新型研發機構創新發展機制研究

丁紅燕 李冰玉 宋 姣

(中國石油大學(華東)，山東 青島 266580)

正如錢穎一(2016)在《創新的創新》一書的“序”中所述，21世紀不再爭論計劃與市場，全球都認同創新是驅動社會發展的最終力量*錢穎一：《創新的創新·序》，浙江人民出版社2016年版，第v-vii頁。。黨的十八大報告提出要實施創新驅動發展戰略，加快建設國家創新體系；十八屆五中全會又提出創新要成為國家發展全局的核心；十九大報告中提出我國經濟要向高質量經濟發展，即主要依靠科技創新發展、科技創新對國家發展的重要性不言而喻。

科技創新需要載體，新型研發機構就是在產業變革和科技革命的歷史交匯下應運而生的主要創新載體，并逐漸成為各地吸引創新人才，推動產學研結合，加速成果產業化的重要平臺*左朝勝：《應運而生 趁勢而起——廣東省科技廳廳長黃寧生暢談新型研發機構》，《科技日報》2014年第23期。。近年來，新型研發機構從應運而生、趁勢而起到蓬勃發展，逐漸成為學者們開始研究的對象。他們通過對光啟高等理工研究院、華大基因研究院等典型新型研發機構的研究，使大家對新型研發機構有了初步的認識*曾國屏、林菲：《走向創業型科研機構——深圳新型科研機構初探》，《中國軟科學》2013年第11期。。隨著新型研發機構的數量逐漸增多，根據新型研發機構的發展實踐發現了新型研發機構所具有的共同特征*陳寶明、劉光武、丁明磊：《我國新型研發組織發展現狀與政策建議》，《中國科技論壇》2013年第3期。。得益于學者們對新型研發機構的研究不斷深入和完善，外界對新型研發機構的概念、特點以及組織管理模式等有了更清晰的認知，但是目前的文獻對于新型研發機構創新發展機制的研究還比較少，而這是研究新型研發機構創新發展非常重要的問題。我們主要通過對我國創新發展實踐的總結分析其影響因素，在此基礎上，推理出創新發展機制。這對于新型研發機構的研究具有補充和完善作用，而且對于我國新型研發機構的健康發展具有重要的實踐意義。

一、新型研發機構創新發展的影響因素

(一)新型研發機構的特征

截止到2018年末，已有包括廣東省、江蘇省、深圳市、蘇州市等22個省市及地區發布了支持新型研發機構的文件和政策，并形成了諸如光啟高等理工研究院等一批著名的新型研發機構[注]胡海云、姜迪、蔣婧：《江蘇省企業研發機構的差異化研究和政策建議》，《江蘇科技信息》2018年第24期。。我們對這些新型研發機構的創新發展實踐研究后發現，相對于傳統科研機構，新型研發機構具有投資主體多元化、組建模式多樣化、資源配置市場化、管理機制企業化、研發方向需求化、人才隊伍國際化等顯著特征，尤其是在建設主體上，新型研發機構的資金投入主體、建設運營主體和產權共享主體與傳統科研機構都有很大的區別。傳統科研機構創建模式單一，一般屬于國有的事業單位，有固定的人員編制和事業費，參照公務機關的體制機制管理，“計劃”特色明顯[注]談力、陳宇山：《廣東新型研發機構的建設模式研究及建議》，《科技管理研究》2015年第20期。。而新型研發機構建設模式多樣化，由政府部門、高校、科研院所、企業、社會組織、產業聯盟、科研團體或個人等不同類型的主體，通過獨立創辦或以多種形式組合共建，參與市場競爭，能夠有效促進技術、人才、資金等創新要素的優化配置，更加符合科學技術發展的規律和產業發展的需求，有力地彌補了傳統科研機構的缺點和不足[注]李金惠、王靜雯、王増栩：《廣東新型研發機構發展現狀、政策及建議分析》，《技術與創新管理》2018年第3期。。新型研發機構的開放性與互動性，使其不僅能夠同周邊創新主體有效互動，而且還能跨地域、跨組織尋求創新合作，成為了創新資源匯聚的平臺。此外，國家及各地市的政策支持及市場對新型研發機構的需求在新型研發機構的發展過程中也具有重要的作用。

(二)新型研發機構創新發展的主要影響因素

根據我國新型研發機構的發展實踐及特征，可以發現影響新型研發機構創新發展的因素主要包括創新戰略、外部環境、創新驅動力、內部管理模式和要素資源等五個要素。新型研發機構的創新發展的影響因素具體如圖1所示。

圖1 新型研發機構創新發展影響因素

1.遵循創新驅動發展戰略是新型研發機構創新發展的根本。

新型研發機構是我國科技創新的主要載體，其終極目標是創新，因此創新戰略是其主要的戰略[注]鄭秋生、張宏麗、李金惠：《廣東國家科技產業創新中心建設中企業研發機構的作用》，《科技管理研究》2018年第1期。。創新戰略及管理人員的創新精神是維持新型研發機構持續性地進行高水平研發的源泉，是其他因素發揮作用的基礎，對其他因素起著促進的作用。新型研發機構為了實現創新戰略，以經濟社會重大需求為導向進行研發，管理、技術等主要圍繞協同創新進行，加大對研發的投入，創新人才資源政策，強化激勵機制，調動科研人員的創新積極性，從而實現創新戰略。遵循創新驅動發展戰略決定了新型研發機構的創新發展的基礎，同時也是對新型研發機構創新發展提出的本質要求。

2.外部環境為新型研發機構創新發展創造需求。

外部環境主要包括市場環境和制度環境。供給側改革充分說明了我國某些產品科技含量和經濟附加值不高，不能夠滿足人民的消費需求，因此，市場的需求對新型研發機構的創新發展提出了要求。為了滿足消費者的需求，新型研發機構要隨時根據市場需求調整研發內容，加快科技成果轉化。

市場環境為新型研發機構的出現創造條件，制度環境則為其發展提供了保障。為了鼓勵科技創新及新型研發機構的發展，國家及各省市紛紛出臺了針對新型研發機構的支持文件，這對于新型研發機構的創新發展提供了制度支持[注]羅嘉文、于璽、米銀俊：《新型研發機構發展創新研究》，《中國高校科技》2018年第11期。。

3.多領域協同創新為新型研發機構提供持久創新驅動力。

相對于傳統的研發機構，新型研發機構更加注重產學研等一體化發展，因此，在創新驅動力上，注重技術、市場、管理、制度等的全面協同創新。市場上來自最終消費者以及同行業競爭者的壓力，迫使新型研發機構不僅要提升研發活動的效率，而且還要緊跟市場需求，關注市場動態，不斷調整研發內容。不同于傳統的研發機構，新型研發機構的管理模式及制度具有靈活性，在合理靈活的管理制度下，最大程度地發揮參與各方的協同創新作用。市場、技術、管理、制度等多領域的全面協同創新為新型研發機構的發展提供了持久的創新驅動力。

4.內部管理模式保障了新型研發機構的順利運行。

在內部管理模式上，組織管理模式和協同創新模式均更加有利于創新及成果的轉化。在組織方式上，新型研發機構一般實行理事會領導下的院長負責制，理事會作為組織的決策部門，負責組織的戰略定位和發展方向等重大決策。這種靈活的組織結構既能夠實現“投管分離”，又能很好地將上級的決定、命令貫徹執行下去。在管理模式上，新型研發機構普遍采用扁平化的同級管理模式。相比于按照功能劃分的“金字塔型”的垂直管理模式，這種“扁平型”的管理模式體現了一種全新的以團隊為核心的理念[注]夏太壽、張玉賦、高冉暉等：《我國新型研發機構協同創新模式與機制研究——以蘇粵陜6家新型研發機構為例》，《科技進步與對策》2014年第14期。。在這種模式下，研發、職能、公共服務等各部門處于同一層級，各部門之間職責和權限劃分明確，功能之間相互補充、相互聯系，有利于各部門之間加強聯系與合作，促進新型研發機構內部進行協同創新。

新型研發機構的另一大特色就是創造了高度協作而又分工明確的政產學研合作模式。政產學研合作模式早已突破了“研究成果—產業化”的簡單線性模式，正在朝著網絡化、虛擬型的協同創新模式發展。新型研發機構的建立為政產學研合作各方在協同創新網絡下保持長期、穩定、互惠、互利的協作關系提供了條件。

5.要素資源為新型研發機構創新提供基礎。

新型研發機構的核心為研發，而研發需要資金和人才。因此，大量研發投入和人才要素的積累為新型研發機構的創新發展提供了基礎。近些年來，我國各類組織都意識到了研發投入對于創新的重要性，在研發投入方面有了很大的進步。但新型研發機構在研發方面的投入力度更大，如華為公司將銷售收入的10%以上的比例投入研發，在2007年到2017年的10年間投入3 940億元作為研發資金，大大高于國際平均水平。

新型研發機構在用人機制方面更加靈活，除了大力引進國內外領軍人才外，還鼓勵具有創新膽識和創新能力的年輕人承擔重任，如在華大基因研究院，17歲的高二學生就能擔當研發經費達500萬的項目組長。同時新型研發機構著力培養具有原創精神和源頭創新能力的年輕研究人員，如深港產學研基地借助北京大學與香港科技大學豐富的教育資源優勢，為深港區域及珠三角地區經濟社會的發展培養了大量具備全球視野、國際競爭力和先進管理理念的高層次人才。新型研發機構在實踐中成功踐行了尊重人才、培養人才的發展理念，實施了企業和員工共同發展的人才戰略。新型研發機構除了為科研人員提供豐厚的薪酬外，還通過為創新人才開通子女上學、就業等綠色通道的方式，吸引了一大批國內外高端創新人才[注]Sapra,H., Subramanian,A., Subramanian,K., Corporate Governance and Innovation，Theory and Evidence, Journal of Financial and Quantitative Analysis,2014,49(4):82-106.。與傳統研發機構相比，新型研發機構在人才積累方面具有重大優勢，這也是新型研發機構能夠異軍突起并獲得長足發展的重要原因之一[注]廖曉東：《創新體系競爭視域下的廣東新型研發機構建設研究》，《科技與經濟》2017年第4期。。

二、新型研發機構的創新發展機制

根據新型研發機構創新發展的影響因素及其關系，我們將新型研發機構的創新發展機制細分為創新動力機制、管理協調機制、要素配置機制及風險管理機制等四個子機制(具體見圖1)。這四個子機制相互作用和影響，形成一個有機的、系統的整體。四個子機制之間的關系及各個機制的相關機理具體如圖2所示。

圖2 新型研發機構創新發展機制及其關系

(一)新型研發機構的創新動力機制

新型研發機構的創新動力來自內部驅動與外部驅動兩個方面(如圖3所示)。市場需求及不斷的變化為新型研發機構提供了創新的方向和領域，這構成了新型研發機構創新發展的市場外部驅動。作為科技創新活動的重要載體，新型研發機構的主要任務為將科學技術等知識資源轉化為產品。信息技術的高速發展，使得企業尋求技術創新的路徑越來越快捷，企業與研發組織之間可以實現實時信息傳遞與溝通，兩者合作的成本正在降低，信任度正在提高[注]吳衛、陳雷霆：《不同信息條件下新型研發機構形成和作用機理研究——基于創新驅動發展的視角》，《科技管理研究》2018年第11期。。企業與研發組織之間，以及各類研發組織相互之間能夠建立長久穩固的技術聯盟。新的技術聯盟日常運行與管理靈活簡便，組織的協同性也大大提高。在新的市場環境下，科技創新的需求及信息技術的應用，為新型研發機構的創新發展提供了外部驅動。

各地政府為了鼓勵新型研發機構的發展出臺了多項措施，為其發展營造了良好的制度環境[注]Czarnitzki,D., Hussinger,K., The Link Between R&D Subsidies, R&D Spending and Technological Performance , SSRN Electronic Journal,2004(4-56).。各地出臺的文件內容既包括了有關新型研發機構認定、管理的條件以及程序，還涉及了相關的考核指標以及激勵措施。對于已經通過認定的新型研發機構在初創階段以及后續發展階段，各地通過財政補貼、稅收減免等一系列措施給予優惠政策。政府給予的優惠政策為新型研發機構的發展提供了強有力的支持[注]Hewitt-Dundas,N., Roper,S., Output Additionality of Public Support for Innovation:Evidence for Irish Manufacturing Plants,European Planning Studies,2010,18(1):107-122.。

圖3 新型研發機構創新動力機制

在內部驅動方面，新型研發機構通過市場、技術、管理、制度等多領域全面協同創新進行自我改革與創新，以適應外部市場環境的變化。當市場需求發生變化時，新型研發機構根據市場需求的變化調整研發活動的內容與重點，技術創新能夠快速地反應市場需求的狀況，并且在人力資源管理、研發投入等方面進行快速調整，與市場創新和技術創新相匹配，形成協同創新，從而和外部驅動力共同形成新型研發機構的創新動力。

(二)新型研發機構的管理協調機制

新型研發機構的管理協調機制如圖4所示。

圖4 新型研發機構管理協調機制

新型研發機構由政府部門、高校、科研院所、企業、社會組織、產業聯盟、科研團體或個人等不同類型的主體，通過獨立創辦或以多種形式組合共建。其誕生更具有針對性，新型研發機構具有組織不穩定性。因此，其組織管理模式要具有一定的靈活性，能夠適應不同類型的研發主體。新型研發機構的組織管理模式的靈活性和各方的協同創新模式，能夠更加有效地協調人力資源和研發投入等要素資源的有效配置，進而推動了創新戰略的實現。新型研發機構的組織管理模式及協同創新模式，克服了傳統研發機構單一模式的弊端，能夠最大限度地發揮各個參與主體的作用，提高科技資源的利用效率。其原因主要包括：第一，參與市場化競爭使得新型研發機構的技術創新意識和技術創新能力更強；第二，參與主體多元化，使得新型研發機構跨專業、跨國界整合資源的能力更強；第三，新型研發機構聚集了各個領域的創新人才，具備更強的知識創新能力。

(三)新型研發機構的要素配置機制

人力、物力和財力等要素資源為新型研發機構的發展奠定了基礎。市場需求、創新戰略、國家政策支持以及內部管理模式這四個維度直接或者間接地為新型研發機構的發展配置了相應的要素資源。新型研發機構的要素配置機制如圖5所示。

圖5 新型研發機構的要素配置機制

首先，市場需求為新型研發機構創新提出方向，要求新型研發機構配置創新所需的人力、物力和財力等要素。其次，新型研發機構的創新戰略，要求組織的各項活動以創新為核心，人力資源、資金投入都要圍繞創新進行，會使得組織配置創新所需的人力、物力和財力要素。再次，國家政策支持為新型研發機構要素資源的流入提供保障。國家針對新型研發機構出臺的一系列支持政策和保障措施，為新型研發機構配置創新所需的人力資源和研發資金提供了制度支持。最后，新型研發機構靈活的內部管理模式為創新人才提供更廣闊的發展空間，在開放、包容的工作環境中，以市場化的激勵措施，激發研發人員的創造力，同時吸引更多的人才要素流入新型研發機構中。

(四)新型研發機構的風險管理機制

新型研發機構所面臨的風險主要是技術創新所帶來的風險。技術創新風險是指外部環境的不確定性、項目本身的難度與復雜性以及研發機構自身能力的有限性導致研發機構技術創新活動中止、撤銷、失敗、或達不到預期的經濟技術指標的可能性。因此，合理控制技術創新風險對于新型研發機構提高研發質量具有至關重要的作用。針對外部環境及新型研發機構的創新發展系統所帶來的風險，新型研發機構經過相應的風險目標設定、風險識別、風險評估、風險應對等風險管理的步驟及流程，選擇合適的應對措施，最終達到創新戰略的目標(具體如圖6所示)。

圖6 新型研發機構的風險管理機制

新型研發機構在風險應對上具有自身獨特的優勢。新型研發機構投資主體多元化，除了由高校、企業、科研院所聯合創辦之外，還包括技術聯盟、創業投資基金等多種類型組織參與構建。針對研發高投入、高風險的特點，新型研發機構可以根據風險共擔的方式來確定利益分配。根據參與主體投入的資本、人力、場地等貢獻價值的大小確定風險與收益比例，通過風險分擔的方式既將風險控制在各個主體所能承受的范圍之內，還實現了投資主體承擔風險與獲取收益對等的原則。此外，社會上的保險等金融機構提供專業服務以及政府為重大科研成果研發提供風險投資等措施為新型研發機構應對風險提供了堅實的后盾。

新型研發機構的創新動力機制、管理協調機制、要素配置機制及風險管理機制等四個子機制共同作用，形成一個系統的整體，共同推動新型研發機構的持續有效的創新。

三、促進我國新型研發機構發展的建議

(一)政府層面

1.各地市應盡快出臺支持新型研發機構的支持政策。

新型研發機構在廣東、江蘇、浙江、深圳等地發展良好。這得益于這些地區的政府對于新型研發機構的支持。外部制度支持對于新型研發機構的發展具有重要的驅動作用。各地市應根據自身的狀況，盡快出臺支持新型研發機構的政策。由于對新型研發機構的扶持不僅涉及科技行政管理部門，還涉及財政、土地、稅收、金融等部門，因此，要建立多部門聯動機制，擇優扶持新型研發機構建設和發展。各種扶持制度的出臺及完善，對新型研發機構的創新發展提供了外部的制度驅動動力，有利于促進實現其持續的創新，對創新戰略的實現具有非常重要的作用。

2.全方位、多種扶持方式并進，加強監督和考核。

不同類型的新型研發機構，分別在建設、運營、科研設備后補貼、成果轉化、考核獎勵、創新創業、稅收金融及人才引進等方面進行全方位扶持[注]Guan,J.C., Yam,R.C.M., Effects of Government Financial Incentives on Firms Innovation Performance in China: Evidences from Beijing in the 1990s, Research Policy,2014,44(1):273-282.。扶持的方式多種多樣，包括：優先安排和審批建設用地，直接財政資金支持，科研設備后補貼，成果轉化獎勵，考核獎勵，項目支持，等等。在財政資金使用的整個過程中，要明確資金的開支范圍，加強對資金使用的監督，以保證財政資金運用的效率和效果。

3.在政策和方向上合理引導新型研發機構的發展。

根據各地的實踐，新型研發機構主要特點存在于籌建方式、組織結構和內部管理模式等方面。因此，政府部門應該在以下方面進行合理引導：

(1)鼓勵企業與高校、政府等各方合作，共建新型研發機構。

(2)管理現代化，建立科研人員為主體并體現其地位的網狀或矩陣型的組織結構。

(3)引導建立由產學研等多方主體共同參與的理事會制度和與之相適應的管理制度，實行管投分離、獨立運作。特別要建立完善協作創新主體之間的風險分攤、利益分配以及激勵機制，允許科研收益及成果轉化收益的一定比例(較高比例)歸科研成果主要完成人及團隊，提高科研人員的積極性。

(二)新型研發機構層面

1. 明確創新戰略，配置要素資源進行創新。

新型研發機構的使命為創新。因此，新型研發機構要確立以創新為核心的戰略。在要素資源的配置上，要以創新為目標，加大組織的研發投入力度，在人力資源的招聘、留用、考核、晉升等方面以創新戰略的實現為目標，增加研發人員的積極性。

2.建立及完善以創新為核心的組織管理模式。

按照新型研發機構的特點，新建的實行合作共建的模式，改組的加強與政府和高校的合作。無論是何種渠道成立的新型研發機構，必須實行管投分離，獨立運作，建立以科研人員為核心的組織結構和管理模式。為了提高科研人員的積極性，在創新成果的利益分配方面，要加大對科研人員收益分成的比例。

3.建立和完善內部協調管理機制。

研發活動是一項受制度、市場、技術制約的高風險活動。為了提高研發的成功率并將其快速地轉換為創新成果，新型研發機構需要在企業內部建立和完善制度、市場、技術、人力和風險相互匹配的內部協調管理機制，使外部驅動、內部驅動與創新要素資源相協調，并將風險降低到可以接受的水平，從而提高創新的效率和效果，實現創新戰略。

總之，新型研發機構是我國高質量經濟發展的中堅力量。要從政府和新型研發機構兩個層面促進新型研發機構的創新動力機制、管理協調機制、要素配置機制及風險管理機制的完善，促進新型研發機構持續不斷的創新，以實現其創新戰略。