淺議大學自治與學術自由

童 謠

武漢理工大學法學與人文社會學院 湖北武漢 430070

作為現代大學的普遍理念和價值追求，大學自治與學術自由二者關系密切卻又極易被混淆。雖然二者都是在傳播和創造高深學問這一大學內在邏輯的基礎上的，但是現在我國高等教育改革中大學自治與學術自由呈現出不協調發展。黨委領導下的校長負責制是我國教育制度的基本原則，然而一些人用粗暴的一元化領導模式來對其進行理解，認為我國的大學自治與學術自由的發展很難得到充分的保障，這種錯誤的思想是對我國高等教育的誤解，也是對大學理念的誤解。涂爾干在《教育思想的演進》中講道：“新的觀念是脫胎于舊的觀念的，后者是前者的先驅和盟友……即便我們遠離了現在，也是為了更好地看清他，理解他。”[1]因此，從概念上與其發展歷史上去重新審視大學自治和學術自由是非常有必要的，這也更好的為我國大學的發展提供借鑒。

一、大學自由與大學自治的內涵與關系

“自治是高深學問的最悠久的歷史之一”[2]大學自治是指大學作為一個獨立的機構，不受政府、教會或其他勢力干預，實行獨立辦學，自行決定在教學、研究、學術等方面的事情。這意味著大學不能被政府或者是任何社會集團做出毫無理由的干涉，且大學能夠按照自身的發展規律與邏輯在政府與社會之間實現平衡。大學對自身負責，用自己的方式去適應不斷變化的世界，滿足社會對其的需求，從而實現自己的辦學目的。

學術自由是學者追求的理想，也是現代大學的靈魂和核心使命。學術自由這一詞是指學術界自由的進行學術活動的權力，學術自由是保證學術與科研創新的基礎。其主要表現在學術主體不受內界、外界的干擾，獨立自主的進行學術研究活動，這也是思想自由在學術活動中的體現。

由此可見，學術自由與學術自治的聯系密切，二者都是建立在大學內在邏輯上即傳播和創造高深學問。大學自治是以學術自由為宗旨，也是大學實現學術自由的手段。但二者并不是等同概念，其區別表現在兩個方面：

第一，二者的主體不完全相同，大學的教師和學生是學術自由的主要對象，但是其主體較為廣泛，可以說是適用于全國國民；而大學自治的主體為學術機構或組織，其忽略了大學中的重要組成人員——教師和學生。

第二，運行上，作為一個團體權利的大學自治，既能保護學者，也能對學術自由起積極作用。但是，其也可能產生消極作用。事實上，大學自治并不包括學者個人學術自由的訴求，所以大學自治是有可能會損害學者個人的學術自由的。當這種情況發生時應該受到限制，因為大學自治的權力并不是無限的，其應該受到合法的監督。

第三，在內容上二者不完全相同。學術自由包括學術研究自由、學術思想自由以及學術傳播交流的自由。然而大學自治的內容要更為豐富，從具體內容上說，大學自治包括財務自治、學生選擇自治、課程設置自治等眾多方面。大學自治不僅是“為避免外界干擾而提出的屬于大學整體需要的自我決策、自我管理的權力訴求”[3]，也是大學內部也充足享受自治權，包括學校的專業設置以及課程發展等方面。

二、大學自治與學術自由的興起、發展與衰落

“一切都是遺傳和環境的產物”中世紀大學的大學自治權與學術自由權也不例外，與現實斗爭也是二者產生另一重要原因。古希臘是學術自由最早的發源地，后來智者學派將其傳播與發展。隨后，蘇格拉底、柏拉圖和亞里士多德三位智者提出來“為學術而學術”，使“大學”與學術自由合一，蘇格拉底追求學術自由的思想與柏拉圖學園的創辦是理論與實踐的完美結合。到12世紀晚期，為了在維護尊嚴、自身利益以及學術自由的權力，中下層的知識分子與封建主進行斗爭，形成了自治性團體，形成了中世紀大學。他們用罷課等手段作為與當局與教會的斗爭手段維護大學自治與自由，“各大學在它們出現的城市里，由于它們成員的質量和數量，是一種令其他勢力感到不安力量的表現”[4]由此，大學獲得了一些“特權”，得到了相對自治。得到了權力就意味著中世紀大學能夠在某些方面得到保障，比如在制度上。從內部來說其有權管理收入與支出，能夠自行確定課程與教學同時也可以為自身制定符合學校發展與管理的規章制度。從外部來看，一些雜稅的取消意味著世俗影響減弱，從而大學內部的研究與教學能夠得到保障，學者也可以盡情的發揮自身的學術才能。在這個發展階段，其組織形式與教學內容無一不體現著學術自由精神，大學著重教導學生的邏輯思辨能力，崇尚追求真理，學術至上，而大學對于世俗過度干擾不滿采用各種方式進行反抗時也鞏固了大學自治地位，也向社會傳播了大學自治的重要性。但是，大學自治在這一階段中由羅馬教廷賦予，這也是后期大學被教廷控制的重要原因之一。然而在14世紀，大學的作用被得到廣泛的認可后，國家對大學的控制加強，此時的大學貴族化傾向嚴重。16世紀宗教改革展開，民族國家形成，世俗王權進一步加強，大學成為政治斗爭的工具。在中世紀后期大學并不去追求知識，甚至忘記了只作為學術組織的使命，由此中世紀大學沒落。曾被譽為“國王的公主”的巴黎大學最后蛻變為“國王的奴仆”，“巴黎大學自治權的被剝奪標志著中世紀大學自治的最終衰落。”[5]

隨著科學技術的迅猛發展，科學研究需要有足夠的資金作為后盾，而個人資助科研的情況已經無法滿足，于是國家和政府開始憑借財政力量介入大學管理。二戰后，大學承擔服務社會培養人才與技術創新的責任越來越重要，其社會職能逐漸被國家與社會重視。其職能與國家政治、經濟和人民生活緊密相連，大學對社會和國家發揮著巨大的作用，所以它們越來越被國家重視，受到國家直接或間接的干預。盡管國家對學校的控制力度加強，大學自治在某種程度上被減弱，但是它仍然堅持著自己的學術領域。一些權力被排除出大學權力的范圍，而教學、研究以及可以左右學術研究的資金分配權力和學者管理權力則被大學所重視。商業經濟組織行會給予了大學自治啟發，但是隨著國家政治、經濟文化的發展，學術自由本身已經成為大學自治的目的。

三、對我國的借鑒與啟示

（一）協調學術自治與學術自由關系

學術高度自由的國家更容易產生一流大學，所以處理好學術自治與學術自由的關系，給予高校高度的學術自由和適度的學術自治權是中國高等教育發展的一個重要途徑。從中世紀大學學術自由和自治的發展史給予我們借鑒，讓我們對于學術自由和大學自治的關系有更為直觀的認識。在中世紀大學早期，大學的自治在一定程度上擺脫了世俗與宗教的控制，這也為大學自由的從事教學研究任務提供了條件，從而促進了學術自由的發展。然而在中世紀大學后期外界的干預過多，使大學過多依靠外界，喪失了獨立性，也阻礙了學術自由的發展，經過對中世紀大學發展的歷史借鑒，我們應該從以下幾個方面出發，結合我國國情正確協調好學術自治與學術自由的關系。

首先，高校離不開國家的支持，大學自治和學術自由的發展也需要得到保障必須有健全的制度保障。我國政府對大學的管理職能還能有完全得到轉型，高校內的行政力量的干預對高校發展的副作用日益顯現。行政干預在高校內造成的不良影響越來越凸顯出來。現如今大學承擔的社會責任越來越重要，我們要相信大學自治對于服務社會起著越來越重要的，這也極其大的鼓舞了學者在高校進行科研與創新，也使得學術自由進一步發展。高校并不完全獨立于國家與社會，它仍然離不開國家的扶持與調控，政府應該積極轉變職能，實現從管理到服務的變化，同時從宏觀上制定和健全保障大學自治權與高校學術自由的政策也是勢在必行。其次，學術應該是純潔的，大學自治應該以保障學術自由，當單純的大學自治權與單純學術自由權發生沖突時，大學自治應該讓步于學術自由“學術自由是不能討價還價的，如果今天可以拿學術自由做交易，那么明天就可能拿自治本身做交易”[6]。學術自由權得到了發展也會反過來在某種程度上促進大學自治的發展，大學自治承擔的社會責任也使得學術自由融入了新鮮的血液。再次，保持獨立性是學術人員的重要要求，尤其是在經濟上，必須保持相對的獨立性，特別是教師的工資絕不能與其他團體與個人產生聯系。教育是一個關乎國計民生的重要的公共事業，教師在經濟上一旦不能保持獨立性與他人和團體有經濟往來，教師就會被分散注意，不能全身心得投入科研和教學事業。除了在經濟上保持獨立性外，教師也要在學術上保持自身的獨立性，只有這樣才能保持學術的自由發展，追求真理。教師的獨立性一旦喪失，學術自由也不會存在。學術自由如果喪失了，那大學的自治又要怎么保持呢？

（二）我國高等教育“去行政化”改革勢在必行

我國高校的行政化問題得到了社會的廣泛關注。自改革開放以來，擴大高校的自主權一直是我國高校體制改革的重點，在長時間的不懈的努力下努力，我國高等教育的大學自主權在某些方面擴大，教師地位提升，教學與科研得到快速的發展。然而在這一過程中我國高等教育辦學的行政化問題卻是日漸嚴重。對于大學自治與大學自治的關系研究有利于我們從中得到啟示，加快我國高等教育“去行政化”改革的步伐。

自改革開放以來，我國對高等教育自主權擴大一問題著重集中在了高校外部權力調整上，例如“轉變政府職能”、“逐步確立高校的法人地位”。然而以大學自主為宗旨的大學內部權力的合理布局問題卻沒有得到適當的關注。在多年的改革推進下，高等教育的外部權力發生了巨大的變化，教育權力在中央、地方和高校逐級下放。與此相對，大學的內部權力并沒有得到與外界變化相對應的改革，大學內部權力并沒有下放到基層教師，沒有形成代表教師權力的組織，也沒有建立起代表學術權威的組織。從而，大學權力下放世紀是落入了高校以黨政為中心的行政系統中，這種行政權力的過度干預了學術的發展，阻礙了學術自由。

我們需要反思大學自治與學術自由發展史，牢記兩者的關系，謹記大學自治作為一個手段以學術自由為宗旨促進高校的發展，這給我國高校“去行政化”改革提供了一個新的調整思路和方向。大學“去行政化”改革需要大學承擔與擴大自治權相適應的社會責任，也要保障學術自由，使學校真正是通過對制度的調整實現學術自由。大學要想加快去“行政化”的進度，要充分發揮學術組織在其領域內的重要作用，要充分發揮教授在教學研究等方面的作用，把現代大學轉變為一個體現著學術自由精神的大學。

（三）立足于民族特色的開放與融合

在當今全球化趨勢越來越明顯，國家間的資源、文化等交流的越來越頻繁，教育同政治經濟等領域一樣也具有開放性。如今美國的高等教育開放程度較高，這除了是因為美國自身發展的需要以外，還是由于對于人才的吸納與包容以及與各種經驗的借鑒。我國大學在開放性上與美國相比還有較大的差距，我們需要能真正包容不同文化并能做出實質性交流吸收借鑒優秀經驗。另外，中國高校中的“近親繁殖”現象比較普遍，本校學生在本校的思想熏陶下更容易接受自己學校的文化，并對自己學校的文化產生強烈的認同，在這種氛圍下，本校畢業生更愿意在留在本校進行教學，傳播相似的知識與理念，排斥新的思想、知識與外來人才。這嚴重的阻礙了知識與人才的流通，阻礙了學術的發展。德國的大學給予了非常好的借鑒以學詣為主，憑借學術選取人才，讓不同類型的人才聚齊更利于學術創新。這使得大學學術能夠良好發展與能與社會形成良好互動。只有如此，我國的高等教育才能健康長遠的發展，使我國真正成為教育強國。但是，立足于本國的民族特色是高等教育對外進行交流碰撞的前提，立足于本國特色才能得到長足的發展。所以，保持民族文化自信并結合我國現狀對國外進行吸收借鑒才能與時俱進。“大學作為知識和知識分子活動的基本舞臺，文化傳統的守護實際上是大學的第一使命”，在現代社會多元發展的背景下，立足于本國特色，堅守大學精神，承擔大學責任，不固封自守也不對外國文化全盤接受才能走出中國特色社會主義的文化發展之路。大學以追求知識和真理為主旨，大學做到與時俱進需要積極借鑒開放，自主的環境。所以，大學的改革要更加深入，兼容并包更加開放的吸取世界先進經驗作為參考，也要繼承學術自由與自治的優良傳統作為現在大學的突出特征。

時至今日，學術自由雖然未能得到相應的增進，也遠遠不能滿足學術創新的需求，但是大學自治在一定程度上仍然為學術自由提供而某種程度上的制度保障。對于我國處于社會主義發展中的基本國情來說，我們要積極關注高等教育的發展，積極貫徹黨和國家在實踐中形成的十六字方針——黨委領導、校長負責、教授治校、民主管理十六字方針，這一方針本質也是為了達到高校明主，科學管理的目標。黨和政府有責任加強對高等教育的扶持，并且有責任突出高等教育學術自由與自治的理念，順應高等教育發展的自身規律。高校需要不斷加強制度建設，完善學校章程，明確高校與政府還有社會之間的責任，處理好學術自由、大學自治之間的關系，同時也要處理好與社會責任之間的關系，落實大學自治對學術自由的保障作用，推動高等教育與社會協同發展。