制定了完備的政策，從而確保了教育體系的廉潔和高效，第一，高校是丹麥國家審計委員會審計對象；第二，監察官系統監督高校董事；第三，高校另有審計機構監督大學機構；第四，丹麥各大學經費由政府提供，但是以教學表現和學生的綜合成績為撥款的標準；第五，丹麥的科技創新部對大學實施一般性監督和管理。高校是培養人才的基地，教育系統的反腐敗建設既有利于青年的健康成長，也利于塑造青年正確的權力觀。

三、各國防控官員腐敗心理的做法給我國帶來的啟示

（一）反腐敗條例急需上升到司法層面

作為全球清廉指數一直靠前的丹麥，從很早開始就以法律統治為基礎的高度等級體系來管理政府，在17世紀末期，丹麥政府就將賄賂、欺詐和挪用公款的行為定義為犯罪，對公務員來說，國王可以根據法律向其下達更加細致的行政管理指示。目前，我國反腐敗司法體系尚未建立，行政對于各行各業存在很多干預，這些還未成為法律條款的行政命令，對于廣大黨員干部的約束作用相對較小，以黨的規章制度來約束公務人員，在效力、約束力和適用范圍方面都不及法律對于官員心理反腐的作用強大。湯普森認為，“公共組織及其行政人員都高度依賴外部因素的控制。”[7]這些外部因素就是以法律為根本的制度體系建設，要規范官員的行為，減少腐敗心理作祟，法律是一把利劍，能收到立竿見影的效果。盡管我國有許多關于規范公務員政治道德、社會道德、職業道德的文件，但還沒有上升到法律層面，因而急需出臺專門法律。同時，培養官員的法治觀念，宣傳反腐法律法規，能夠提升其自制力，抵御腐敗的意識，同時形成護法、守法的良好習慣。

（二）加強廉政建設，凈化從政環境

從各國廉政建設的經驗來看，建立有效的權力制衡和監督機制，是加強廉政建設的關鍵。實現權力約束機制的途徑有：一是設置專門的監督機構；二是權力部門之間相互制衡。以權力約束權力，能夠有效地減少官員的腐敗行為。新加坡有賄賂調查局、商業事務局、審計署、內閣廉政公署等重要的反腐敗機構，這些機構在各自的領域均發揮了重要作用，同時相互之間也形成一股合力，強強合作和緊密配合，有力地震懾了腐敗分子。任何掌握權力的個人都有發生腐敗的可能，主觀意識的放松，對物質財富、個人享受有過高欲望，會使官員產生通過腐敗行為獲取不正當利益的心理，而在高效透明的監督機制面前，官員則會望而卻步、三思而行，從而抑制腐敗心理的產生。如何讓官員意識到職位的風險和腐敗的危害性是預防腐敗心理滋生的關鍵點，從這一點來說，抓住廉政風險點加強制度建設是非常重要的，為此，各級政府官員都要認真學習《黨章》《憲法》《刑法》等各種法律制度、規章條例。另外，廣泛的群眾監督也是反腐體系不可或缺的一部分。包括新聞輿論監督、政黨監督、選舉監督和公眾監督等。這些監督主體不同，但是監督的目標是一致的，能夠產生一種合力。權力運行不透明是權力得以濫用的重要原因，要賦予公眾充分的知情權和監督權，從而遏制公職人員的腐敗行為。

（三）加強廉潔教育體系建設

廉潔教育體系發揮的作用對官員腐敗心理的影響是根本性的。清正自律的文化，能夠使公眾在一種“潤物細無聲”的環境下成長成熟。西方國家倡導公民廉潔教育體系建設，也鼓勵開展多層次的廉潔教育活動，其中，觀看宣傳片等方式被公眾所認可。這些經驗表明，廉潔的品質不是與生俱來的，需要長期的教育和培養。

公務員作為國家公職人員，是國家反腐的主要關注對象。我國要完善現代公務員制度，從根本上抑制腐敗心理的產生，就要對公務員的選拔和在職期間的行為進行嚴格考察，將廉政標準融入到公務員制度當中，實現干部清正、政府清廉。優良的政府管理制度需要通過宣傳教育來落實。因此，應該把領導干部作為反腐倡廉教育的重點對象，督促其加強黨性修養和黨的理論知識學習，常修為政之德，自覺經受考驗，筑牢心理防線。

制度可以從外部調節個體行為，也可以從內部影響個體心理。反腐敗依靠社會價值觀念，依靠社會輿論，但更依賴教育與文化的傳承。因此，發揮教育的警示作用，加強干部特別是青年干部的德育建設，幫助其樹立正確的價值觀，是教育的根本任務，也是反腐的根本任務。

總之，腐敗是人類社會共同的敵人，面對新形勢、新任務，我們既要堅定不移地走中國特色社會主義反腐道路，不斷探索完善社會主義制度下的反腐倡廉體系建設，又要注重學習其他國家防控官員腐敗心理的經驗，不斷鞏固我國反腐敗斗爭壓倒性勝利的成果。

【參考文獻】

[1]Liu，Francis T.An equilibrium queuing model of bribery，in Journal of Political Economy，1985，Vol.93.

[2]李靖堃.英國的反腐敗機制[EB/OL].http：//www.china.org.cn/chinese/zhuanti/xxsb/1024716.htm，2005-11-09.

[3]靳玉波.20世紀美國政府腐敗機器反腐措施[EB/OL].http：e35.cnki.net/kns50/Navigator.aspx？ ID=9，2002-09-05.

[4]（前蘇聯）B·H·庫德里亞夫采夫：違法行為的原因[M].群眾出版社，1982.123.

[5]裴志年.韓國政府反腐敗政策研究[EB/OL].http：//e35.cnki.net/kns50 /Navigator.aspx？ ID=9，2003-10-16.

[6]王偉，趙愛玲，王燕弓.公務員道德讀本[M].中國方正出版社，2011.233.

[7]Thompson.V.A.Without Sympathy or Enthusiasm：The Problem of Administration Compassion[M].America：University of Alabama Press，1975.223.

（責任編輯：劉 鵬）

Abstract：Officials of corruption has a lot of cause and effect relationship with their personality traits and mental state. In order to fundamentally curb corruption，we need to explore a path of the psychology of anti-corruption.In the prevention and control of corruption，especially against officials' the psychology of corruption，many countries provide us good experience.Perfect anti-corruption legal system，specialized anti-corruption agency，the national integrity system，a good system and system environment，free political cultural tradition and good faith fair moral foundation，from the start the honesty education of youth，and the civil service training system and so on， which are highly related to the prevention and control of official corruption psychology.It is worth our thinking and using for reference in the construction of anti-corruption psychology.

Key words：prevention and control of corruption abroad；corruption psychology；integrity system；integrity education