新創企業合法性的中介作用研究
——基于創造性與組織聲譽的視角

楊玉紅，李瑞海

(上海立信會計金融學院 工商管理學院，上海 201620)

盡管創業創造性在創業過程中的作用得到普遍認同[1]，但直到現在，關于創造性和創業績效之間的關系尚缺乏系統性的討論。而在討論初創企業的績效或成功問題時，學者都繞不過創業合法性這個概念[2]。比如，在解釋初創企業的組織聲譽如何形成時，組織合法性往往作為其中的關鍵變量。合法性有利于企業的存活，能避免受到來自環境中其他參與方的重大影響[3]。缺少合法性的保護，公司開展業務的能力將顯著受到損害，這些損害可能來自政府、銀行或其他組織群體，或者僅僅來自市場的冷漠[4]。公司要生存和發展，必須被其利益相關者們賦予合法性。并且，公司也能夠積極構建合法性以增強自身的長期增長勢頭[5]。

另外，在討論新創組織的合法性問題時，學者都繞不過“因新而帶來的脆弱性”這一個概念[6]。新創企業的“新”有兩層含義。其一，是時間短，即不能被利益相關者所認知和熟識；其二，是創業企業在運營或管理等層面存在區別于現有成熟企業的慣常做法，從而形成獨特性。正是由于這兩層意義的“新”，最終導致了“因新而帶來的脆弱性”。然而，這種觀點只是一個故事中的一半。從另外一個角度來看，正是由于第二層面的“新”，導致了早期外部觀眾(尤其是顧客或天使投資人)對創業企業的好評，也即創業企業的創新舉措會導致其更加容易獲得組織合法性。這兩個截然相反的看法，可以歸屬于學者們所說的“合法性悖論”。

對于新創企業的新舉措，通常都是企業創始人的創造性的外在表現。盡管具體的新舉措不一定都是恰當的做法，或者說某些新舉措可能帶來失敗的風險，但是，對于外部利益相關者來說，如果公司擁有高創造性的創始人，那就意味著這個公司具有突破經營瓶頸的潛力[7]。因此，創業創造性可以作為外部利益相關者判斷新創公司的一個積極信號。本研究聚焦于這個影響合法性的重要的創業者個體差異，即創業者的創業創造性，以揭示這個個體屬性是如何影響最終的創業績效的。

本研究以中國創業者為被試，采用結構方程建模的方法，考察創業創造性與新組織聲譽之間的關系。本研究的理論意義有兩個方面：第一，提出了創業組織合法性同樣存在個體層面的前因變量，即創業者個人的創業創造性。這與以往的研究只注重組織層面的行為存在顯著不同。第二，檢驗了中介作用在創業創造性與新組織聲譽受到合法性的程度。

一、理論與假設形成

1.創業創造性與組織聲譽

在關于創業者特質的研究中，許多研究都將創造性作為區別普通人與真正的創業者之間的一個重要標準。創業創造性是指個體具有與眾不同的認知風格、獨立的思維模式和尋求新異方法解決問題的能力傾向[8]。人們有理由認為，創業的過程其實就是一個創造性解決問題的過程。創業者還需要具有敏銳地識別市場機會的能力。這個過程中，除了要發現市場的新需求，創業者需要創造出滿足該新需求的新方法和新經營模式，需要創造性地解決核心資源的短缺問題，以及成功找到現有資源的創造性用途[9]。此外，創業者還需要創造性地說服消費者放棄已經根深蒂固的一些偏見或習慣，從而創造和引領新的市場需求。最后，創業者在產品設計、生產和經營的過程中的新做法往往與現存的行業或社會制度發生沖突，創業者還肩負著創造性地改變組織外部制度的任務。總之，關于創業者特質的研究隱含著一個結論，即創業創造性高的創始人更容易獲得創業的成功。當這個觀念被多數利益相關者接受時，創業者個人的創造性就可以真正形成組織的好聲譽，而無需其他條件的支撐(例如，優越于對手的產品質量)[10]。

在關于創業投資和天使投資的研究中，作為重要外部利益相關者，投資人對創業者的判斷直接影響新創企業獲取外部資源的可能性。在現有研究中，投資人對好的創業者的評價指標庫中，創造性也是一個非常重要的指標。當創始人的創造性不太明顯時，投資人更加看重創業團隊整體的創造性，并認為團隊成員具有互補性的專業技能可以促進團隊創造性的發揮。由此可見，無論是創業者還是創業團隊的創業創造性，其本身可以作為一個信號，影響重要的利益相關者(顧客和投資人)的群體知覺，也即形成關于該組織的良好聲譽。據此，本研究提出如下的研究假設：

H1：創業者的創造性水平越高，創業企業的組織聲譽就越高。

2.組織合法性與組織聲譽

制度理論認為，為了存活，組織不僅需要有形資源，還需要來自環境的持續的社會無形支持和擁護[11]。合法性促進新創組織獲得關注、獲得接受和獲得支持的能力，從而贏得生存。合法性可以定義為“對游戲規則和制度復合程度的集體知覺”[4]。并且，組織通過應用特異性實踐尋求合法性，他們通過符號化的活動將這些實踐與人們共同接受的價值、規范和標準相聯結。關于新創企業合法性的研究強調外部合法性對企業生存和發展的重要性，強調通過將公司的活動與其環境相匹配和一致而獲得合法性[12]。

組織合法性和組織聲譽都是對一個組織行動的知覺和評價[13]。聲譽和合法性都代表了企業的無形資產[14]。但是，他們之間存在不同。如Deephouse & Carter[13]指出的那樣，當遵循特定群體的社會期望時，組織就具有了合法性。而聲譽則來自本組織與其競爭者之間的比較。整體來看，合法性被看作是組織處于良好狀態的基礎，而具有組織聲譽將使具有組織合法化的企業變得更好。簡言之，合法性被看作是組織存活的必要條件，而組織聲譽是企業形成競爭優勢的前提。所以，新創企業需要首先獲得組織合法性，之后才能形成組織聲譽，兩者呈現出部分因果關系[15]。以往的研究甚至將組織聲譽和組織合法性不加區分地加以使用，這也說明兩者之間的密切聯系。據此，本研究提出如下的研究假設：

H2：新創企業的組織合法性水平越高，其組織聲譽就越高。

3.創業創造性作為組織合法性的前因變量

Stinchcombe[16]曾經提出，新組織的生存必須依靠新角色和新任務。而新角色本身就是組織需要合法化的內容。所以，創造性的具體體現，例如新角色，是組織獲得合法性的活動中的基本構成要素。創造性不僅體現在產品或服務方面，還體現在組織的實踐和日常規范中，甚至體現在其價值觀和身份認同中。現有研究發現，新興行業的新創企業能夠從其他先輩的成功和聲譽中得到好處[17]。也即，新創企業能夠通過同行中先行者的創造性活動獲得合法性和聲譽。因此，創造性與組織聲譽之間的直接關聯顯而易見。Zimmerman & Zeitz[3]認為創造活動本身就是形成合法性策略中的一種。新創企業，尤其是那些新產業中的新企業，常常開拓運營中的新領域，其中缺少現存的腳本、規則、規范、價值和模式[18]。新的規則、規范、價值和行為可以作為一個先鋒，為隨后的合法性打下基礎。

現有研究表明，創造性活動是創造新價值的前提之一，而新價值的產生為企業類組織提供最為核心的合法性依據[19]。停止創造新價值的企業勢必在殘酷的競爭中被淘汰。在充分競爭的行業里，科技創新活動是推動行業發展的最主要力量。在傳統行業，商業模式的創新活動能促進各種生產要素的價值發揮。總之，創造性及其導致的創新活動是組織合法性不可缺少的前因變量。據此，本研究提出如下的研究假設：

H3：創業者的創業創造性水平越高，其組織合法性的水平就越高。

綜合以上的論述以及三個研究假設，本研究認為，組織合法性在創業創造性與組織聲譽之間起到了完全的中介作用，即創業創造性其實并不能直接影響組織的聲譽。此外，根據現有文獻，性別、年齡和產業類型都應該作為控制變量。

二、研究方法

1.被試和流程

被試來自方便抽樣，本研究從公共媒體報道中收集了1204個企業案例。這些案例的內容主要是關于創業者在創業過程中如何克服各種各樣的困難的。本研究共計向這些案例中的企業發放了537份問卷。回收到213個有效的反饋問卷。這些企業中有52.6%的企業提供產品(比如農業產品或工業產品，n=112)，47.4%的企業提供服務(比如產品銷售、服務、酒店旅游服務、網絡技術服務，n=101)。被試創業者中34%為女性，平均年齡為36.65歲(標準差為16.04)。37%的被試報告他們以前有過創業經歷。21%的被試報告他們的創業是失敗的(從財務意義上講)。整個問卷由12個題目構成(其中包括人口統計學變量)。在問卷中，相同結構中的題目被打亂。另外，幾乎一半的題目是反向記分的。

2.變量的測量

分析中的主要變量的測量都基于多題目的自陳式問卷。問卷采用7點里克特式量表形式(1代表完全不同意，7代表完全同意)。問卷的題目由英文問卷經過多次回譯而成。

(1)創業創造性。Ko & Butler[20]提出，可以利用聯想和跨聯想思維來測量創造性。本研究的3個測量項目來自前述文獻：①常常能對不同信息按照別人不曾想到的方式加以聯系；②在搜尋過程中，能夠發現大量相關和無關的材料，可以給出新創意；③商業創意常常是在同顧客、教授或者展銷會上遇到的熟人互動的過程中產生的)。這個子量表的α系數為0.76。整個創造性問卷的α系數為0.79。

(2)組織合法性。在評價組織合法性水平時，要求被試根據自己認同的程度來評判4個陳述。其中兩個題目來自Brown & Kirchhoff[21]的問卷：①銀行和其他借貸供應方一般非常感興趣為我們這樣的企業提供資金；②投資者總是喜歡為我們這樣的企業投資。另外兩個題目來自Isaksen[22]的問卷：①投資者一般很容易理解我們業務中使用的技術；②客戶一般很容易理解我們的產品或服務的質量和功能。最后，被試的評價被轉化為一個單一的總體性的合法性得分，整合方法為4個題目加總求平均。為了計算單一得分的信度，最后的得分與公共媒體信息相互映證。兩種評價的一致性達到0.71。

(3)組織聲譽。聲譽量表由兩個題目構成(α系數為0.81)，題目來自Sarstedt等[23]的問卷。兩個題目分別是：①尊敬的第三方認可創業者成功開辦企業的能力；②我尊重的第三方對我們公司的認可度高于其他企業。

(4)控制變量。根據創業創造性相關研究[24]，選取創業者的性別、年齡和產業類型為本研究的控制變量。

3.分析策略

本研究利用結構方程模型中的最大似然性估計方法(AMOS7.0)，檢驗知覺合法性是否部分或完全地中介了創造性和聲譽之間的關系。在數據分析之前，數據的正偏態得到了檢驗。按照Little等[25]的方法，用多個項目構建數據包，以控制膨脹測量誤差，從而提高變量的心理測量屬性。

本研究使用兩階段分析流程[26]。在階段1，將所提出的假設模型與數據進行擬合，接下來通過單一因素模型檢驗來判斷共同方法偏差。在階段2，分析測量模型和結構模型。隨后，使用卡方差異檢驗評價嵌套模型的簡潔性。

本研究使用的模型擬合統計指標包括：RMSEA(Root Mean Square Err or Approximation); CFI(Comparative Fit Index); GFI (Goodness of Fit Index); RMR (Root Mean Square Residual); AIC (Akaike Information Criterion)[27]。為了選擇競爭性的結構模型，本研究應用了SEM 選擇模型。在模型選擇過程中，本研究采用逐步策略，這之中包括前向選擇和后向消除特征。在這個框架下，模型的概率具有意義。原始AIC值能夠很容易被轉化為所謂的Akaike權重，后者可以直接解釋為一個模型發生的概率[28]。此外，本研究使用松鞋帶流程(bootstrapping，重復抽樣1000次并使用百分比方法去形成95%的置信區間)。

三、結果

1.描述性統計

表1提供了平均數、標準變異和變量間的相關系數。數據的Mardia系數(測量多變量偏度)等于14.26，其判定比率是1.89(如果判定比率高于1.96，則表示在95%的置信水平上數據不是聯合正態的)。因此，正態分布在本研究中不會構成大問題，創業創造性與組織合法性和新企業聲譽都顯著相關。表1同樣顯示了創造性得分與合法性和聲譽呈現正相關。

表1 全部樣本的描述統計及相關矩陣

注：樣本大小=213，括號內為信度系數；“**”表示p<0.01

a性別編碼：1為男，2為女；b企業提供物類型編碼：1為產品，2為服務

2.測量模型的評價

表2顯示測量模型的匹配情況。總體來看，當采用公認的拒絕指標，或組合拒絕指標時，假設模型得到了數據的良好匹配。假設測量模型與單一因素模型比較起來更加得到數據的支持，無論是擬合指數，還是直接比較卡方的變化或者AIC指標。

表2 測量模型的匹配指標統計

注: 樣本量=213；x2:卡方值；ns: 不顯著；“**”表示p<0.01

另外，潛因素抽取的平均變異量如下：創業創造性占69%，組織聲譽占74%。所有的路徑系數都在0.01水平上顯著。總之，結果顯示假設的因子結構在統計意義上是恰當的并且與數據充分匹配，并沒有嚴重的共同方法變異。

3.評價結構模型

本研究比較不同模型的總效應(直接和間接)，分析中介效應是完全的還是部分的。創造性對組織聲譽具有顯著的直接效應(b=0.24,p<0.001)，并解釋了后者的24%的變異。假設模型與數據得到很好的匹配。當加入合法性因子后，先前那些效應就變得不顯著了。總體看，模型選擇程序的結果顯示，最佳模型(圖1)有78.1%的可能性(根據Akaike權重)。

本模型的數據擬合情況非常好：x2(12, N=213) =13.47,p=0.84；RMSEA=0.001 (90% CI: 0.000～0.49); GFI=0.98；CFI=0.99；RMR=0.04，AIC=52.12。

表3表明，假設模型中的創造性對聲譽的影響完全受到組織合法性的中介作用。統計檢驗分析認為，如果最終模型與總體之間匹配程度不是很好，拒絕一個錯誤模型的估計概率為84.3%。創業創造性對組織合法性的標準直接效應為0.27(p<0.01)。而且，組織合法性對組織聲譽的直接效應為0.89(p<0.01)。總之，創造性對聲譽的總體標準效應為0.24(95% 置信區間: 0.09～0.42，p<0.01)。用于測量合法性和組織聲譽的題目集能夠解釋的變異量分別為71%和81%。

表3 標準的直接效應和間接效應(95%的置信區間)

注: 括號內的數字是95%置信區間上的上限值和下限值，其計算方法是采用百分數，利用bootstrapping方法所計算的結果；“*”表示p<0.01

圖1 結構方程模型的標準化評估結果

4.行業類型的影響

本研究發現提供產品的創業者比提供服務的創業者在創業創造性和組織合法性問卷上的得分要顯著的高。具體來講，對于產品類企業的創業者，創業創造性對組織合法性的效應為0.47(95% 置信區間: 0.19～0.81 ，p=0.08)。而對于服務類企業的創業者，創業創造性對組織合法性的效應為0.40(95% 置信區間: 0.26～0.55 ，p=0.03)。多組分析的結果表明，產品企業創業者和服務企業的創業者的聲譽形成模式是不同的。這跟前人的研究不謀而合：在產品和過程創新之間存在明顯的差異[29]，產品創新更易于商品化并出售給外部各方，而過程創新的可售性則較低[30]；產品創新通常具有更大的技術傳播潛力[31]。也就是說，相較于服務企業，在產品企業中，創業創造性更多地體現為產品和工藝的創新，而這類創新對組織合法性的影響更直接。

不過，對于合法性與聲譽之間的直接效應，在兩組創業者之間不存在顯著差異。

四、討論、研究意義和局限

本研究旨在考察創造性對組織聲譽的影響機制，最終的目的是幫助新創企業更好地建構合法性。本研究力圖證明上述理論構思之間的關系。研究顯示組織合法性完全中介了創業創造性和組織聲譽之間的關系，進一步分析揭示了這種中介效應是顯著的。這種中介模型提供的證據表明，具有高水平創造性的創業者將為其企業帶來更好的聲譽。因為他們更加注重合法性的樹立，他們通過利用符號化語言(比如做廣告)和行為(比如促銷)不斷與利益相關者溝通，以產生組織合法性[2]。

本研究的結果還顯示，創業創造性對服務企業建構合法性具有更重要的影響。而產品企業的創業者則較少地依賴創造性來獲得組織合法性。此外，在這個問題上沒有發現性別差異。

本研究對理論的發展具有雙重意義：核心的理論貢獻在于對建構創業背景下的聲譽形成模型提供了基礎，并有利于廣泛意義上的創業教育。結果所示創業創造性應該作為培養創業者的一個重要目標特質加以考慮，尤其當創業者力圖營造組織聲譽之時。要想獲得好的組織聲譽，創業者應該先通過扎實的創新獲得組織合法性，而不是急于通過印象管理直接塑造創業者個人的聲譽。目前，促進人們或大學生的創業知識和創業熱情的創業教育項目引起了越來越多的關注[32]。從時間視角看，本研究強調了聲譽建構過程中的重要前因變量，即組織合法性。并主張一個新觀念，即創業教育應該聚焦在創業創造性上。此外，由于創業創造性對服務企業建構合法性具有更重要的影響，創業教育項目關于創業創造性的課程設置在這種情況下應給予更高的重視。

本研究的分析存在一些局限。評價關鍵變量的方法是自陳式的，預測變量和結果變量之間的共同變異中有部分可能來自共同方法變異。未來的研究應該改良設計并增加適當的控制變量(比如，創業者之前的失敗經歷)。選擇縱向研究方法對于未來研究是一個重要的改進方向。