從年表到目錄：1882—1975年加拿大公共檔案館檢索工具的體裁演變

許曉彤

摘 要：本文基于歷史視角，對(duì)19世紀(jì)至20世紀(jì)中期加拿大公共檔案館的年表和目錄進(jìn)行研究。運(yùn)用修辭體裁研究中的組織結(jié)構(gòu)法，從文本特征、編制過(guò)程、閱讀實(shí)踐和社會(huì)角色四個(gè)維度解析上述檔案檢索工具，并探索其中蘊(yùn)含的檔案制度、檔案職業(yè)與社會(huì)價(jià)值觀特征。研究發(fā)現(xiàn)，作為“知識(shí)文化載體”的年表與目錄充分體現(xiàn)加拿大公共檔案館對(duì)館藏開(kāi)放意義、檔案館功能定位、檔案職業(yè)認(rèn)同等問(wèn)題認(rèn)識(shí)的演進(jìn)歷程。

關(guān)鍵詞：年表與目錄；公共檔案館；檢索；加拿大

1 研究背景

“體裁（Genre）”作為文本組織分析中重要的概念工具，近年來(lái)得到了各學(xué)科的廣泛應(yīng)用，被看作是“具有強(qiáng)烈意識(shí)形態(tài)特征、使文本內(nèi)涵與社會(huì)行為隨歷史進(jìn)程變化的塑造者”。學(xué)者們普遍認(rèn)為，體裁是各類(lèi)文本與社會(huì)行為的組織與產(chǎn)生方式，二者之間具有復(fù)雜、動(dòng)態(tài)的聯(lián)系。近年來(lái)，體裁理論逐漸受到檔案工作者的關(guān)注，并用于研究檔案的功能價(jià)值與業(yè)務(wù)流程。如2012年，《檔案科學(xué)（Archival Science）》刊發(fā)了一組將體裁研究應(yīng)用于檔案學(xué)的專題論文，其中兩篇論文均將檔案著錄看作是一種特殊體裁。夏蘭·特雷斯（Ciaran Trace）和安德魯·迪倫（Andrew Dillon）將社會(huì)認(rèn)知視角與體裁理論相結(jié)合，對(duì)美國(guó)的檔案檢索工具進(jìn)行了研究；希瑟·麥克尼爾（Heather MacNeil）則基于體裁理論概述了檔案著錄的概念框架與組織結(jié)構(gòu)。

體裁理論領(lǐng)域的專家艾米·德威特（Amy Devitt）給出了“體裁”更詳細(xì)的定義，即“個(gè)體行為與反復(fù)出現(xiàn)的情景語(yǔ)境、文化語(yǔ)境和語(yǔ)類(lèi)語(yǔ)境互相塑造的結(jié)果”。將德威特對(duì)體裁理論的理解引入檔案著錄研究，可以探究檔案著錄與下列語(yǔ)境相互塑造的關(guān)系：如檔案工作者通過(guò)各類(lèi)檢索工具使公眾了解館藏信息并獲取相關(guān)檔案文獻(xiàn)，此謂情景語(yǔ)境；檔案工作者與檔案機(jī)構(gòu)扮演的社會(huì)歷史角色為文化語(yǔ)境；檢索工具在形式與內(nèi)容方面的特征及其影響可視作語(yǔ)類(lèi)語(yǔ)境。

安東尼·帕雷（Anthony Paré）和格雷厄姆·斯瑪特（Graham Smart）認(rèn)為，體裁可以從文本特征（Textual Features）、編制過(guò)程（Composing Processes）、閱讀實(shí)踐（Reading Practices）和作者與讀者的社會(huì)角色（Social Roles）四個(gè)維度進(jìn)行理解。這一理論也可以應(yīng)用到對(duì)檔案檢索工具的分析中，如文本特征對(duì)應(yīng)檢索工具的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，編制過(guò)程對(duì)應(yīng)與檢索工具編制方法與步驟，閱讀實(shí)踐對(duì)應(yīng)用戶如何利用和解讀檢索工具，作者與讀者的社會(huì)角色則體現(xiàn)在檢索工具反映的職業(yè)特征及與之相關(guān)的制度。需要說(shuō)明的是，由于本文研究所涵蓋的歷史時(shí)段內(nèi)幾乎沒(méi)有檔案材料記載公眾對(duì)年表和目錄加以利用并進(jìn)行自身知識(shí)建構(gòu)，因此，本文未將閱讀實(shí)踐維度作為單獨(dú)一章進(jìn)行討論，而是主要從文本特征、編制過(guò)程和社會(huì)角色展開(kāi)研究，并將對(duì)閱讀實(shí)踐的探討融合在社會(huì)角色維度的分析的章節(jié)中。

1882年至1975年間，加拿大公共檔案館編制了一系列檔案檢索工具，包括對(duì)外出版的年表、目錄、專題指南，以及僅限館內(nèi)使用的卡片索引、排架目錄等。在加拿大公共檔案館的著錄工作全面走向自動(dòng)化和標(biāo)準(zhǔn)化之前，1884-1949年作為年度報(bào)告附件出版的年表和20世紀(jì)50-70年代發(fā)布的一系列目錄代表了其檔案開(kāi)放工作最為深刻且持久的嘗試，因此，本文將主要對(duì)這兩類(lèi)檢索工具進(jìn)行研究。

2 加拿大公共檔案館及其著錄工作簡(jiǎn)介

加拿大公共檔案館的建成與魁北克文學(xué)歷史學(xué)會(huì)（Literary and Historical Society of Quebec）的積極倡議密不可分。魁北克文學(xué)歷史學(xué)會(huì)成立于1824年，由使用英語(yǔ)的社會(huì)精英和知識(shí)分子組成，致力于推動(dòng)加拿大歷史研究及相關(guān)文獻(xiàn)的恢復(fù)與出版。1871年，加拿大自治領(lǐng)成立后不久，學(xué)會(huì)成員向加拿大眾議院和總督遞交請(qǐng)?jiān)笗?shū)，意圖使新任政府意識(shí)到歷史檔案對(duì)國(guó)家發(fā)展的重要性，請(qǐng)?jiān)笗?shū)中寫(xiě)道：“與英、法和美國(guó)相比，加拿大的作家和文學(xué)歷史研究者似乎處于非常不利的地位，因?yàn)樗麄儙缀踅佑|不到那些記載了加拿大歷史發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步的公共記錄、檔案與官方文書(shū)?！闭?qǐng)?jiān)刚邆冎赋觯幽么笫且粋€(gè)民族多元、階級(jí)多樣、宗教信仰復(fù)雜的國(guó)家，不能因檔案事業(yè)的落后讓歷史成為“傳聞與片面的陳述”或“服務(wù)于政治與宗教偏見(jiàn)的傀儡”，建立可靠的“官方歷史”迫在眉睫，目前這些珍貴的材料分散在全國(guó)各地，應(yīng)盡早著手管理已有的檔案文獻(xiàn)，對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)、編目，并長(zhǎng)期保存以備查考。

加拿大政府很快對(duì)請(qǐng)?jiān)笗?shū)作出了積極回應(yīng)。1871年，國(guó)會(huì)命當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)藝術(shù)與制造業(yè)的農(nóng)業(yè)部籌備“檔案館計(jì)劃（Archives Program）”，并撥款4000加幣。1872年，蒙特利爾的一位知名記者道格拉斯·布里姆納（Douglas Brymner）被任命為農(nóng)業(yè)部“高級(jí)二等書(shū)記員（Senior Second Class Clerk）”，負(fù)責(zé)加拿大自治領(lǐng)的檔案收集與管理。

由于“庫(kù)房空虛”，布里姆納上任后的首要任務(wù)就是收集加拿大在殖民地時(shí)期的歷史文獻(xiàn)?！皺n案館計(jì)劃”實(shí)施的前兩年，布里姆納調(diào)查了早期英國(guó)在加拿大和英格蘭各地創(chuàng)建的政府文件。第一次前往英國(guó)時(shí)，他確定了與加拿大歷史相關(guān)的檔案的獲取來(lái)源，并在多個(gè)檔案機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)了保存、分類(lèi)和著錄等實(shí)踐工作技能。接下來(lái)的若干年中，布里姆納在倫敦和巴黎積極開(kāi)展檔案復(fù)制計(jì)劃，他派遣20支抄錄員團(tuán)隊(duì)前往英國(guó)公共文書(shū)局、大英博物館、法國(guó)國(guó)家檔案館及英法兩國(guó)的多個(gè)政府部門(mén)，將對(duì)加拿大歷史有顯著影響的檔案文獻(xiàn)進(jìn)行手抄轉(zhuǎn)錄，這些檔案文獻(xiàn)也構(gòu)成了早期加拿大公共檔案館的大部分館藏，并成為之后編纂年表的主要資料來(lái)源。

年表一般作為附件同年度報(bào)告一起出版發(fā)行，被視為加拿大公共檔案館檔案開(kāi)放服務(wù)的最初形式，也被看作檔案著錄的初次嘗試。布里姆納是年表的推崇者，而第二任館長(zhǎng)阿瑟·喬治·道蒂（Arthur George Doughty，任期為1904-1936）則對(duì)年表價(jià)值表示懷疑。盡管如此，道蒂及其繼任者古斯塔夫·蘭科特（Gustave Lanct?t，任期為1937-1948）依舊堅(jiān)持年表的編纂工作。直到威廉·凱·拉姆（William Kaye Lamb，任期為1948-1968）擔(dān)任館長(zhǎng)后，才正式開(kāi)展系統(tǒng)化的檔案著錄工作，并配套實(shí)施了文件與手稿組合制度（Record and Manuscript Group System），以“組合（Group）”為單位編纂并出版目錄。

3 文本特征

文本特征是指文章的結(jié)構(gòu)、論證模式和寫(xiě)作風(fēng)格。本研究中的文本特征則側(cè)重于年表和目錄的組織結(jié)構(gòu)、文本內(nèi)容及其隱含的信息。

3.1 年表。在1882年的年度報(bào)告中，布里姆納介紹了他從大英博物館復(fù)制引進(jìn)的哈爾迪曼德（Haldimand）和布屈埃（Bouquet）檔案匯集（Collection），并表示其年表編纂工作進(jìn)展良好。1884年起，布里姆納每年都會(huì)在年度報(bào)告后附加一卷年表，如哈爾迪曼德檔案匯集年表于1884-1890期間分批出版完畢。

年表既包含文件標(biāo)題，又包含內(nèi)容概要，體量巨大，一般數(shù)以百頁(yè)計(jì)。如1887年的哈爾迪曼德年表就達(dá)500多頁(yè)。通常情況下，年表中的文件需按照時(shí)間順序排列在其所屬卷內(nèi)。例如，通信文書(shū)按時(shí)間順序分列于通信對(duì)象名下，并標(biāo)記文件產(chǎn)生的時(shí)間、地點(diǎn)、在案卷中的頁(yè)碼及內(nèi)容摘要，內(nèi)容摘要可詳可簡(jiǎn)，篇幅從寥寥幾行到洋洋數(shù)頁(yè)不等。此外，布里姆納還在每卷開(kāi)頭標(biāo)明了手抄副本對(duì)應(yīng)的原件的卷號(hào)與所在地（如大英博物館、英國(guó)公共文書(shū)局等）。

1904年，布里姆納去世，道蒂繼任并提出了停止編纂年表的主張。他認(rèn)為年表提供的信息過(guò)于片面，如果歷史學(xué)家對(duì)具體內(nèi)容感興趣，就需要前往渥太華查閱，然而這是極不現(xiàn)實(shí)的。由此，道蒂發(fā)起了一項(xiàng)檔案全文出版計(jì)劃，但年表的編纂工作仍未停止，甚至其本人也花費(fèi)了大量心力在達(dá)勒姆勛爵（Lord Durham）檔案的編纂工作上。

如前所述，年表與檔案館的年度報(bào)告共同出版發(fā)行。布里姆納通常會(huì)在報(bào)告中著重突出他認(rèn)為年表中比較新穎的人物及事件并加以評(píng)論。例如，布里姆納在編纂哈爾迪曼德年表時(shí)，在相應(yīng)的年度報(bào)告中反駁了前人對(duì)哈爾迪曼德在州長(zhǎng)任上為人殘暴的論斷，并運(yùn)用相關(guān)文書(shū)的原件或副本證明哈爾迪曼德的英明領(lǐng)導(dǎo)。與布里姆納不同，道蒂并未在年度報(bào)告中提及年表中的歷史事件，而是更專注于列舉本年度各項(xiàng)工作取得的成就，亦添加了關(guān)于年表弊端的諸多論述和其關(guān)于歷史檔案全文出版的主張。

“年表時(shí)代”終結(jié)于第四任館長(zhǎng)拉姆的上任。特里·庫(kù)克（Terry Cook）曾撰文提到：“拉姆任館長(zhǎng)的第二年，年表被分散保存在70多份年度報(bào)告中?！彪S著拉姆對(duì)政府文件與私人文書(shū)的廣泛征集，加拿大公共檔案館的館藏越發(fā)豐富，年表“繁瑣、過(guò)時(shí)、不適用于現(xiàn)代檔案”的弊端逐漸突出。同時(shí)，拉姆也強(qiáng)調(diào)了年表的主觀性問(wèn)題，并提出“年表的編纂是‘省略的藝術(shù)，編纂者憑個(gè)人興趣全權(quán)決定哪些細(xì)節(jié)該擴(kuò)展，哪些內(nèi)容該省略，其編纂結(jié)果有失偏頗”。于是，拉姆決定啟用一種新的著錄與利用方式——讓歷史學(xué)家能夠了解館藏的基本情況，并通過(guò)在全國(guó)各地圖書(shū)館存放檔案的縮微膠片副本查閱和利用檔案。

3.2 初級(jí)目錄與綜合目錄。拉姆任館長(zhǎng)期間，加拿大公共檔案館開(kāi)始以組合為單位進(jìn)行檔案整理。對(duì)于政府公共文件，按照其來(lái)源部門(mén)或機(jī)構(gòu)整理為文件組合（Record Groups），對(duì)于私人文件，則按照其時(shí)間順序與功能整理為手稿組合（Manuscript Groups）。1951年，加拿大公共檔案館開(kāi)始為上述文件和手稿組合出版一系列初級(jí)目錄。

初級(jí)目錄（Preliminary Inventory）旨在簡(jiǎn)明地著錄政府部門(mén)、公司、組織和個(gè)人產(chǎn)生的文件與手稿。文件組合的初級(jí)目錄提供了每個(gè)文件組合的概述，包括簡(jiǎn)要情況說(shuō)明、組織結(jié)構(gòu)變動(dòng)、行政歷史沿革、文件整理、移交與保管信息等，以全面展現(xiàn)文件產(chǎn)生者的背景，同時(shí)還分別對(duì)文件組合內(nèi)各個(gè)文件系列（Series）進(jìn)行了著錄。手稿組合的著錄項(xiàng)目稍有不同，它包括名稱、日期、卷數(shù)、作者簡(jiǎn)介、整理、移交與保管信息及檢索方式（年表、卡片索引、排架目錄等），亦涉及對(duì)文件系列級(jí)或更低級(jí)單位的著錄，作為組合級(jí)著錄的補(bǔ)充。1971年起，加拿大公共檔案館開(kāi)始發(fā)布一系列新的目錄——綜合目錄（General Inventory）以取代現(xiàn)有的初級(jí)目錄，但二者在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上并無(wú)顯著差異。羅伯特·S·戈登（Robert S. Gordon）亦指出，綜合目錄是對(duì)初級(jí)目錄的修正與完善，并將其以更為系統(tǒng)化的方式呈現(xiàn)。相比于初級(jí)目錄，綜合目錄在檔案文獻(xiàn)的性質(zhì)、數(shù)量、日期及檢索方式等方面提供了更為全面的信息。

通常情況下，多份目錄合成一卷進(jìn)行出版，每卷包括：一份介紹目錄的編制目的及與其他檢索工具區(qū)別的概述、一份介紹卷內(nèi)各文件或手稿組合性質(zhì)與特點(diǎn)的說(shuō)明、一份關(guān)于本卷內(nèi)容的列表。組合級(jí)目錄包括以下元素：題名、文件性質(zhì)、日期、范圍、在各類(lèi)檢索工具中的檢索號(hào)、創(chuàng)建者的行政歷史沿革、文件整理、移交與保管的信息、其他檢索工具信息等。這一著錄元素同樣應(yīng)用于系列級(jí)的著錄中。

在文本特征方面，初級(jí)目錄和綜合目錄的突出區(qū)別在于綜合目錄更為注重對(duì)檔案管理原則與檔案專業(yè)術(shù)語(yǔ)的采用。來(lái)源原則作為檔案管理的基本原則，是指按照原始單位對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程中生成與積累的文件進(jìn)行整理與著錄。文件與手稿組合制度按照檔案的生成機(jī)構(gòu)背景而非時(shí)間或主題進(jìn)行分類(lèi)，與之前的分類(lèi)制度相比更突出了對(duì)來(lái)源原則的尊重，綜合目錄的編制也緊扣了來(lái)源原則的要求，如在“MG11殖民地辦事處—倫敦（MG 11 Colonial Office—London）”檔案匯集的綜合目錄中，1952年的初級(jí)目錄介紹了三個(gè)世紀(jì)以來(lái)該殖民地辦事處的行政歷史沿革和檔案管理基本情況，而綜合目錄中則對(duì)這兩個(gè)方面展開(kāi)了更為綜合、完善的介紹與分析。同時(shí)，綜合目錄的編制語(yǔ)言風(fēng)格漸趨“檔案化”，除了MG11綜合目錄中采用的“原始順序”“證據(jù)價(jià)值”等檔案專業(yè)術(shù)語(yǔ)外，其整體語(yǔ)言基調(diào)的“檔案色彩”愈加濃厚，許多初級(jí)目錄中的常用短語(yǔ)被逐漸替代：如以“Documents”替代 “Papers”，以“Acquired from”替代“Presented by”；對(duì)于文件分類(lèi)整理的表述，也由“Divided into Sections”轉(zhuǎn)變?yōu)椤癘rganized or Re-arranged”等。

4 年表與目錄的編制過(guò)程

如果文本特征只是“潛在規(guī)律的表現(xiàn)形式”，那編制過(guò)程則是指上述規(guī)律被編纂的實(shí)踐活動(dòng)。在帕雷和斯瑪特定義下，體裁理論中的“寫(xiě)作過(guò)程”包括信息的收集與分析、寫(xiě)作與重寫(xiě)，以及文本寫(xiě)作技巧等。本文的“編制過(guò)程”則是指年表與目錄編制的實(shí)踐和慣例。

布里姆納在英、法進(jìn)行檔案調(diào)查與收集期間，發(fā)現(xiàn)倫敦公共文書(shū)局、愛(ài)丁堡總登記處均采用嚴(yán)格按照時(shí)間順序整理檔案的原則，這與他的思路不謀而合。在后來(lái)的一份年度報(bào)告中，布里姆納轉(zhuǎn)引了他于1888年在美國(guó)歷史學(xué)會(huì)（American Historical Society）作的關(guān)于檔案整理與著錄方法的報(bào)告內(nèi)容。報(bào)告提到他命人將英國(guó)陸軍部產(chǎn)生的檔案從哈利法克斯移交至渥太華永久保管并進(jìn)行整理和著錄，不論案卷來(lái)自何種機(jī)構(gòu)，均將它們打散并按照時(shí)間順序排列，再根據(jù)其主題重新整理與組織。同時(shí)布里姆納將為檔案撰寫(xiě)摘要作為檔案整理時(shí)的“休閑活動(dòng)”，這些檔案摘要也成為之后年表編纂的素材基礎(chǔ)。

由上可知，布里姆納并未采納來(lái)源原則的指導(dǎo)思想。與之不同，第二任館長(zhǎng)道蒂常被看作是借鑒歐洲檔案管理思想并在加拿大推行來(lái)源原則的先驅(qū)，但通過(guò)考察其與大衛(wèi)·帕克（1912-1923年任加拿大公共檔案館手稿處負(fù)責(zé)人）的交往細(xì)節(jié)可以發(fā)現(xiàn)，道蒂似乎“徒有虛名”。在1920年帕克向道蒂提交的一份關(guān)于“手稿處1750-1867政府文件整理方案”的備忘錄中，帕克批判道蒂對(duì)其按照來(lái)源整理檔案的提議不夠支持，還明確提到“道蒂對(duì)檔案進(jìn)館后的工作漠不關(guān)心，長(zhǎng)期忽視手稿的價(jià)值，并將分類(lèi)工作視為低級(jí)‘技能，甚至認(rèn)為從未接受過(guò)任何訓(xùn)練的人都可以勝任這項(xiàng)工作”?？·卡羅爾（Carman V. Carroll）將帕克視為加拿大公共檔案館的“檔案整理之父”，他指出帕克直至1923年辭職都未得到道蒂的回應(yīng)，并因此深感挫敗。

拉姆任館長(zhǎng)期間，隨著文件與手稿組合制度的采用，來(lái)源原則得到了前所未有的重視。拉姆這一主張使政府文件不必打散并重新整理，而是和來(lái)自同一部門(mén)的文件一起保管。對(duì)于非政府文件，拉姆主張按照時(shí)間和功能進(jìn)行整理，雖然這不符合尊重全宗的思想，但總體而言，文件與手稿組合制度的采用已然體現(xiàn)了分類(lèi)思想的進(jìn)步。1972年，時(shí)任館長(zhǎng)威爾弗里德·I·史密斯（Wilfrid I. Smith）指出，文件與手稿組合制度從源頭解決了檔案分類(lèi)的難題。

5 年表與目錄的社會(huì)角色

社會(huì)角色是指作者或讀者在創(chuàng)建或利用文本中的角色定位及其相互關(guān)系。本文重點(diǎn)關(guān)注加拿大公共檔案館年表與目錄中所體現(xiàn)的對(duì)用戶需求的認(rèn)知變化過(guò)程，以及檢索工具功能定位的演化路徑。

如前所述，加拿大公共檔案館是在魁北克文學(xué)與歷史學(xué)會(huì)的倡議下建立的，其成員均由精英與學(xué)者組成，他們可被視為加拿大公共檔案館的第一批用戶。學(xué)會(huì)成員們主張對(duì)檔案進(jìn)行保管與收集，以便使更多和他們一樣擁有“高貴夢(mèng)想”的學(xué)者一起將檔案館變成“歷史研究者心之所向的麥加圣地”。

布里姆納及其繼任者道蒂、蘭科特均將歷史學(xué)家看作檔案的主要利用者。正如米勒所言，“加拿大公共檔案館的第一代檔案工作者將其對(duì)歷史研究的熱愛(ài)蘊(yùn)于對(duì)檔案管理的理解之中”，年表的編制則反映了上述愿景，比如檔案材料被按照時(shí)間順序排列，以便歷史學(xué)家查看“事件自然發(fā)生的過(guò)程”，且每份文件的內(nèi)容（日期、關(guān)鍵人物、地點(diǎn)、活動(dòng)等）均被提取并編制成摘要。此外，年表還有一重隱含的目的，即向世人展示加拿大的偉大歷史。正如布里姆納1885年報(bào)告中所說(shuō)：“通過(guò)為文件編制摘要，闡述加拿大歷史上鮮有人知的重要事件，能夠使館藏的價(jià)值得以彰顯?！?/p>

和布里姆納相同，道蒂也懷有同樣的愿景，但他卻更主張出版完整的檔案文獻(xiàn)以服務(wù)歷史學(xué)家。盡管如此，年表的編纂工作仍在繼續(xù)。加拿大公共檔案館的前三位館長(zhǎng)均將自己視為史學(xué)研究的推動(dòng)者。尤其在布里姆納和道蒂任上，歷史學(xué)家與檔案館的關(guān)系十分密切。道蒂亦通過(guò)在加拿大公共檔案館開(kāi)展歷史研究的暑期課程項(xiàng)目增進(jìn)與各個(gè)大學(xué)歷史學(xué)家的聯(lián)系。

加拿大公共檔案館成立前50年內(nèi)，工作重點(diǎn)在于書(shū)寫(xiě)歷史和推動(dòng)歷史研究。之后的50年內(nèi)，隨著規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，其工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了政府公共文件的收集與管理。關(guān)于檔案館角色定位的爭(zhēng)論之聲亦逐漸增多。特里·庫(kù)克這樣描述1950年后北美長(zhǎng)達(dá)20年的“檔案革命”：“檔案職業(yè)、檔案機(jī)構(gòu)及檔案館藏不斷發(fā)生著變化。關(guān)鍵的變化在于檔案機(jī)構(gòu)從熱衷于收集‘類(lèi)文物或英雄人物的個(gè)人檔案轉(zhuǎn)向采取更為學(xué)術(shù)化、系統(tǒng)化和專業(yè)化的方法獲取當(dāng)代社會(huì)的記錄，特別是對(duì)新興政府文件進(jìn)行有效的管理。同時(shí)，檔案工作者的角色也逐漸從僅為歷史學(xué)家保管文獻(xiàn)的被動(dòng)‘守史人轉(zhuǎn)向?yàn)榉?wù)更廣泛用戶的學(xué)者型檔案工作者。”庫(kù)克認(rèn)為拉姆是這場(chǎng)變革的主導(dǎo)人，并認(rèn)為其成就主要體現(xiàn)在三個(gè)維度：第一維是檔案鑒定，第二維是政府文件管理，第三維則是服務(wù)現(xiàn)代學(xué)者。

檔案著錄實(shí)踐屬于拉姆的第三維成就。庫(kù)克指出：“拉姆不僅僅從歷史學(xué)家的角度出發(fā)來(lái)思索檔案著錄問(wèn)題，而是意識(shí)到除歷史學(xué)家外，經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、地理學(xué)等各學(xué)科的研究者也對(duì)檔案利用有著強(qiáng)烈需求，檔案工作者應(yīng)該盡其所能為各學(xué)科研究者提供一視同仁的幫助?！庇捎卺槍?duì)歷史學(xué)家編制的年表并不能滿足各學(xué)科研究人員的需求，拉姆提出應(yīng)當(dāng)建立一套更為系統(tǒng)的、可以快速確定檔案館藏是否滿足用戶需求的著錄方案，在這一背景下，目錄應(yīng)運(yùn)而生。與年表反映了編纂者的個(gè)人興趣與喜好不同，目錄著重突出機(jī)構(gòu)的行政歷史背景和其中包含的所有文件內(nèi)容，從而提供了比年表更為廣泛和客觀的信息。

對(duì)檔案用戶群體認(rèn)識(shí)的革新引發(fā)了檔案工作者對(duì)自身職業(yè)定位的思考。隨著加拿大公共檔案館管理的政府文件不斷增多，整個(gè)加拿大的檔案工作者都在討論檔案職業(yè)的角色定位——檔案工作者是歷史學(xué)家嗎？抑或是服務(wù)于政府的行政人員？20世紀(jì)70年代后期至20世紀(jì)80年代，加拿大《檔案（Archivaria）》雜志上刊發(fā)了一系列關(guān)于檔案工作者的角色定位、檔案和檔案工作者與歷史、歷史學(xué)家、政府、行政部門(mén)、信息、文化之間關(guān)系的論文，爭(zhēng)論聲此起彼伏。與此同時(shí)，檔案界也在思考檔案教育的必要性，部分檔案工作者建議不應(yīng)將檔案學(xué)置于歷史學(xué)的教育體系下，或僅對(duì)檔案工作者進(jìn)行實(shí)踐培訓(xùn)，應(yīng)開(kāi)展體系化的檔案學(xué)?？平逃?。

上述關(guān)于檔案工作者角色定位、人才培養(yǎng)、專業(yè)發(fā)展的探討體現(xiàn)著檔案工作者不再將自己劃歸于歷史學(xué)家或圖書(shū)館員等群體，其職業(yè)認(rèn)同感越發(fā)強(qiáng)烈。在檢索工具的編制中，檔案工作者也不斷努力彰顯其獨(dú)特之處，從年表到目錄，檢索工具的語(yǔ)言風(fēng)格從歷史研究的“學(xué)院派”逐漸轉(zhuǎn)向檔案的“職業(yè)化”。如前文提及的MG11綜合目錄中，“來(lái)源”“原始順序”等專業(yè)術(shù)語(yǔ)的采用無(wú)不體現(xiàn)著檔案職業(yè)的元素。

6 結(jié)論

正如米勒所言，加拿大檔案事業(yè)發(fā)展的早期，文獻(xiàn)遺產(chǎn)保護(hù)作為與國(guó)家建設(shè)息息相關(guān)的“公共責(zé)任”，由自治領(lǐng)政府負(fù)責(zé)，具體而言，即由加拿大公共檔案館負(fù)責(zé)。多年來(lái)，加拿大公共檔案館的歷任館長(zhǎng)秉承著這種責(zé)任感，意圖通過(guò)檔案喚起人們的愛(ài)國(guó)主義情懷。在布里姆納和道蒂的領(lǐng)導(dǎo)下，檔案館的首要職能是鑒定與獲取對(duì)加拿大歷史研究最有價(jià)值的檔案素材。布里姆納始終懷著歷史視角撰寫(xiě)報(bào)告并編制年表，他認(rèn)為通過(guò)時(shí)間順序整理檔案并編寫(xiě)摘要能夠?yàn)闅v史學(xué)家清晰地展現(xiàn)歷史事件的原貌。盡管道蒂不贊同將年表作為檔案檢索利用的主要途徑并提出開(kāi)展全文出版計(jì)劃，但年表的編制工作仍持續(xù)至20世紀(jì)。布里姆納、道蒂和蘭科特均認(rèn)為自己從事的是歷史事業(yè)，并從屬于歷史學(xué)家群體。

這一看法在拉姆上任后得以轉(zhuǎn)變。拉姆積極采用文件與手稿組合制度并編纂了目錄，這被看作是加拿大公共檔案館著錄工作的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，同時(shí)加拿大的檔案機(jī)構(gòu)和檔案職業(yè)亦發(fā)生了根本性變革。檔案機(jī)構(gòu)從僅收集歷史文獻(xiàn)轉(zhuǎn)向?qū)Ξ?dāng)代政府記錄的收集與管理，檔案工作者也從被動(dòng)的“守史人”轉(zhuǎn)向?yàn)榉?wù)更廣泛用戶的學(xué)者型人員；檔案機(jī)構(gòu)將來(lái)源原則、尊重全宗的基礎(chǔ)理論引入檔案管理實(shí)踐，以“組合”為單位進(jìn)行檔案整理；檔案人逐漸使用更專業(yè)化的術(shù)語(yǔ)編制目錄……均體現(xiàn)著加拿大公共檔案館對(duì)檔案、檔案工作獨(dú)特性的認(rèn)識(shí)逐漸深刻，其職業(yè)認(rèn)同感也愈加強(qiáng)烈，加拿大的檔案工作亦不斷向體系化、專業(yè)化的方向發(fā)展。

本文對(duì)年表和目錄的文本特征、編制過(guò)程和社會(huì)角色進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)在上述維度中，均能提煉出加拿大公共檔案館在檔案開(kāi)放意義、檔案工作者與用戶的關(guān)系及檔案職業(yè)認(rèn)同感等問(wèn)題上的認(rèn)識(shí)。年表與目錄分別以其各自的方式體現(xiàn)并延續(xù)著加拿大公共檔案館的工作目標(biāo)，也體現(xiàn)著檔案工作者對(duì)檔案的屬性、檔案學(xué)術(shù)研究和檔案工作的理解與信念。

（譯者單位：武漢大學(xué)信息管理學(xué)院，圖書(shū)情報(bào)國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)教學(xué)示范中心（武漢大學(xué)） 來(lái)稿日期：2018-12-20）