影響我國開放存取期刊發展的因素及策略探究

王 華

（廈門市行政學院，福建 廈門 361027）

二十世紀九十年代開始，世界范圍內興起了開放存取運動。開放存取是世界范圍內的學術信息傳播活動，主要是利用互聯網信息技術，為人類提供科研信息以及其他成果交流的平臺。這樣一來，將大大提升信息資源的利用效率，真正實現了信息共享的目的。

開放存取，譯為Open Access，國際上簡稱OA，在二十世紀八九十年代成為學術交流領域推崇的一種出版交流模式，布達佩斯開放存取先導計劃（BOAI）指出，對文獻實行開放存取則代表能夠利用互聯網開展閱讀、復制、傳播以及檢索等等，可以實現對文章的鏈接與索引，給作品進行科學的數據傳遞，從而實現合法目的的使用。換言之，開放存取是在保證作者署名權和完整權等基本著作權的基礎條件下，來利用開放存取的模式來突破法律、技術和經濟的限制，方便讀者，可以不需要支付費用而實現無障礙傳播。

根據開放存取期刊的開放性質進行分析，我們可以從兩個方面來認識它，即完全開放存取期刊和部分開放存取期刊。針對前者的特定用戶來說，他們可以從作品出版到公開時限無障礙的使用的訪問，從一定程度上實現了即時開放與存取。完全開放存取期刊的收入來源則是作者支付的出版費用和一些相關機構提供的資助。可以說，開放存取出版的理想模式是即時開放、全文免費[1]。

一、國內開放存取期刊的發展現狀

截至2014年，DOAJ收錄了我國125種開放存取期刊，其中大陸、香港、澳門和臺灣地區在內的醫學類期刊有41種，論文15103篇，大陸醫學期刊31種，香港8種，臺灣2種。可以說，近年來我國的開放存取期刊在2003年到2009年之間發展的較為平緩，直到2011年后才有了明顯的增長。但是整體來看，開放存取在我國的研究還處于起步發展階段，這個階段最為明顯的特點是在這個研究領域的很多學者都是在分析國外開放存取期刊發展的成績，但是針對我國的研究并不多。開放存取期刊是從外國引進來的，所以我國在這方面的研究比較滯后，與其他國家相比仍然存在較大的差距。學術界的專家們在此基礎上開展分析和討論，進而來帶動國內研究開放存取期刊的熱潮。目前，我國開放存取期刊的收費模式主要是作者進行發表，但作者使用時是免費的，在DOAJ收錄的41種期刊中，有13種是需要付費的，其他20種，是彈性地酌情減免；此外，地區之間的繳費方式也不一樣，臺灣和香港大多數是免費或者彈性的。

我國大多數研究開放存取期刊的理論多是從開放存取期刊的特點以及含義等一些基礎性的概念出發分析目前關于開放存取期刊的定義，在國內外學術領域有著不同的說法。[2]國內大多數學者的文章內容中，都會對于開放存取期刊的定義進行介紹。路世玲（2012）在《開放存取期刊的學術影響力研究》中指出，開放存取期刊為讀者免費獲取學術信息提供了便利，他們可以通過網絡平臺隨時訪問相關的網站。陳清文（2009）在《圖情領域開放存取期刊學術影響力評價》中提出，開放存取期刊已成為重要的學術信息源，對于所選取的圖情領域的87份開放存取期刊中所蘊含的分析方法對于開放存取期刊的進一步完善具有重要作用，但是從整體上看雖然該領域已經具備了一定的影響力，但還有待提高。陳怡帆（2015）在《圖書館在開放存取期刊再利用中的權利保障研究》中指出，開放存取期刊(Open Access Journals，簡稱OA期刊)自誕生以來逐漸發展為學術傳播系統中重要的傳播媒介之一，其數量、質量與影響力的持續提高極大地推動了學術信息的交流與共享，也為圖書館資源建設帶來新的契機。圖書館如何再利用OA期刊，如何解決再利用過程中因OA期刊授權模式與圖書館法律地位帶來的侵權風險，已成為圖書館面臨且亟待解決的挑戰。

通過分析和整理國內學者的開放存取期刊的理論成果發現，國內研究的學者普遍認可的觀點是：開放存取期刊實現了使用者通過網絡媒介獲取世界范圍的學術信息目標，擴大了人們閱讀文獻的途徑，并且默認使用者可以利用合理渠道復制、傳遞所獲取的相關信息，為其創作出新作品提供了便利。由于開放期刊的信息及其格式都是存儲在網絡數據中，這些數據都是以學術研究機構、政府部門或者其他一些品牌社會組織按照較高標準進行設計和建設的[3]。

二、影響開放存取在我國發展的主要因素

針對開放期刊研究，我們立足于當前已經關于開放存取期刊問題進行了分析和思考，發現目前主要是在意識觀念、政策支質量控制、知識產權、傳統科研評價機制以及技術障礙等等幾個方面，具體如下：

（一）開放存取意識較為淡薄

近年來，盡管我國也開始支持開放存取期刊的發展，也開展了較多的學術交流模式，對一些優秀的學術期刊也給予了一定的扶持政策，但是目前整體來說，開放存取期刊的發展策略大多重視程度不足。意識淡薄是直接導致國家政策傾向力度不夠。究其原因，主要有兩方面原因：一是國內的學術領域對于開放存取期刊了解不多。[4]加之，我國國內的開放存取發展處于起步狀態，相關的理念和認識不能夠實現深入人心，對電子文本庫的領域認識極其陌生。二是開展科研學術研究的學者對電子文本庫的態度不是很認可，很多人也很少通過E—print Archive系統來搜索資料，更不想到去主動提交電子預印的文本論文。同時，一些電子預印本系統可以讓用戶隨時隨地進行下載和瀏覽，很多學者擔心自己的研究成果受到侵犯，這種想法很大程度上對提交論文起到了阻礙影響，不利于國內開放存取期刊的發展。但是，國外的電子預印本系統每月的文獻上傳量都在3000篇以上，我國和其相比，文獻數量就會顯得極其薄弱。總而言之，意識的認識不到位和觀念的淡薄，影響了我國開放存取期刊的發展，成為電子預印本系統發展最為主要的制約要素。

（二）缺乏政府的政策支持

任何一種新生事物要想得到快速發展都需要政府力量的支持與幫助，而開放存取期刊在我國的普及還要依賴于政府、圖書館、學術機構以及高校的推動。目前我國的學術出版單位和科研機構還是屬于國家性質的，在社會范圍內開展開放存取期刊活動必定會給人們帶來許多便利，從這一角度來看政府有義務推動開放存取期刊的發展，并且是最重要的推動力量，尤其是在一些開放存取運動發展較快的國家中，政府的推動效應更為顯著。但是目前，我國的開放存取意識比較單薄，政府沒有給予一定的支持和重視，我們國家要想使得開放存取期刊得到快速發展，一定要借鑒國外的發展經驗。如果國外的一些出版商為作者提供某些開放存取的讀物以供人們自由選擇，例如我們比較熟悉的Springer在其SpringerOpen的OA期刊，還有傳統期刊中所使用到的混合型OA模式；BioMed Central加盟Springer集團后成為重要的開放存取期刊推動力量。總而言之，我國政府需要根據自身開放存取期刊的發展現狀制定出相應的政策和措施來支持其健康快速發展，為開放存取期刊提供有力的制度保證。

（三）現行學術評價機制不完善

目前，國內的一些學術評價機制不夠完善，從一程度上對開放存取的發展起到了阻礙作用。學者開展研究的主要目的是提高自身在專業領域的學術知名度，得到業內的認可和肯定。在開放存取期刊出現前，學者們主要是依賴于傳統印刷學術出版刊物，而各個科研機構對學術評價機制也相對來說較為完善。近年來，隨著開放存取期刊的出現，日益出現了全新的開放學術資源發布形式。但是，從根本上來講，這些新生事物由于出現時間比較短，學術領域的專業人士對其技術和質量不是完全認可，甚至還存在一些錯誤的認知，這也是導致現在大多數國家還沒有把開放存取期刊納入到學術評價體系，很大一部分科研人員還是會選擇傳統的印刷出版物，這樣不利于開放存取期刊的快速發展。[5]目前只有美國、英國等一些少數國家的個別機構，將部分高質量的開放存取期刊納入評價機制，但是評價結果和科研人員的利益聯系日益密切，對開放存取期刊的發展阻礙性表現得不是很明顯，關于相關的研究也不多。期刊論文和我國科研人員的工資與福利待遇都是有密切聯系的，但是傳統的科研評價機制對于開放存取期刊的影響較為嚴重，我們必須引起足夠的重視和關注。

（四）開放存取期刊質量問題

近年來，數字出版物日益廣泛，在開放與共享理念和現代化技術的支撐下，期刊出版的流程和方式也日益簡單和快捷，這就給開放存取期刊提供了發展的土壤。但是，也滋生了很多問題。比如，一些沒有經過嚴格評審的期刊編輯加工的開放存取期刊充斥在網絡，給開放存取期刊的質量和口碑產生了極大的負面影響。

（五）商業數據庫規模發展擴大

近年來，隨著我國市場的進一步擴大，很多大型期刊數據庫開始興起，例如我們所熟悉的萬方、維普等各大網站，這些數據庫把我國各數學界的資料全覆蓋，能夠實現最大的連續動態更新，收錄國內重要期刊近萬種，學術文獻數量也具有很大的進步，實現了數字化生產和在線快速傳播，形成了系統化的學術文獻網絡出版產業鏈。目前大部分高校圖書館、學術研究機構也都將自身的一部分精力分散在數據庫建設領域中，進行科研工作的人員會充分利用現有的數據庫搜集相關的資料，這一定程度上分散了開放存取期刊在學術界的影響力。

（六）現階段開放存取局限性

盡管開放存取期刊在現階段已經取得了一些進展，但是在數據保存、版權管理、質量控制以及運行費用等領域仍然存在許多問題亟須解決，否則將會嚴重影響開放存取期刊在我國的快速發展。開放存取的局限性還體現在多個方面，例如合作出版的分屬、服務模式的確定、服務政策的出臺、知識管理和數字存檔等。

三、我國開放存取期刊發展策略

開放存取期刊為學者進行學術交流提供了契機，有利于相關領域科學技術的快速發展，但是在發展過程中，我們也要立足發展形勢，積極采取合適的措施，來進一步推動其發展。

（一）加強對開放存取的宣傳推廣

新的社會背景下，任何一種新事物的發展，都離不開有效的宣傳和推廣。只有加大對開放存取期刊的宣傳力度，強化相關研究人員對開放存取理念產生認可，才能讓更多的研究人員加入開放存取運動中，投稿的積極性也得到了進一步的提高。如香港科技大學圖書館在推廣和宣傳中，積極地向作者展示文獻搜索，以及被收錄的可能性，激發作者的投稿熱情和興趣。香港科技大學圖書館還對投稿的前十名開展獎勵。同時，圖書館在推廣中運用多種途徑，鼓勵師生支持IR構建，養成良好的學術氛圍，將學術成果有效地在TR進行存放。教育部科技發展中心作為中國科技論文在線的主辦單位，該系統在成立過程中，院校科研管理部門進行了推廣和宣傳，提交論文的人數和論文數量也和國外其他電子預印本系統要高出很多。此外，“奇跡電子文庫”發出利用互聯網公開共享科研論文的倡議書，讓更多人支持公開共享科研論文，呼吁我國各學術界的論文要充分實現開放存取。

（二）制定促進開放存取發展的相關政策

上文已經提到，政策對于開放存取的發展非常重要，所以國家相關各個部門要給予一定的支持力度，教育部、科技部等一些主管部門要在科研成果，作為開放存取期刊的一個重要條件，這樣就更好地促進了國內存取期刊的發展。

相關部門在社會各主體的號召下，出臺了一系列措施用以促進開放存取的普及，例如國家教育部科技發展中心做出了明確規定，即要求所有博士點基金資助課題的負責人必須在該系統發表2篇以上的業界論文，才能順利完成學校規定的任務，并視該系統與其他刊物等同。國家加強行政干預是對開放存取期刊發展一個較為有效的方法。此外，還要有高校進行協助，定期發布各個高校的論文發表數量，以更好地提高學術行業對于開放存取期刊的積極性。

（三）學習國外先進經驗，大力開展開放存取實踐

國外在發展與研究的過程中，有著大量的實踐經驗，尤其是美國、英國與德國等國家，我們要以這幾個國家的經驗實踐作為指導方向，更好地完善自身開放存取的發展，這樣才能高效解決學術界出現的各種問題，讓我國的開放存取運動開展更為順利。如巴西、印度等國家都提出了積極的政策來支持開放存取期刊的發展，印度要求全部或部分受政府資助項目的研究論文電子版在OAJ上發表。政府也會給發表的論文作者一定的資助。

（四）改革現行科研評價體系，鼓勵科研人員積極參與開放存取

每個群體的利益不同，所追求的目標也不盡相同，但是都應該按照推動國家科技進步的宗旨來開展工作，各主體有責任有義務將建立和諧的開放存取模式擺在重要的地位，并以實際行動給開放存取活動做出積極的貢獻。

（五）加強對開放存取論文的質量檢測

論文的質量代表著作業水平的高低，一篇高質量的學術論文能夠給科研工作帶來許多便利，有效縮短工作時間，提高工作效率。評價論文質量需要依賴于同行評議制度，這是一種傳統的學術期刊評議制度，能夠準確找到文章中的不足之處和閃光點。一般情況下，開放存取期刊的數據庫不會審查論文中的內容，只是單純地按照技術要求的標準和格式，來加強質量控制，并結合前輩的經驗來形成科學合理的質量控制機制。

（六）解決知識產權爭議

知識產權的保護工作是立足于我國現有的著作權法律的基礎開展的，但是在仍然有一定的發展制約障礙。作者擁有預印本的知識版權，但是一些存儲的預印本是不用經過作者本人同意的。作者一旦在出版時候把版權轉讓給出版商，那么后期的預印本的版權也是在出版商的手里。同時，寫作者如果要想將論文提交到電子數據庫中進行保存的話，需要事先經過出版商人員的許可，所以一定要高度重視作品的版權，樹立版權意識，只有這樣才能真正維護自身的合法權益，保證論文版權不受侵犯。此外，有的作者已經將論文版權轉讓，這種時候，可以積極地與出版方進行溝通。根據相關部門所提供的數據，我們不難看出占有半數的出版商與作者達成一致，允許作者保留后印本。

（七）與外部資源實現整合

開放存取期刊運動發展中，除了要注意進行資源的內部調整之外，還要科學協調各項外部資源，要善于利用信息檢索工具提升我國開放存取期刊的利用率，大致可以通過以下幾種方式進行：第一，與圖書館的資源進行有效整合。可以將開放存取期刊資源與圖書館的資源進行數據庫整合，讓用戶可以實現一站式搜索，不僅提升了開放存取期刊的影響力和利用利用率，還解決了圖書館的發展困境，豐富了圖書館的館藏資源，提升了圖書館的服務職能，能夠有效滿足使用者的需求。第二，及時整合動態鏈接，利用網站內的全文資源，以更好地適應開放存起期刊的發展。在圖書館的SFX鏈接服務器中選擇開放存取期刊數據，按照OpenURL協議通過鏈接源來進行所需對象信息的構建，向SFX解析器傳遞信息，通過分析OpenURL所包含的元數據，對每個鏈接對象對應的URL進行計算，形成動態的鏈接地址，成為館藏資源和開放存取期刊資源，實現期刊資源的深度整合。第三，虛擬整個元數據存儲。如美國喬治華盛頓大學圖書館采用EBSCO資源發現服務，融合了約10所大學圖書館的OPAC、學校自己購買的商業數據庫以及OAIster、ArchiveGrid、arXiv、牛津學術在線（Oxford Scholarship Online）和美國政府出版局目錄（Government Printing Office Catalog）等開放存取資源網站，提取了其中科學的檢索模式，建立起集中式的論文元數據庫，同時還可以控制和改善元數據質量，最大化資源的搜索發現能力。

四、結語

除了上述策略外，開放存取期刊的數量和內容日益豐富，信息獲取的方式更為多樣化，需要能夠滿足當下用戶的檢索閱讀需求，借助一站式檢索引擎等一些現代化技術手段來增加發展的范圍，實現更好的資源利用，將學術資源能夠更好地與用戶的行業需求與喜好結合，利用用戶熟悉的搜索引擎來實現開放存取期刊資源的更好利用。

可以說，開放存取期刊作為新興的網絡學術信息資源，日益受到科研領域學者的重點關注，其得到關注的主要原因不僅僅是可以實現信息資源的快捷獲取，而是關系到質量的保障以及在學術領域產生的影響力和權威性。總而言之，開放存取資源的質量和影響力是影響其能否繼續蓬勃發展的重要因素，我們一定要在開放存取期刊的發展中加強質量和影響力的打造。