強化管理 加強教育
——重構(gòu)良好科研生態(tài)新環(huán)境

孫 濤

（華南理工大學學報編輯部，廣東 廣州 510640）

原本恪守實事求是的科學精神是教育、科研等學術(shù)領(lǐng)域最基本的行為準則，但近些年來，科研領(lǐng)域出現(xiàn)了急功近利、浮躁浮夸等不良風氣，違反科學道德的行為時有發(fā)生，且有愈演愈烈之勢。從2016年的“韓春雨”事件到2017年Springer出版集團《腫瘤生物學》雜志對107篇中國學者的論文撤稿，再到2019年的“翟天臨”事件，我國的科研誠信問題被推到了風口浪尖。

在談到我國科研誠信現(xiàn)狀時，中國科學院院士朱邦芬先生曾用兩個“史無前例”來形容：一是我國科研誠信問題涉及面之廣及其嚴重程度史無前例；二是社會各界對科研誠信問題的關(guān)注度史無前例。朱邦芬先生是當今國內(nèi)學界一集大成者，在談及科研誠信問題時竟發(fā)出如此驚嘆，由此可見我國科研誠信問題嚴峻到何種程度。

孟子曰：“誠者，天之道也；誠之者，人之道也。”“誠”主要是從天道而言，“信”主要是從人道而言。故許慎在《說文解字》云：“誠，信也；信，誠也。”“人無信不立，業(yè)無信不興，國無信不寧。”誠信，是中華民族的傳統(tǒng)美德。千百年來，誠信被中華民族視為自身的行為規(guī)范和道德修養(yǎng)，在基本字義的基礎(chǔ)上形成了其獨具特色并具有豐富內(nèi)涵的誠信觀——誠實無欺，信守諾言，言行相符，表里如一。

2018年的全國兩會期間，科技界代表、委員從學術(shù)誠信談起，呼吁學術(shù)界應(yīng)堅守科學誠信，為全社會弘揚誠信文化率先垂范，為信用中國建設(shè)奠定基石。

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。我國民間有句諺語叫“基礎(chǔ)不牢，地動山搖”，這句話對于科研誠信、科技創(chuàng)新而言同樣適用。目前我國正在全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，在這一發(fā)展戰(zhàn)略中，科技創(chuàng)新是最重要的驅(qū)動力，沒有一個良好的科研環(huán)境，對于科技創(chuàng)新而言將是致命性的打擊。近年來，雖然我國科研誠信建設(shè)在工作機制、制度規(guī)范、教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒等方面取得了顯著成效，但頻發(fā)的科研失信事件也暴露出我國的科研誠信建設(shè)仍然存在不少問題。面對當前我國科研誠信建設(shè)存在的短板和薄弱環(huán)節(jié)，每一個科技工作者都應(yīng)該深思該如何進一步加強科研誠信建設(shè)、優(yōu)化學術(shù)環(huán)境，以為學術(shù)發(fā)展提供優(yōu)良的氛圍。近年來，圍繞科研誠信建設(shè)、學術(shù)不端治理等問題，科技界同行也展開了大量的研究。[1-3]筆者結(jié)合理論學習以及自身的實踐，認為針對我國科研誠信的現(xiàn)狀，要想從根源上凈化學術(shù)環(huán)境一是要健全科研誠信工作機制，二是要提高思想認識，必須堅持自律與他律并重。

一、強化管理，著力提高他律

從項目立項到科學研究再到成果發(fā)表，是一個系統(tǒng)的工程，這個過程中任何一環(huán)的松懈都有可能導(dǎo)致科研失信、學術(shù)不端的發(fā)生。

管理學有句名言叫“管理出效益”，就科學研究這一系統(tǒng)工程而言，從項目申報到科學研究再到成果發(fā)表的整個過程是否公平、公正、真實、可靠也是科學研究的效益之一，而且是重要效益之一。因此，必須強化對科研全過程的管理，以最大限度地防范科研失信，進而提升科學研究的效益。具體來說，這個過程涉及的管理者大致分為兩類：一是科研活動本身的管理者（如科研管理機構(gòu)、項目立項機構(gòu)等），二是成果發(fā)表平臺（主要是學術(shù)期刊）。這兩者作為管理者一定要各司其職、各負其責，完善制度、強化落實?？蒲谢顒颖旧淼墓芾碚咭贫ň唧w的、完善的制度來規(guī)范科研誠信義務(wù)和違約責任；要全面實施科研誠信承諾制，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。近年來，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳、教育部、中國科學院等部門先后頒布、印發(fā)了《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于優(yōu)化學術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見》《高等學校預(yù)防與處理學術(shù)不端行為辦法》《關(guān)于加強科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》等一系列意見、辦法等。這些均對科研誠信問題有明確的規(guī)定，而且反復(fù)強調(diào)零容忍、一票否決等。作為管理部門在日常管理中一定要嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，不能將相關(guān)規(guī)范、意見等停留在紙面上，一定要落到實處，對于科研失信、學術(shù)不端行為人的學術(shù)不端行為決不能持以一種寬容和許以更多機會的態(tài)度，[4]更不能基于“集體功利”加以庇護、幫其開脫?？茖W是老老實實的學問，來不得半點虛假，一旦失信，不僅可能毀了事業(yè)，而且還可能給國家造成無法挽回的損失。

2018年11月14日召開的中央全面深化改革委員會第五次會議上審議通過的《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》強調(diào)“科技期刊作為科研成果的主要載體，對科研成果具有記錄、傳播、交流的功能，是積聚前沿、尖端科技信息與文獻資源的主要平臺；它傳承人類文明，薈萃科學發(fā)現(xiàn)，引領(lǐng)科技發(fā)展，直接體現(xiàn)國家科技競爭力和文化軟實力”，同時科技期刊也是維護科研誠信、優(yōu)化學術(shù)環(huán)境的最后把關(guān)人。所以各學術(shù)期刊也要肩負起治理科研失信、學術(shù)不端行為的社會責任，一定要建立學術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度，要認真履行學術(shù)期刊在預(yù)防學術(shù)不端中的把關(guān)人的責任，要通過同行評議、學術(shù)不端檢測等多途徑、全方位地對擬發(fā)表的學術(shù)成果進行審核。

當前，“零容忍”已成為政府和科學界對待學術(shù)不端行為的一致標準，這為各方共享共治奠定了堅實的思想基礎(chǔ)；大數(shù)據(jù)的使用及普及使“一處失信、處處受限”的信用懲戒大格局的形成成為可能。

各相關(guān)職能部門應(yīng)強化科研誠信信息化建設(shè)，可以借鑒個人社會征信平臺建設(shè)的經(jīng)驗，利用網(wǎng)絡(luò)平臺實現(xiàn)資源共享、加強信息交換，以此打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局，讓學術(shù)誠信建設(shè)真正“長出牙齒”，從而營造誠實守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索的良好氛圍。

二、加強思想政治教育，提高自律自覺性

近年來關(guān)于科研失信、學術(shù)不端行為的成因的研究也有很多，[5-7]查閱相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)研究把科研失信、學術(shù)不端行為歸咎于現(xiàn)行的評價機制的不合理、管理制度的不健全、利益的驅(qū)動等，似乎科研失信、學術(shù)不端行為人有點被逼上梁山的感覺，對于這樣千篇一律、眾口一詞的成因分析筆者不敢茍同。不可否認，我國現(xiàn)行的科研評價機制以及科研管理制度確實存在一些問題，但歷史的實踐證明任何一個國家在其發(fā)展尤其是快速發(fā)展的過程中都勢必會在體制、機制上存在一些問題，因為這個過程對于一個處于高速發(fā)展中的國家而言是毫無先例可循的，是在摸索中前進、在摸索中發(fā)展，任何一個國家的發(fā)展都是螺旋式上升的過程，在發(fā)展實踐中，發(fā)現(xiàn)問題解決問題然后促進發(fā)展，這是經(jīng)過歷史實踐檢驗的真理，所以不能將科研失信、學術(shù)不端行為完全歸咎于現(xiàn)行的評價機制和管理體制問題，更不能歸咎于利益的驅(qū)動。筆者認為，科研失信、學術(shù)不端等違反科學道德的行為之所以屢禁不止且有愈演愈烈之勢，歸根結(jié)底是行為人的思想意識問題。一是行為人缺乏大局意識，在思想上沒有認識到科研失信、學術(shù)不端行為對社會乃至對國家的危害性；二是行為人道德水準低下，思想有待凈化。

黨的十八大報告提出，倡導(dǎo)以富強、民主、文明、和諧，自由、平等、公正、法治，愛國、敬業(yè)、誠信、友善為基本內(nèi)容的社會主義核心價值觀。黨的十八大以來，面對紛繁復(fù)雜的國際國內(nèi)形勢，中央高度重視培育和踐行社會主義核心價值觀，習近平總書記多次作出重要論述、提出明確要求。2017年10月18日，習近平同志在黨的十九大報告中指出“要培育和踐行社會主義核心價值觀。要以培養(yǎng)擔當民族復(fù)興大任的時代新人為著眼點，強化教育引導(dǎo)、實踐養(yǎng)成、制度保障，發(fā)揮社會主義核心價值觀對國民教育、精神文明創(chuàng)建、精神文化產(chǎn)品創(chuàng)作生產(chǎn)傳播的引領(lǐng)作用，把社會主義核心價值觀融入社會發(fā)展各方面，轉(zhuǎn)化為人們的情感認同和行為習慣”。

不管社會如何發(fā)展、無論時代如何變遷，誠信永遠是個人立足社會的基本道德品質(zhì)、是社會道德原則和規(guī)范。

科技創(chuàng)新是增強經(jīng)濟競爭力的關(guān)鍵，科技興則民族興，科技強則國家強。目前正是我們國家全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵時期，需要一大批科研人員把握大勢、搶占先機，直面問題、迎難而上，瞄準世界科技前沿，兢兢業(yè)業(yè)報效國家，但越是如此，越需要科研人員講究誠信、提高道德水準、嚴格要求自我。

高等院校、科研院所、從事科學研究的社會組織、大型國有企業(yè)等是我國的科研重地、創(chuàng)新的主戰(zhàn)場，也是科研成果的主要出產(chǎn)地，一定要重視、強化對科研行為人的思想政治教育。思想政治工作從根本上說，就是引導(dǎo)人們確立以崇高理想為核心的世界觀、人生觀和價值觀；思想政治工作是增強隊伍創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力的重要法寶。

具體來說，就是要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，堅持用黨的十九大精神武裝頭腦，教育引導(dǎo)科研行為人培育和踐行社會主義核心價值觀，從思想上去凈化，提升科研行為人的道德水準；要把培育和踐行社會主義核心價值觀貫穿到日常工作的方方面面，要使科研行為人對社會主義核心價值觀不但認同而且關(guān)注、不但了解而且理解、不但擁護而且維護、不但踐行而且宣傳，使其成為習近平新時代中國特色社會主義思想和社會主義核心價值觀的堅定信仰者、忠實踐行者和有力傳播者，從而提升其恪守科學道德準則、遵守科研活動規(guī)范、踐行科研誠信要求的自覺性。

三、結(jié)語

科研失信問題嚴重背離了社會主義核心價值觀，嚴重污染了學術(shù)環(huán)境，影響了國家的國際聲譽，并在一定程度上對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施造成了阻滯，預(yù)防和治理科研失信問題必須堅持管理與教育并舉、堅持自律與監(jiān)督并重。一方面要加強教育，通過培育和踐行社會主義核心價值觀引導(dǎo)科研人員恪守科學道德準則、遵守科研活動規(guī)范、踐行科研誠信要求；另一方面要加強管理，以制度來加以約束，以此凈化科研環(huán)境、構(gòu)建新的科研生態(tài)。