國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究

劉震雲(yún)

摘 要：伴隨著經(jīng)濟(jì)全球一體化的加深，科技全球化高速推進(jìn)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易獲得了持續(xù)性發(fā)展的同時(shí)也成為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。因此，本文利用2009—2017我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，并通過采用固定效應(yīng)模型分別對(duì)全樣本和區(qū)域子樣本進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明，技術(shù)貿(mào)易中技術(shù)引進(jìn)顯著影響我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，其中，根據(jù)技術(shù)引進(jìn)的合同類別，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)等均對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響，但技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響不夠顯著。此外，技術(shù)出口對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著。而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)我國(guó)東、中、西部地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的影響具有差異性，最后本文根據(jù)計(jì)量結(jié)果提出相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)貿(mào)易;技術(shù)創(chuàng)新;固定效應(yīng)模型

中圖分類號(hào)：F752.62;F273.1? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2019）11-1-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.11.001

1 引言

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展加速了生產(chǎn)要素的國(guó)際間轉(zhuǎn)移，對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的作用不可或缺。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易隨著科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力發(fā)展起來，由技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)出口組成。技術(shù)引進(jìn)有利于提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，并增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力;而技術(shù)出口則能夠優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)換代。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要內(nèi)容有：①工業(yè)產(chǎn)權(quán)，如商標(biāo)、專利;②專有技術(shù)或技術(shù)訣竅;③工程設(shè)計(jì)，工廠的設(shè)備安裝、操作及使用;④與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的機(jī)器、設(shè)備和原料的交易等。總而言之，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易既包括知識(shí)方面的交易，也包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的機(jī)器等貨物買賣，它促進(jìn)了全球科學(xué)技術(shù)的提高，加速了經(jīng)濟(jì)和科學(xué)現(xiàn)代化的進(jìn)程。21世紀(jì)以來，世界知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易呈現(xiàn)新趨勢(shì)：第一，由于科學(xué)進(jìn)步以及技術(shù)信息的傳播加快，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展迅猛，地位不斷提高，規(guī)模不斷擴(kuò)大，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易額在國(guó)際貿(mào)易總額中所占比例也逐年攀升;第二，技術(shù)轉(zhuǎn)讓日益活躍。以知識(shí)或信息為形態(tài)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓占據(jù)了越來越多的市場(chǎng)，如專利、專有技術(shù)、技術(shù)訣竅等;第三，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易方式發(fā)生重要改變，早期以許可證貿(mào)易、特許經(jīng)營(yíng)等為主，如今隨著信息技術(shù)的發(fā)展，其貿(mào)易方式呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，有了企業(yè)兼并、依托電子商務(wù)和第三方技術(shù)外包等新型形式;第四，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)多元化，但發(fā)展不平衡。發(fā)展中國(guó)家愈來愈重視技術(shù)創(chuàng)新，而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)提高發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平都有重要的作用。

入世以來，我國(guó)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展迅速。2005—2017年，我國(guó)在技術(shù)引進(jìn)方面的合同金額總體上呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，合同金額從2005年的1 551.37億元增加至2017年的13 424.22億元，大約增長(zhǎng)9倍。在高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易方面，2005年全國(guó)出口貿(mào)易額和進(jìn)口貿(mào)易額分別為2 182.53億美元和1 977.13億美元。到2017年，全國(guó)出口貿(mào)易額增長(zhǎng)到6 708.15億美元，進(jìn)口貿(mào)易額增加到5 867.73億美元，貿(mào)易總額出現(xiàn)井噴式增長(zhǎng)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和信息產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，未來技術(shù)貿(mào)易會(huì)在我國(guó)國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)越來越重要的地位。除此之外，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力同樣呈現(xiàn)出提升態(tài)勢(shì)。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出從2005年的2 449.98億元猛增到2017年的17 606.13億元，增幅達(dá)到7.2倍，說明企業(yè)研發(fā)投入不斷增多，企業(yè)創(chuàng)新能力不斷得到提升。而從專利授權(quán)數(shù)來看，2017年國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)達(dá)到172.08萬件，相較于2005年的17.16萬件翻了幾番，進(jìn)一步體現(xiàn)出我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新得到了快速發(fā)展。

綜上，我國(guó)技術(shù)貿(mào)易與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的共同增長(zhǎng)，表明這二者之間可能存在一定的聯(lián)系。技術(shù)貿(mào)易是否有利于提高我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力？為了探究這個(gè)疑問，本文擬通過我國(guó)31個(gè)省（區(qū)市）的面板數(shù)據(jù)并利用計(jì)量實(shí)證的分析方法對(duì)其之間的關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證。基于我國(guó)激勵(lì)支持企業(yè)自主科技創(chuàng)新的前提下，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有一定的意義。

2 文獻(xiàn)綜述

對(duì)外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車”之一，同時(shí)也一直扮演著推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要角色，而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的作用更是不能忽視。改革開放初期，企業(yè)在生產(chǎn)能力中表現(xiàn)出創(chuàng)新能力;到90年代初，我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力在大體上表現(xiàn)為對(duì)引進(jìn)技術(shù)的復(fù)制和模仿，技術(shù)創(chuàng)新能力有了一定的增強(qiáng);21世紀(jì)以來，隨著信息科技的發(fā)展，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力快速提升，自主創(chuàng)新及研發(fā)能力增強(qiáng)。

大多數(shù)學(xué)者對(duì)技術(shù)貿(mào)易的研究主要集中于技術(shù)貿(mào)易格局的分析和技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)出口的影響。劉迪玲以商務(wù)部的技術(shù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合海關(guān)的高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分析了新形勢(shì)下我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀、問題及對(duì)策[1];封荔同樣研究了我國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀及問題[2];段德忠利用2001—2015年國(guó)家（地區(qū)）間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易額，構(gòu)建技術(shù)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，探究了“一帶一路”技術(shù)貿(mào)易格局及其動(dòng)態(tài)變化過程[3]。技術(shù)貿(mào)易壁壘相關(guān)研究中，涂濤濤基于GTAP和China-CGE模型，討論了發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響[4];徐惟和卜海結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)理模型，對(duì)我國(guó)醫(yī)藥行業(yè)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得出技術(shù)貿(mào)易壁壘倒逼機(jī)制是通過促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而改變商品成本和價(jià)格來控制國(guó)際貿(mào)易的結(jié)論[5]。

有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新影響因素的文獻(xiàn)比較豐富，如程進(jìn)等人測(cè)算技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)吸收到技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)滯，分析技術(shù)引進(jìn)創(chuàng)新時(shí)滯的原因，進(jìn)而提出政策建議[6];林洲鈺利用企業(yè)所得稅改革這一政策事件，基于企業(yè)的專利數(shù)據(jù)探究了稅收政策是否有效影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要問題[7];袁建國(guó)等從政治關(guān)聯(lián)和技術(shù)創(chuàng)新的角度考察我國(guó)企業(yè)是否存在政治資源詛咒效應(yīng)，結(jié)果表明企業(yè)政治關(guān)聯(lián)阻礙了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，降低了創(chuàng)新效率[8];余明桂等通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策能顯著提高被鼓勵(lì)行業(yè)中企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量，即產(chǎn)業(yè)政策能夠促進(jìn)創(chuàng)新[9]。由此可見，現(xiàn)有研究中對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的視角多為微觀層面。

隨著國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，也有許多學(xué)者把注意力放在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系上，并展開了越來越多的研究。喬生提出江蘇省企業(yè)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制條件下提升自主創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的政策建議[10];邢孝兵與王詣杉從我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新投入不足的現(xiàn)狀出發(fā)，分析對(duì)外貿(mào)易對(duì)自主創(chuàng)新的影響[11];許培源與張華則基于貝葉斯模型平均（BMA）方法分析福建省技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素[12]。在采用實(shí)證的方法分析二者關(guān)系的有關(guān)研究中，曾德智通過時(shí)間序列模型，并選取專利授權(quán)量作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的度量，分析了技術(shù)引進(jìn)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在協(xié)整關(guān)系[13]，而李潔與石林芬引入TBP（技術(shù)國(guó)際收支）的收入數(shù)據(jù)，對(duì)R&D投入與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易收入之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析[14]。陳仲常和馬紅旗構(gòu)建一個(gè)測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新潛力的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，用熵權(quán)法建立綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)模型，并利用實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)技術(shù)貿(mào)易對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有結(jié)構(gòu)性特征[15];胡佩通過面板實(shí)證研究了高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易、R&D經(jīng)費(fèi)支出和科研人員投入對(duì)我國(guó)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響[16]。

然而，基于面板數(shù)據(jù)，從不同的技術(shù)引進(jìn)方式并增加技術(shù)出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響角度來分析二者關(guān)系的研究相對(duì)匱乏。本文力圖采用2009—2017年我國(guó)31個(gè)省（區(qū)市）的面板數(shù)據(jù)，對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究，并綜合技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)進(jìn)出口兩方面內(nèi)容，提出促進(jìn)我國(guó)開展技術(shù)貿(mào)易和提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

本文的研究目的是分析國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，選取2009—2017年我國(guó)31個(gè)省（區(qū)市）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，構(gòu)建經(jīng)典多元線性回歸模型，分別探討技術(shù)引進(jìn)的4種方式和技術(shù)出口對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，回歸方程如下：

[Y=β0+βixi+u]? ? ? ? ? ?（1）

其中，Y表示企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)于該指標(biāo)的設(shè)置，學(xué)界主要有兩類不同的方式：一是客觀指標(biāo)，主要來自統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù);二是主觀指標(biāo)，主要來自研究本身設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)搜集方法或是指標(biāo)構(gòu)建。本文選擇前者，而不同的學(xué)者也有不同的做法。常見的有R&D投入、新產(chǎn)品指標(biāo)和專利指標(biāo)等。綜合考慮，本文選取R&D投入來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，來源于歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中的“各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”條目，并取其中“各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”的各省份數(shù)據(jù)。[xi]表示影響我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)貿(mào)易相關(guān)指標(biāo)，主要采用技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)出口兩類變量。技術(shù)引進(jìn)按合同類別分為技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)，由于技術(shù)出口方式數(shù)據(jù)不完善，所以不對(duì)技術(shù)出口按合同分類做分析和考察，數(shù)據(jù)均來自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。技術(shù)出口主要以高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易額為體現(xiàn)，探討技術(shù)出口和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。本文選取以上變量作為技術(shù)貿(mào)易的度量，并在數(shù)據(jù)樣本中采用其交易額作為指標(biāo)。

由于技術(shù)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)從2009年開始才有統(tǒng)計(jì)，加上2018年數(shù)據(jù)暫未公布，因此本文選取的時(shí)期為2009—2017年。另外，因?yàn)榧夹g(shù)貿(mào)易進(jìn)出口額在科技統(tǒng)計(jì)年鑒中是以美元為單位的，所以本文依據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)局公布的“人民幣匯率（年平均價(jià)）”統(tǒng)一調(diào)整為人民幣單位。此外，為了避免異方差帶來的影響，所有技術(shù)貿(mào)易和R&D數(shù)據(jù)均取自然對(duì)數(shù)進(jìn)入模型。主要被解釋變量和解釋變量如下：

綜上所述，本文設(shè)定的模型具體形式為：

[lnRDit=β0+β1lnjskfit+β2lnjszrit+β3lnjszxit+β4lnjsfwit+β5lnexpit+ui]? （2）

i代表中國(guó)31個(gè)省（區(qū)市），t表示2009—2017年的不同時(shí)期。各變量含義如表1所示。

3.2 模型檢驗(yàn)

由于本文數(shù)據(jù)均來自統(tǒng)計(jì)年鑒資料，且選取了中國(guó)31個(gè)省（區(qū)市），屬面板數(shù)據(jù)類型，須進(jìn)一步檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停饕牟襟E是：首先通過單位根檢驗(yàn)考察數(shù)據(jù)是否具備平穩(wěn)性，在此基礎(chǔ)上對(duì)各變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，根據(jù)結(jié)果判斷各變量是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。在此過程中分別采用的方法是面板單位根檢驗(yàn)（LLC和Fisher-ADF）、面板協(xié)整檢驗(yàn)（kao和Pedroni），使用的計(jì)量分析軟件是stata16.0。

3.2.1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)。由于以上數(shù)據(jù)均是面板數(shù)據(jù)，需要檢測(cè)其平穩(wěn)性，首先對(duì)原序列進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)，LLC和Fisher-ADF的原假設(shè)為“H0：面板存在單位根”。結(jié)果見表2。

在變量的原序列面板單位根檢驗(yàn)中，LLC檢驗(yàn)結(jié)果表明以上變量強(qiáng)烈拒絕“存在單位根”的原假設(shè)，F(xiàn)isher-ADF檢驗(yàn)結(jié)果變量均在1%和5%的水平上拒絕原假設(shè)。因此，單位根結(jié)果表明上述原序列是平穩(wěn)的。

3.2.2 協(xié)整分析。單位根檢驗(yàn)結(jié)果表明，變量均滿足協(xié)整檢驗(yàn)的條件，面板協(xié)整檢驗(yàn)的方法有多種，這里主要應(yīng)用Kao和Pedroni方法檢驗(yàn)變量間是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。其中，Pedroni協(xié)整檢驗(yàn)選擇組內(nèi)統(tǒng)計(jì)量Panel pp-stat和組間統(tǒng)計(jì)量Group pp-stat進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

上述檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量結(jié)果表明均拒絕原假設(shè)，認(rèn)為技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新存在協(xié)整關(guān)系。在具體的引進(jìn)方式中，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)均和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出存在協(xié)整關(guān)系。即：2009—2017年，無論是技術(shù)引進(jìn)還是技術(shù)出口都與我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。

4 實(shí)證分析

面板數(shù)據(jù)模型主要分為混合效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型。為了比較三種模型的適用性，本文展現(xiàn)了這三種模型的回歸結(jié)果，如表4所示。本文通過F檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)固定效應(yīng)模型優(yōu)于混合效應(yīng)模型，根據(jù)LM檢驗(yàn)結(jié)果得出隨機(jī)效應(yīng)模型也優(yōu)于OLS回歸。最后，我們用豪斯曼（Hausman）檢驗(yàn)來判斷應(yīng)該是固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，結(jié)果顯示為拒絕原假設(shè)，表明應(yīng)選用固定效應(yīng)模型，這與回歸結(jié)果基本一致。

4.1 固定效應(yīng)模型

根據(jù)前文所述，本文最終采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，首先分別探討技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)出口對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，其次將所有變量放進(jìn)模型中進(jìn)行分析，回歸結(jié)果見表5。

由模型（1）～（5）可知，在技術(shù)引進(jìn)的4種分類中，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)有利于促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓則結(jié)果不顯著。總體上，基于我國(guó)引進(jìn)越來越多的外來先進(jìn)技術(shù)的前提下，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力逐步增強(qiáng)。技術(shù)進(jìn)口在一定程度上表明我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新主要表現(xiàn)為對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和復(fù)制模仿。技術(shù)出口同樣有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，主要表現(xiàn)為出口對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力起到了激勵(lì)作用，這與我國(guó)的現(xiàn)狀是比較吻合的。這表明，我國(guó)需要發(fā)揮國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的作用，重視技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)出口效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提升。

由模型（6）可知，對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有明顯拉動(dòng)作用的是技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)。技術(shù)開發(fā)引進(jìn)每增加一個(gè)百分點(diǎn)，意味著我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升23%;而技術(shù)服務(wù)引進(jìn)每增加一個(gè)百分點(diǎn)，表示我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升16.8%;技術(shù)咨詢?yōu)?0.4%，說明當(dāng)前我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力主要是引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，通過“干中學(xué)”積極提高自主創(chuàng)新能力。而技術(shù)轉(zhuǎn)讓不顯著的原因可能是，企業(yè)兼并等新興技術(shù)貿(mào)易方式的興起使得國(guó)際上技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易減少，從而對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升未產(chǎn)生效果。在技術(shù)出口方面，回歸結(jié)果表明，5%的顯著性水平對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有明顯正效應(yīng)。

4.2 分區(qū)域回歸結(jié)果

眾所周知，我國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡，東西部差異較大，存在異質(zhì)性。如圖1所示，不同省（區(qū)市）的R&D內(nèi)部支出呈現(xiàn)兩極分化的趨勢(shì)：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的省市主要集中在廣東、江蘇、山東、北京、浙江和上海等經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，而如西藏、青海等不發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力十分落后。

因此，本文依據(jù)統(tǒng)計(jì)局經(jīng)濟(jì)帶劃分標(biāo)準(zhǔn)，將面板數(shù)據(jù)中所選取的我國(guó)31個(gè)省（區(qū)市）分成東部、中部和西部3個(gè)區(qū)域進(jìn)行實(shí)證分析，探究技術(shù)貿(mào)易對(duì)各區(qū)域的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。東部地區(qū)子樣本為北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東以及海南11個(gè)省（市）;中部地區(qū)子樣本為山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南8個(gè)省（市）;西部地區(qū)子樣本包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆12個(gè)省（區(qū)市）。模型回歸結(jié)果如下：

由表（6）可知，對(duì)于東部地區(qū)而言，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)顯著為正，技術(shù)轉(zhuǎn)讓依然不顯著，表明技術(shù)引進(jìn)有利于東部沿海地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升，技術(shù)出口同樣對(duì)東部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新無效果，原因是東部地區(qū)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，其自主研發(fā)能力較強(qiáng)，且擁有政策扶持，加上國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求豐富，抵消了出口對(duì)企業(yè)的拉動(dòng)作用。對(duì)于中部地區(qū)而言，技術(shù)引進(jìn)方面，僅有技術(shù)咨詢?cè)?%的水平上顯示促進(jìn)其企業(yè)創(chuàng)新能力，而技術(shù)出口在10%的水平上顯著為正。因?yàn)橹胁康貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與東部地區(qū)存在差距，對(duì)引進(jìn)的技術(shù)可能消化吸收能力較弱，未能發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。對(duì)于西部地區(qū)而言，其回歸結(jié)果和東部地區(qū)類似，可能的解釋是西部地區(qū)原本企業(yè)創(chuàng)新能力落后，發(fā)展空間大，因此技術(shù)引進(jìn)有利地促進(jìn)了其創(chuàng)新能力的提升。也正是因?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新能力低的基礎(chǔ)，使得技術(shù)出口對(duì)西部企業(yè)創(chuàng)新能力影響不顯著。

5 結(jié)論及政策建議

5.1 結(jié)論

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越來越成為競(jìng)爭(zhēng)力的核心因素。從技術(shù)貿(mào)易視角出發(fā)，技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響，技術(shù)出口同樣發(fā)揮不可或缺的重要作用，說明國(guó)際技術(shù)貿(mào)易為我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來了發(fā)展機(jī)遇。具體而言，根據(jù)技術(shù)引進(jìn)的不同分類，計(jì)量實(shí)證結(jié)果表明：技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有推動(dòng)作用，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓則結(jié)果不顯著。從區(qū)域異質(zhì)性的角度分析，我國(guó)東中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)，技術(shù)貿(mào)易對(duì)我國(guó)東部地區(qū)促進(jìn)效果明顯，而中部地區(qū)由于缺乏區(qū)域優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)支撐，其技術(shù)引進(jìn)吸收能力較弱，技術(shù)出口也未體現(xiàn)作用，西部地區(qū)雖然回歸結(jié)果顯著，但可能是因?yàn)槠湓酒髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，存在很大的提升空間，因此技術(shù)貿(mào)易對(duì)其影響顯著。總之，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)因素，且技術(shù)引進(jìn)效應(yīng)突出。

5.2 政策建議

5.2.1 重視國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，加快自主創(chuàng)新進(jìn)程。實(shí)證結(jié)果表明，當(dāng)前我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在技術(shù)引進(jìn)后的吸收和消化，處于模仿創(chuàng)新模式，還未達(dá)到自主創(chuàng)新和自主研發(fā)水平。積極發(fā)展技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易，重視國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，有利于提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。在我國(guó)未來的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，政府和企業(yè)應(yīng)以技術(shù)引進(jìn)為主并主要引入我國(guó)暫時(shí)未掌握的技術(shù)，吸收的同時(shí)加強(qiáng)自主創(chuàng)新意識(shí)，積極倡導(dǎo)企業(yè)提升創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自主創(chuàng)新技術(shù)的新產(chǎn)品，進(jìn)而提高我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

5.2.2 提高政策扶持力度，推動(dòng)區(qū)域平衡發(fā)展。在我國(guó)東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡的背景下，應(yīng)該繼續(xù)保持東部地區(qū)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，將其作為技術(shù)引進(jìn)的窗口，以點(diǎn)帶面地推動(dòng)創(chuàng)新技術(shù)覆蓋至全國(guó)。另外，為推動(dòng)?xùn)|、中、西部區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展，政府須積極加大政策扶持，增強(qiáng)對(duì)中西部地區(qū)的創(chuàng)新投入。創(chuàng)造多元化的融資平臺(tái)，為高技術(shù)中小企業(yè)拓寬融資渠道，同時(shí)大力引進(jìn)高技術(shù)創(chuàng)新人才，并促進(jìn)技術(shù)跨區(qū)域合作，將科研人員的創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，也促進(jìn)區(qū)域平衡發(fā)展。

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