雙元創新戰略、組織動態能力對企業績效的多維度影響

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(1.上海海事大學 經濟管理學院,上海 201306; 2.同濟大學 經濟與管理學院,上海 200092)

1 引言

雙元創新戰略包括基于開發新知識的探索式創新戰略和基于改進現有知識的利用式創新戰略兩種。如，華為在探索式創新戰略上始終重視對基礎技術的創新和高額研發的投入，并認為沒有成功的基礎技術創新做保障，很難實現產品在應用上的持續領先；又如，三星在利用式創新戰略上由于沒有堅持持續改進，導致其智能手機業務創新乏力、產品特性不突出等弱點不斷顯現，最終在市場競爭中節節敗退。由此可見，探索式創新戰略和利用式創新戰略有著明顯的差異性，前者更重視對新知識的獲取和創造，后者則強調對現有知識的利用和改進。因此，有必要區分兩種創新戰略對企業績效的作用效果和路徑。

創新常被視為是企業持續提高績效的關鍵因素[1]。然而，從探索式與利用式理論視角探討創新對績效的影響，現有結論存在一定分歧。一部分研究證實企業從事探索式創新或利用式創新，能夠通過對產品、工藝、營銷和服務的創新或改善，提升企業績效[2,3]。但也有實證結果呈相反結論，發現過度的探索式創新或過度的利用式創新會導致組織資源的大量消耗、創新失敗概率的提高，進而損害企業績效[4,5]。在此基礎上，有學者基于“雙元平衡”理論提出探索式創新與利用式創新之間的平衡會有利于綜合發揮兩類創新的優勢，使企業達到最佳組織績效[6,7]。然而，也有學者認為，探索式創新和利用式創新之間存在張力，兩類創新共同競爭組織資源形成矛盾和沖突，從而導致企業績效的下降[8]。本研究認為，上述結論存在分歧的主要原因在于割裂了理論與實踐的聯系，忽視了對影響企業雙元創新實施的其他邊界制約因素的考慮。而這些因素將會直接影響雙元創新戰略對企業績效的影響程度，因此亟需將中介機制和調節機制納入雙元創新戰略與企業績效的研究框架。

我國正處在經濟發展的轉型升級期，企業在創新中面臨的問題將更加復雜多變。這就要求企業對外能夠及時感知市場和環境的變化，對內能夠及時進行資源的重置和知識的更新。我們把這種能力稱為組織動態能力，并將組織動態能力劃分為環境感知能力、資本重置能力和知識轉化能力[9～11]。將組織動態能力納入創新戰略與企業績效的研究框架，將有助于進一步揭示雙元創新戰略與企業績效關系的作用黑箱。因此，本研究將考察環境感知能力對雙元創新戰略和企業績效關系間的多維度調節作用，以及資本重置能力和知識轉化能力在雙元創新戰略與企業績效間的多維度中介作用。

基于已有研究的不足和企業管理實踐的需要，本研究以知識密集型服務企業作為研究樣本，界定了雙元創新戰略、組織動態能力與企業績效各變量的測量維度，實證檢驗了雙元創新戰略、組織動態能力對企業績效的多維度影響機制。研究結果不僅揭示了雙元創新戰略對企業績效的影響過程及作用的邊界條件，豐富了創新戰略理論，在實踐方面對指導企業如何提升創新戰略對績效的影響也大有裨益。

2 理論基礎與研究假設

2.1 探索式創新戰略與企業績效

探索式創新戰略是以“搜索、試驗、創造和冒險”為創新特征的戰略，其目標是搜尋新知識、新機會，追求對新產品、新事業、新流程和新生產方式等的發現[12]。在探索式創新戰略的引領下,企業會主動探索之前未曾涉及的知識領域,不斷積累新的領域知識并將新知識與現有知識相結合,不斷擴大自身知識資源的廣度和范圍。這些新知識一方面能夠在研發、制造、營銷和財務等各個生產環節形成互補和共享，從而降低創新成本、縮短創新周期，進而加快創新速度，提升企業績效；另一方面，這些新知識能夠幫助企業開辟新的發展機會，如發現新產品、新事業、新流程或新生產方式，使企業形成獨特的競爭優勢，進而擴大企業的市場份額和增加企業的現金流，最終提升企業的績效。

然而，過度的探索式創新戰略會對企業績效產生一定的負向影響。首先，在過度的探索式創新戰略引導下，企業獲得的信息會越來越多，在深入學習之前很難鑒定哪些信息是最有意義的，因此將造成企業交易成本、管理成本和維護成本的增大。其次，隨著冗余信息的增加，信息的可信度將逐步受到威脅，企業探索新技術的不確定性風險增大，從而帶來結果的不確定。再次，過度的探索式創新戰略會使企業形成“探索-失敗-再探索”的慣性，從而導致企業創新中失敗概率的增大、企業資源的大量耗費以及收益的不確定性增強，最終導致企業績效的下滑[13]。由此，本文提出如下假設：

H1a探索式創新戰略對企業績效具有顯著的正向影響。

H1b過度的探索式創新戰略對企業績效具有顯著的負向影響。

2.2 利用式創新戰略與企業績效

利用式創新戰略是以“提煉、選擇、復制和推廣”為創新特征的戰略。其目標是對現有知識或技能進一步開發，將其復制或應用到相關領域，促使組織降低成本、提升效率[14]。在利用式創新戰略的引領下,企業會在現有知識領域不斷地深入和挖掘,不斷積累現有領域的知識和技能，從而提升自身知識資源的深度。對現有領域知識的不斷深入，一方面可以促進企業將研發、制造、營銷和財務等各個生產環節的問題分解成若干個子問題，而這些子問題會更加有序地排序，使解決問題的效率得到提高，從而提升組織效率；另一方面，通過對現有領域知識概念的深入理解，可以使企業從這些知識中剝離出更加有價值的知識，進而在各種知識之間建立聯系并進行重組，促使企業降低成本、提升效率。以利用式創新戰略為主導的企業，立足于現存市場和客戶，強調對現有產品、服務和流程進行改進或整合，從而促進組織效率沿學習曲線逐步提升，最終提升企業績效。

然而，過度的利用式創新戰略會對企業績效產生一定的負向影響。一方面，過度關注現有領域知識的挖掘，可能使得企業沒有更多精力去關注其他領域的知識，這種慣性的產生會使企業人員在使用現存解決方法時規避新出現的問題；另一方面，隨著現有領域知識深度的增加，企業在現有基礎上發現新突破點的可能性也會相應降低，當技術環境發生變化時，企業由于只專注于某個技術領域，容易產生核心剛性，致使企業將無法適應技術的快速發展。企業由于難以實現路徑突破、無法及時有效地應對外部環境的變化，掉入“復制-低效-再復制”的能力陷阱，將最終損害企業績效[15]。由此，本文提出如下假設：

H2a利用式創新戰略對企業績效具有顯著的正向影響。

H2b過度的利用式創新戰略對企業績效具有顯著的負向影響。

2.3 雙元創新平衡戰略與企業績效

本研究認為，探索式創新戰略與利用式創新戰略同時存在于一個組織中，共同競爭組織的稀缺資源，而兩類創新活動都具有自我強化的特性，如果不能有效協調和平衡兩者間的關系，將會消耗組織的大量資源，從而給企業績效帶來負面影響。因此，在組織內部，需要將探索式創新戰略與利用式創新戰略進行平衡，將有利于企業績效的提升。由此，本文提出如下假設：

H3雙元創新平衡戰略有助于企業績效的提升。

2.4 資本重置能力和知識轉化能力的中介作用

企業創新戰略給組織的技術更新和資源配置指明了方向。創新戰略可以是探索式的，也可以是利用式的，無論哪種都會帶來資源的整合與開發、技術的更新與應用。我們把企業對資源進行重新整合和配置的能力稱為資本重置能力；把企業對知識和技術進行更新和應用的能力稱為知識轉化能力[16,17]。我們認為企業雙元創新戰略，通過目標制定和方向牽引，引導企業進行資源整合與配置、知識更新與應用，從而促進了資本重置能力和知識轉化能力的提升。

Teece[11]認為對企業資產進行重新配置的過程，也是使企業擺脫路徑依賴的過程。為了使自身資源和能力能夠與變化的市場相匹配，企業需要及時對資源進行整合和配置，以重構企業的核心競爭優勢，進而促進企業績效的提升。此外，知識轉化能力能夠幫助企業實現對新知識的及時獲取，促進企業實現技術和管理的升級或變革，使企業在競爭中率先擴大現有市場或開拓新市場，從而有利企業績效的改善。

根據以上分析，本文認為企業通過雙元創新戰略的牽引，能夠促進其資本重置能力和知識轉化能力的提升；資本重置能力和知識轉化能力能夠促進企業績效的提升。由此，本研究提出如下假設：

H4a資本重置能力是探索式創新戰略影響企業績效的中介變量。

H4b知識轉化能力是探索式創新戰略影響企業績效的中介變量。

H5a資本重置能力是利用式創新戰略影響企業績效的中介變量。

H5b知識轉化能力是利用式創新戰略影響企業績效的中介變量。

2.5 環境感知能力的調節作用

環境感知能力是企業感知外部機會的能力，包括對市場和技術環境的掃描、搜尋和探索等一系列行為的能力[10]。企業對環境的感應能力使企業能夠不斷地了解市場與顧客的真正需求、產業的結構性變化以及其他利益相關者的反應，有助于企業在快速變化的環境中進行戰略調整[18,19]。通過感知機會，企業能夠采取適時的改變以及轉移戰略來適應市場環境的變化，學習新技術、開發新產品、進行組織變革，進而加速企業的成長[20]。由此，本文提出如下假設：

H6a環境感知能力正向調節探索式創新戰略與企業績效間關系。

H6b環境感知能力正向調節利用式創新戰略與企業績效間關系。

基于以上分析，本文的實證模型如圖1所示。

圖1 雙元創新戰略、組織動態能力對企業績效的影響模型

3 研究樣本與變量

3.1 研究樣本

問卷主要采用現場和電子郵件方式收集。調研對象為知識密集型服務企業，來源于金融服務業、通訊服務業、科技服務業和商務服務業等行業，分布在上海、北京、深圳、江蘇、浙江等發達省市。調研時間為2016年7月至12月。所涉及的樣本，成立時間至少3年，規模至少100人。調研共發放問卷380份，最終得到有效問卷214份。

3.2 變量工具

3.2.1 自變量

對探索式創新和利用式創新兩種戰略的測量，參考了現有學者的通常做法，采用多重指標的主觀評價法[21,22]。本研究主要參考了He和Wong[23]的成熟量表，并進行了適度修正，采用Likert 5點計分。其中探索式創新戰略包括“企業對市場新需求的主動接受程度”等7個測量題項；利用式創新戰略包括“經常推出升級產品和服務的導向”等7個測量題項。

3.2.2 因變量

已有研究發現，在難以獲得客觀數據的情況下，可采用多重指標的主觀評價法對企業績效測量[24]。企業績效借鑒了Li和Atuahene-Gima[25]的量表，由市場份額增長率等4個指標構成，采用Likert 7點計分。企業績效采用7點計分是為了降低問卷的整體共同方法偏差。

3.2.3 中介變量和調節變量

組織動態能力采用Likert 7點計分。其中環境感知能力借鑒了Teece[10]的研究，包括“主動監測可能會影響公司業務的技術變化”等4個測量題項。知識轉化能力借鑒了Garud和Nayyar[26]的研究，包括“積極追求新技術”等5個測量題項。資本重置能力參考了Tan和Peng[27]的量表，包括公司有“大量流動資源資助公司重要舉措”等4個測量題項。

3.2.4 控制變量

本研究將企業性質、規模、年限和行業作為控制變量。其中企業年限和規模取自然對數，企業性質為虛擬變量，所屬行業選取了知識密集型服務企業。

4 結果分析

4.1 驗證性因子分析

本研究采用AMOS 17.0進行驗證性因子分析，評估雙元創新戰略和組織動態能力的區分效度。結果表明，將雙元創新戰略進行兩因子模型與單因子模型對比，顯示兩因子模型擬合度較好(χ2/df=2.908，RMSEA=0.095，IFI=0.923，CFI=0.922，AGFI=0.920)，具有較好的區別效度。將組織動態能力進行三因子模型、兩因子模型和單因子模型對比，顯示三因子模型擬合度最好(χ2/df=2.121，RMSEA=0.073，IFI=0.959，CFI=0.959，AGFI=0.901)，具有較好的區別效度。

4.2 描述性統計分析

描述性統計分析結果顯示：探索式創新戰略與企業績效顯著正相關(r=0.372,p<0.01)；利用式創新戰略與企業績效顯著正相關(r=0.349,p<0.01)；環境感知能力與企業績效顯著正相關(r=0.220,p<0.01)；知識轉化能力與企業績效顯著正相關(r=0.350,p<0.01)；資本重置能力與企業績效顯著正相關(r=0.284,p<0.01)。此外，各變量相關系數均低于0.65，說明變量間不存在多重共線性。

4.3 假設檢驗

4.3.1 雙元創新戰略與企業績效

表1中的模型2表明，探索式創新戰略和利用式創新戰略對企業績效的影響為正且顯著，H1a和H2a得到驗證。并且，探索式創新戰略(β=0.273，p<0.01)對企業績效的邊際貢獻比利用式創新戰略(β=0.180，p<0.05)更大，說明探索式創新戰略比利用式創新戰略更有利于企業績效的提升。表1中的模型3表明，探索式創新戰略與其平方一并進入回歸時，探索式創新戰略的回歸系數為正值且顯著(β=0.268，p<0.01)，但探索式創新戰略平方的回歸系數未呈現顯著負值，表明過度的探索式創新戰略對企業績效產生負向影響不成立，H1b未能得到驗證。當利用式創新戰略與其平方一并進入回歸時，利用式創新戰略的回歸系數為正值且顯著(β=0.181，p<0.05)，但利用式創新戰略平方的回歸系數未呈現顯著負值，表明過度的利用式創新戰略對企業績效產生負向影響不成立,H2b未能得到驗證。由表1中的模型4可知，探索式創新戰略與利用式創新戰略的交互作用對企業績效影響不顯著，說明探索式創新與利用式創新的平衡戰略未能對企業績效產生顯著影響，H3未能得到驗證。

表1 雙元創新戰略對企業績效影響的回歸分析

為了檢驗資本重置能力和知識轉化能力的中介作用，本研究基于Baron和Kenny[28]的標準進行了檢驗：(1)由表1模型2可知，探索式創新戰略和利用式創新戰略(自變量)均與企業績效(因變量)顯著相關，因而滿足中介效應檢驗的第一個條件。(2)檢驗自變量與中介變量顯著相關。本研究分別將資本重置能力和知識轉化能力作為因變量進入探索式創新戰略的回歸和利用式創新戰略的回歸，結果見表2(控制變量的數值略去)，證實探索式創新戰略與資本重置能力顯著正相關，與知識轉化能力顯著正相關；利用式創新戰略與資本重置能力顯著正相關，與知識轉化能力顯著正相關。各預測變量之間不存在多重共線性(VIF值均小于5)，滿足檢驗中介效應的第二個條件。

表2 雙元創新戰略對資本重置能力和知識轉化能力影響的回歸分析

(3)檢驗自變量和中介變量同時回歸時，中介變量作用顯著。資本重置能力和知識轉化能力在探索式創新戰略與企業績效之間的中介效應分析,回歸結果見表3模型5至7：(1)在引入資本重置能力中介變量后，探索式創新戰略對企業績效的影響作用由0.390(p<0.001)降為0.325(p<0.001)，資本重置能力的顯著性為0.153(p<0.05)，表明資本重置能力在探索式創新戰略與企業績效之間起到部分中介作用，H4a得到驗證；(2)引入知識轉化能力中介變量后，探索式創新戰略對企業績效的影響作用由0.390(p<0.001)降為0.275(p<0.01)，知識轉化能力的顯著性為0.204(p<0.01)，表明知識轉化能力在探索式創新戰略與企業績效之間起到部分中介作用，H4b得到驗證。資本重置能力和知識轉化能力在利用式創新戰略與企業績效之間的中介效應分析,回歸結果見表3模型8至10：(1)在引入資本重置能力中介變量后，利用式創新戰略對企業績效的影響作用由0.356(p<0.001)降為0.289(p<0.001)，資本重置能力的顯著性為0.201(p<0.01)，表明資本重置能力在利用式創新戰略與企業績效之間起到部分中介作用，H5a得到驗證；(2)在引入知識轉化能力中介變量后，利用式創新戰略對企業績效的影響作用由0.356(p<0.001)降為0.248(p<0.01)，知識轉化能力的顯著性為0.248(p<0.01)，表明知識轉化能力在利用式創新戰略與企業績效之間起到部分中介作用，H5b得到驗證。

表3 資本重置能力和知識轉化能力在雙元創新戰略與企業績效之間的中介效應分析

4.3.3 環境感知能力的調節作用

由表4層次回歸分析結果可知：(1)環境感知能力正向調節探索式創新戰略與企業績效之間的正向關系，H6a成立。(2)環境感知能力未能調節利用式創新戰略與企業績效之間的關系，H6b不成立。

表4 環境感知能力在雙元創新戰略與企業績效之間的調節作用分析

為了更直觀地體現環境感知能力在探索式創新戰略與企業績效之間的調節效應，本研究參考Cohen等[29]的方法，將探索式創新戰略分成高、低兩個組分別進行回歸，通過對比不同分組間的差別，顯示環境感知能力的調節作用，結果如圖2所示。

圖2 環境感知能力在探索式創新戰略與企業績效關系間的調節效應

5 結論與討論

5.1 研究結論

本研究從探索式創新和利用式創新兩類戰略出發，綜合考慮了組織動態能力中的資本重置能力、知識轉化能力和環境感知能力對雙元創新戰略影響企業績效的多維度作用機理，研究得到的結論如下：(1)雙元創新戰略對企業績效具有顯著正向影響。(2)資本重置能力和知識轉化能力在雙元創新戰略與企業績效之間具有中介作用。資本重置能力和知識轉化能力在探索式創新戰略與企業績效之間具有部分中介效應；資本重置能力和知識轉化能力在利用式創新戰略與企業績效之間也呈現部分中介效應。(3)環境感知能力正向調節探索式創新戰略與企業績效之間的關系。

5.2 理論貢獻

本研究的理論貢獻在如下三個方面體現：首先，研究構建了探索式創新戰略和利用式創新戰略的雙元戰略構面，系統證實了兩類創新戰略影響企業績效的作用機理及其差異。研究結果表明無論是探索式創新戰略還是利用式創新戰略對企業績效都具有顯著正向影響，但兩者對企業績效的邊際效應不同。探索式創新戰略比利用式創新戰略更有利于提升企業績效。其次，探索式創新與利用式創新的平衡戰略對企業績效的影響不顯著。

第二，本研究將組織動態能力納入雙元創新戰略與企業績效關系的研究框架，調和了現有關于雙元創新對企業績效影響的爭論，拓展了創新戰略和企業績效權變關系的模型。雙元創新戰略對企業績效的影響，由于受到企業動態能力中資本重置能力和知識轉化能力的作用而呈現出差異性。研究結果表明資本重置能力和知識轉化能力在雙元創新戰略與企業績效之間具有中介作用。這一研究結論不僅有助于幫助研究者回答為什么雙元創新對企業績效的影響會呈現出不同的研究結論，而且為雙元創新戰略與企業績效關系的多維度研究視角提供了實證依據。

第三，本研究挖掘了創新戰略對企業績效的作用邊界，深入揭示了情景變量在創新戰略與企業績效關系中的調節效應。研究結果表明環境感知能力正向調節探索式創新戰略與企業績效之間的關系。隨著環境感知能力的提高，探索式創新戰略對企業績效的促進作用逐步加強。原因是企業的環境感知能力越強，越能夠充分挖掘和利用潛在的市場機會，進一步提高探索式創新戰略對企業績效的促進作用。然而，環境感知能力在利用式創新戰略與企業績效之間并未顯現調節作用，原因可能是環境感知能力主要是指快速辨別技術和市場變化的能力，而利用式創新戰略主要是對產品和服務進行微小的調整，因此對企業的環境感知能力要求不高。本研究基于多維度中介和調節效應的考察，深化了創新戰略對企業績效的影響研究，為全面揭示雙元創新戰略對企業績效的影響機制提供了新的視角。

5.3 管理啟示

研究結論顯示企業雙元創新戰略促進企業績效的提升，這個結論符合中國企業的創新現狀。目前，中國企業還處在粗放型發展的創新層次，提升企業創新戰略的迫切要求和企業創新戰略整體落后的現狀之間存在著突出矛盾。企業在動態競爭的環境下能夠持續生存和發展，不但要努力進行利用式創新戰略的開發，更要努力進行探索式創新戰略的構建，以形成明天的競爭優勢。

其次，研究結論還顯示資本重置能力和知識轉化能力在雙元創新戰略與企業績效之間具有部分中介作用，環境感知能力在探索式創新戰略和企業績效之間具有顯著調節效應。因此，企業應將提高環境感知能力、知識轉化能力和資本重置能力納入其核心建設體系，通過培育組織的動態能力，提升創新戰略對企業績效的影響。

5.4 不足與展望

本研究尚存在不足之處，可通過后續研究完善。(1)本研究采用的是一次性問卷方式收集數據，而企業創新戰略對績效的影響存在時間滯后效應，未來研究中可考慮利用兩次問卷方式進行數據收集。(2)本研究主要基于靜態層面驗證了雙元創新戰略、組織動態能力與企業績效之間的關系，但現實情境中戰略與績效之間的關系很可能是動態的，未來研究中可探討戰略與績效之間的動態演化路徑。