鄭洛新國家自主創新示范區產業布局探測

任紅娟

摘 要：為了探測鄭洛新國家自主創新示范區的產業布局，本研究從鄭州、洛陽、新鄉三地區的專利數據作為分析的入口，分析了三地的專利增長趨勢以及IPC分布數據，并將其映射到產業分類數據，剖析了三地的產業布局，同時將產業結構數據和新聞中透視的產業布局信息融合，從而對鄭洛新國家自主創新示范區的產業布局進行探測。

關鍵詞：鄭洛新國家自主創新示范區;產業布局;專利分析

中圖分類號：F427? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）11-44-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.11.007

1 引言

鄭洛新國家自主創新示范區作為2016年新增的國家自主創新示范區[1]，以鄭州高新技術產業開發區、洛陽國家高新技術產業開發區、新鄉國家高新技術產業開發區為依托，充分利用河南省創新資源、創新體系、創新活力和創新成果的優勢，發揮其示范引領和帶動作用，打造具有國際競爭力的中原創新創業中心和開放創新先導區、技術轉移集聚區、轉型升級引領區、創新創業生態區，成為引領帶動全省創新驅動發展的綜合增長體，未來將成為河南省經濟創新發展的重要驅動力。作為河南省創新的區域中堅力量和區域聯盟，其發展離不開各個地區自身的發展以及地區之間發展的相互協調和平衡。

在經濟發展的過程中，地區產業布局決定了地區經濟的創新程度和發展潛力。產業發展是區域經濟發展的核心驅動力，產業的均衡和結構的優化可以促進國民經濟各個產業之間的協調發展，產業結構的升級對經濟具有極大的推動作用。專利作為技術和創新的重要載體，與地區的產業布局和結構具有較為密切的關系。一般來講，地區優勢產業的專利產出較多，地區熱點產業的專利增長速度會比較快，因而專利是地區經濟發展重心的一個重要風向標和指示器。對專利資源的分布狀況進行統計和分析，可以把握地區專利的結構以及與之形成的產業布局，還能根據專利數據去分析經濟發展中技術創新的影響。為了探測鄭洛新國家自主創新示范區的產業布局，本研究以鄭州、洛陽和新鄉3個地區的專利數據作為切入口，通過剖析三地區的專利數據來分析它們的產業布局和產業優勢。

2 數據來源

本研究以河南省知識產權局網站上的專利統計年報數據為主要參考指標，通過專利檢索系統檢索具體的數據來進行分析[2]。本研究選取了三地區2012—2016年5年的數據作為主要分析對象，并將2017年的數據作為參考來進行對比分析。

為了了解這些地區的產業布局，清晰地探測鄭洛新國家自主創新示范區在2012—2016年專利分布的領域，本文采用國家專利分類號IPC作為統計和分析的入口。IPC號碼依據《國際專利分類表》為專利文獻賦予類號。同一專利可能具有若干個分類號，其中第一個稱為主分類號，也是最能代表發明信息的分類號，所以這里分析的IPC分類號選取的是排在第一位的主類號。

3 鄭洛新三地區專利授權數量及增長趨勢分析

2012—2016年，鄭州市共獲授權專利65 760件，其中發明專利7 955件，實用新型專利43 090件，外觀設計專利14 715件。由圖1可知，鄭州市專利構成中，實用新型專利的比重最大，且呈逐年攀升的發展趨勢;發明專利在2013年略微下降之后進入快速發展的階段;外觀設計專利則呈穩中有升的發展勢頭。

2012—2016年，洛陽市共獲授權專利24 376件，其中發明專利5 287件，實用新型專利16 591件，外觀設計專利2 498件。由圖2可知，洛陽市專利構成中，實用新型專利的比重最大。2012年，發明專利和外觀設計專利的數量相差不大，隨后，發明專利開始增長，而外觀設計專利的數量則出現了下滑，然后又開始增多，但總數量仍不及2012年外觀設計專利的數量。從專利增長的態勢來看，洛陽市的專利授權總量在2012—2015年一直保持不斷增長的態勢，到2016年出現了下滑。這3種類型專利中，只有發明專利一直保持增長的態勢;實用新型專利在2012—2015年期間一直保持著向上增長的態勢，到2015—2016年期間出現了回落;外觀設計專利和發明專利的波動相對比較小[3-4]。

從新鄉市2012—2016年專利授權統計數據來看，新鄉市共獲得授權專利16 100件，其中發明專利1 450件，實用新型專利13 290件，外觀設計專利1 360件。由圖3可知，實用新型專利比重最大，其次是發明專利。從發展趨勢上來看，2012—2015年，實用新型專利數量不斷攀升，在2014—2015年增加尤為顯著，在2015—2016年期間授權數量出現了下滑，但相比2014年的數據仍然是在增長;發明專利和外觀設計專利逐年增長，發明專利較外觀設計專利增速更快一些。

3個地區相比，鄭州市的專利授權數量處于遙遙領先的地位，專利授權總量比洛陽和新鄉兩市之和還要多。洛陽和新鄉兩市相比，洛陽的專利授權數量比新鄉市較多，尤其是發明專利數量，洛陽市的發明專利數量每年均是新鄉市發明專利的幾倍。因此，從數量上來講，專利的授權數量具有地區分布的不平衡性。從專利授權增長趨勢來看，鄭州市的3種類型專利均呈增長趨勢，新鄉市和洛陽市的發明專利在增長，而實用新型專利和外觀設計專利則是有起有伏。

從河南省知識產權局提供的2017年的數據來看，鄭州市授權發明專利2 954件、實用新型專利13 696件、外觀設計專利4 599件;洛陽市授權發明專利1 598件、實用新型專利3 449件、外觀設計專利645件;新鄉市授權發明專利642件、實用新型專利3 122件、外觀設計專利501件。與2016年的數據相比，各地區的狀況不同，鄭州市的各項專利均處于增長趨勢，尤其是發明專利增長非常顯著;洛陽市的外觀設計專利增長最多，而發明專利則有所減少;新鄉市的各項專利都在增長，其中發明專利增長36.3%，增長極為顯著。

4 鄭洛新三地區產業布局

4.1 鄭洛新三地區IPC數據

圖4是鄭州市主要專利排名前10位的IPC分類占比情況圖，這些大類分別為A61（醫學或獸醫學;衛生學）、G01（測量;測試）、E04（建筑物）、G06（計算;推算;計數）、A23（其他類不包含的食品或食料;及其處理）、C12（生物化學;啤酒;烈性酒;果汁酒;醋;微生物學;酶學;突變或遺傳工程）、H04（電通信技術）、B01（一般的物理或化學的方法或裝置）、C02（水、廢水、污水或污泥的處理）、B65（輸送;包裝;貯存;搬運薄的或細絲狀材料）。

洛陽市的專利IPC排名情況如圖5所示，排名前10的大類分別為：A61（醫學或獸醫學;衛生學）、H01（基本電氣元件）、G01（測量;測試）、F16（工程元件或部件;為產生和保持機器或設備的有效運行的一般措施;一般絕熱）、H02（發電、變電或配電）、B23（機床;不包含在其他類目中的金屬加工）、A23（其他類不包含的食品或食料;及其處理）、C03（玻璃;礦棉或渣棉）、C04（水泥;混凝土;人造石;陶瓷;耐火材料）、B01（一般的物理或化學的方法或裝置）。

新鄉市的專利IPC排名情況如圖6所示，排名前10的大類分別為：B66（卷揚;提升;牽引）、 A61（醫學或獸醫學;衛生學）、H01（基本電氣元件）、B01（一般的物理或化學的方法或裝置）、H02（發電、變電或配電）、B07（將固體從固體中分離;分選）、B23（機床;不包含在其他類目中的金屬加工）、G01（測量;測試）、A01（農業;林業;畜牧業;狩獵;誘捕;捕魚）、E01（道路、鐵路或橋梁的建筑）。

與鄭洛新國家自主創新示范區的數據相比，鄭州市排名前2位以及排名第5和第8位的IPC與創新示范區的排名和大類均對應，另外還有E04、G06也在排名中，但排序不同。除了A61和G01，鄭州市在E04和G06的專利產出比較多。洛陽市和創新示范區A61均排名第一，除此之外，H01、G01、B23、A23也都同時出現在排名列表中，洛陽市的A61、H01和G01排名前三位，F16和H02緊隨其后。新鄉市排名第一的IPC為B66，而創新示范區、鄭州市和洛陽市排名第一的均為A61，A61在新鄉市數據中排名第二，除此之外重合的類別還包括H01、B01、H02、B23、G01。

對鄭洛新國家自主創新示范區的主要專利IPC分類進行統計，并將數據合并為大類，占比排名前10的IPC分類號如圖7所示。國際專利分類號IPC將專利劃分為A-H八大部，部下又分為不同的大類。排名前10的大類分別為A61（醫學或獸醫學;衛生學）、G01（測量;測試）、B66（卷揚;提升;牽引）、H01（基本電氣元件）、A23（其他類不包含的食品或食料;及其處理）、H02（發電、變電或配電）、G06（計算;推算;計數）、B01（一般的物理或化學的方法或裝置）、E04（建筑物）、B23（機床;不包含在其他類目中的金屬加工）。其中A61、G01、B66，即醫學或獸醫學、測量和測試、卷揚提升和牽引占據了總比重的近1/3。

4.2 鄭洛新三地區產業類別分析

為了能夠從專利IPC數據映射出鄭州市、洛陽市、新鄉市3個地區的產業分布，采用《產業和專利IPC國際專利對照表》，將專利數據轉化為產業信息來透視鄭洛新國家自主創新示范區的產業專利資源，以期了解創新示范區以及各個區域的優勢產業[5]。

圖8是鄭州市專利統計數據中出現頻次大于3的TOP11產業類別。從大類來看，鄭州市的專利數據全部集中在制造業類別，涉及的具體產業包括：醫療外科及獸醫用器械制造、通用設備修理、合成材料制造、中藥飲片加工、化妝品制造、專用儀器制造、連續搬運設備制造、制冷空調設備制造、食用植物油加工、文化辦公用機械制造、電工儀器儀表制造[6]。

同樣以頻次大于3作為閾值，選取了洛陽市排名前10以及新鄉市排名前8的產業類號，分布情況分別如圖9和10所示。

洛陽市的10個類號中，僅有一個屬于農業大類，其余均屬于制造業。排在第一位的是軸承制造，占到了總比重的近1/4，可見洛陽市軸承產業的專利非常強勢。其余的產業包括：文化辦公用機械制造、合成材料制造、中藥飲片加工、電線電纜制造、繪圖計算及測量儀器制造、食用植物油加工、小麥種植、通用設備修理、技術玻璃制造。

新鄉市的8個類號中也是僅有一個屬于農業，其余均屬于制造業。排在第一的是輕小型起重設備制造，占比近50%，具有絕對的優勢，該產業在新鄉市的專利布局中至關重要。其余的產業包括：稻谷種植、化學試劑和助劑制造、金屬切割及焊接設備制造、中藥飲片加工、化學藥品原料藥制造、食用植物油加工、起重機制造。

圖11是鄭洛新國家自主創新示范區TOP10產業分類號，由圖可以清楚地看出，示范區的產業大類上屬于C（制造業）的總數量占到了9個，可見制造業是該區域創新的主要陣地。從具體的產業類號來看，這10個優勢產業分別為：輕小型起重設備制造、醫療外科及獸醫用器械制造、中藥飲片加工、軸承制造、合成材料制造、食用植物油加工、金屬切割及焊接設備制造、稻谷種植、通用設備修理、電工儀器儀表制造。

通過對鄭洛新國家自主創新示范區的專利產業結構以及各地區的專利產業結構的分析，這三地均在中藥飲片加工、食用植物油加工領域具有好的專利產出。這三地中，鄭州市優勢專利產業比例相對比較均衡，而洛陽市和新鄉市則都有自己比較突出的產業，如洛陽的軸承和新鄉的輕小型起重設備制造，具有非常強的產業特色[7]。

4.3 鄭洛新三地區產業結構分析

表1對鄭州市、洛陽市和新鄉市3個地區2012—2016年的第一產業增加值、第二產業增加值、第三產業增加值[5-7]以及3個產業所占比重進行了統計。

從三地的產業結構調整來看，鄭州市的第一產業和第二產業比重逐年減少，第三產業的比重逐年增加，到2016年甚至超過了50%，這說明鄭州市的產業結構在調整的過程中逐步優化，比較理想的產業結構是“三、二、一”，而鄭州市在多數年份都是“二、三、一”的結構，但是從發展態勢上來看，產業結構在調整過程中第三產業比重在攀升。2012—2014年，洛陽市第三產業的比重都在1/3左右，到2015年和2016年出現了明顯的上升趨勢，但仍然是“二、三、一”的結構。新鄉市的農業比重相較其他兩地較高，但從趨勢上來看，農業比重在逐年下滑，第二產業同樣也是下滑趨勢，第三產業的比重不斷加大。綜合來看，這些地方的產業結構都在不斷地進行優化，但仍有很大的調整空間。

經過分析發現，鄭州市的第一產業比重是3個地區中最少的，洛陽市農業占比居中，新鄉市的農業比重最大。這與在分析專利產業結構中，鄭州市的所有專利產業結構全部為制造業而沒有農業，而新鄉市和洛陽市都有關于農業的類目以及新鄉市的農業位居專利產業類目第二的狀況是一致的。

4.4 基于新聞透視鄭洛新三地區產業結構

據《鄭州日報》2016年8月8日的報道“鄭州向中國制造強勢大步邁進”，在《鄭州市建設中國制造強市三年行動計劃（2016—2018）年》中，明確了鄭州市未來產業發展的思路和目標。要圍繞中國制造強市建設目標，著力形成三大發展板塊，加快建設七大產業基地，推進八項重點工程，努力實現鄭州制造由大到強的歷史性跨越。其中三大發展板塊是智能制造板塊、轉型升級板塊和服務型制造板塊，七大產業基地包括：電子信息產業基地、汽車產業基地、高端設備制造基地、新材料產業基地、現代食品制造基地、現代家具和品牌服裝產業基地[8]。從對鄭州市專利反映出的產業重點來看，在產業布局上鄭州市對制造業的布局和專利的產出具有非常重要的相關關系。

據“洛陽網”2016年4月12日的報道，洛陽市要著力打造高端產業集群，重點發展機器人及智能裝備制造、新材料、新能源、智慧產業、科技服務業等特色高新技術產業，帶動電子信息、生物醫藥產業快速發展。洛陽市的中船重工七二五所、浮法玻璃新技術國家重點實驗室、洛陽特種材料研究院等創新載體技術全國領先，這給新材料產業快速發展提供了支撐。此外報道中還提到洛陽市以光伏、風電為代表的洛陽新能源產業發展勢頭強勁，國家硅材料高新技術產業化基地、多晶硅材料制備技術國家工程實驗室均在這里，風電軸承、風電葉片產品聞名全國[9]。從報道中提到的優勢產業，結合之前分析的洛陽市專利產業優勢，可知洛陽市軸承產業不僅是傳統產業，同時也有很多創新技術和方法產生。

據“新華網”2016年3月8日的報道，新鄉市整合優勢資源，催生大健康產業。新鄉市自2014年就一直在進行旅游資源的整合，并把旅游和傳統優勢資源融合發展，形成大健康產業，催生了新的競爭優勢，帶動了一二三產業整體提升。創新的思路使新鄉旅游、文化、醫療等產業在融合中碰撞，深度融合的相關產業促進了新鄉市加快結構性改革，搶占新一輪產業發展的制高點。借助于其優質的生態環境，南太行主產中藥材1 017種，素有“天然藥庫”的美稱，在優勢資源的支撐下，新鄉市創建了“國家火炬計劃新鄉生物醫藥特色產業基地”，擁有生物與新醫藥相關企業120多家，在該領域具有多項自主知識產權產品，年產值超200億元[10]。而結合新鄉市專利優勢產業，中藥飲片加工、化學藥品原料藥制造這兩個專利產業類別占八個優勢專利產業的1/4，產業優勢和專利集聚之間的耦合關系可見一斑。

5 結語

本研究從專利作為入口，分析了鄭洛新國家自主創新示范區3個地區的專利發展概括、專利的IPC類號以及對應的產業類別，結合新聞中透視的產業信息，可以看出，專利作為探測產業布局的切入點具有可行性，且能夠聚焦在地區發展的重點產業上來。

但是由于數據的時滯性和有限性，僅僅利用專利數據來探測地區產業布局有一定的局限性，但可以作為多個數據來源信息分析的主要參考依據。

參考文獻：

[1] 國務院批復同意“鄭洛新”建設國家自主創新示范區[EB/OL].（2016-04-11）[2019-09-05].http：//hn.chinaso.com/news/detail/20160411/1000200032881441460366222267858984_1.html.

[2] 統計年報[EB/OL].（2019-08-10）[2019-09-05].http：//zjxx.hnpatent.gov.cn/census/index.shtml.

[3] 國際專利分類表（IPC分類）[EB/OL].（2018-08-15）[2019-09-05].https：//baike.baidu.com/item/%E5%9B%BD%E9%99%85%E4%B8%93%E5%88%A9%E5%88%86%E7%B1%BB%E8%A1%A8%EF%BC%88IPC%E5%88%86%E7%B1%BB%EF%BC%89/15110639？fr=aladdin.

[4] 韓雪，馬經博，周旭峰，等.2019全球石墨烯技術專利分析[J].新材料產業，2019（11）：2-10.

[5] 張銳鑫.創新驅動，托起五大產業高地[N]. 洛陽日報，2016-02-04.

[6] 王鐳.華龍一號核電在阿根廷和巴基斯坦國家面臨的知識產權風險研究[J].產業與科技論壇，2019（8）：36-39.

[7] 張銳鑫.邁向高端，重點發展五大產業[N].洛陽日報，2016-04-12.

[8] 侯愛敏，張倩.鄭州向中國制造強市大步邁進[N].鄭州日報，2016-08-08.

[9] 洛陽：邁向高端重點發展五大產業 新材料上榜[EB/OL].（2016-04-15）[2019-09-05].http：//www.sohu.com/a/69397057_293703

[10] 整合新鄉優勢資源催生大健康產業[EB/OL].（2016-03-22）[2019-09-05].