學術期刊應對學術不端行為的策略分析

洪瑞 《東北農業大學學報》編輯部

近年來，學術不端行為不斷涌現，在社會中引起強烈反響，已經引起國家的高度重視，2019年李克強總理在十三屆全國人大二次會議的政府報告中指出“加強科研倫理和學風建設，懲戒學術不端，力戒浮躁之風。”教育部也相應的制定了關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知，要進一步加強高等學校學風建設，懲治學術不端行為。學術期刊作為科研成果發表的主要平臺，是防治學術不端行為的最后一道防線，應加強對學術不端危害的認識，承擔起應附有的責任，把好最后一道關，為學術不端行為的防治發揮重要作用。

一、學術不端行為的形式

學術不端主要指學者出現抄襲、剽竊等不良行為，也指學者惡意一稿多投的行為。主要包括抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果；篡改他人學術成果；偽造或者篡改數據、文獻，捏造事實；偽造注釋；未參加創作，在他人學術成果上署名；未經他人許可，不當使用他人署名；其他學術不端行為[1]。學術不端行為的出現，會嚴重破壞科研活動的正常秩序，會大大降低科研工作者的誠信，會損傷學術期刊的影響力，特別是對年輕的科研工作者和學生科研道德和學風帶來不利的影響，因此學術不端行為已經引起各個高校、科研院所等學生培養單位和科研活動主要機構的高度重視，已經出臺相應的防止和懲治措施。

二、學術不端行為的內外因素分析

學術不端行為發生的內因主要是由于科研工作者對待科學研究不夠嚴謹、不嚴肅，不按照科研工作的規律辦事，一門心思琢磨不勞而獲、快速獲得或占有更多科研成果的心態造成的。一部分人沒有完全掌握科研活動自身的規律，以農作物育種為例，從選擇種質材料、雜交到逐步穩定形成株系、品系，最后通過區域試驗完成品種審定，是一個漫長而復雜的過程。選育出一個農作物品種最快需要七八年的時間甚至更長時間[2]。這部分科研工作者不重視相關領域的科研規律，懷著僥幸的心理，帶著賭博的心態，鋌而走險，走上學術不端這條不歸路，害人害己。另外，還有一部分學者十分了解科研活動的規律，但是受到急躁情緒的影響，妄想短時間內解決相關科研問題，占領學科的高地，不惜采用修改數據，捏造數據，占有別人的科研成果等方式達到學術不端的目的，最終自食惡果。

外因主要是由于一些管理部門對學術不端的危害重視不夠、預防措施不到位、懲治措施不嚴厲等因素造成的。目前全國對學術不端一片指責之聲，已經引起相關管理部門的注意，已經意識到學術不端的危害，及時的推出了相關的監管文件，但是仍有一些單位存在僥幸心理，學術不端事件發生后，大事化小，小事化了，助長了學術不端的風氣，惡性循環，危害逐漸增大，最后一發而不可收拾。還有一些單位懲治措施十分到位，但是沒有預防意識，學術不端行為發生后，嚴厲的懲治措施只能起到警示后人的作用，但學術不端行為已經引起的危害則很難消除，因此應該積極預防，放緩于未然，將學術不端的思想消滅于萌芽狀態，將危害降到最低。

三、學術不端行為的對策

引證指標統計中刪除的嚴重疑似學術不端文獻主要包括：“學術不端文獻”“一稿多發”，“修改重發”和“疑似抄襲”，檢測系統對這幾種形式都有嚴格的規定。本文以《東北農業大學學報》(以下簡稱《學報》)為例，探討學術期刊應對學術不端行為的對策，學報是國內外公開發行的農業自然科學類綜合性學術期刊，為全國中文核心期刊、先后被CSCD、CABI等國內外權威文獻檢索機構收錄。近五年本刊未發表過一篇嚴重疑似學術不端文獻，為確保學校的雙一流建設、師德師風、良好學風的建設提供了強有力的支持。結合本刊自身的經驗以及其他學術刊物的成功做法，學術期刊應從以下幾方面提升自身預防學術不端的能力。

(一)深入學習、宣傳學術行為不端的形式及危害

學術期刊是科技工作者原創成果的發表平臺，應該充分發揮科技期刊在學術評價及抵制學術不端行為中的作用和影響。編輯作為加工制造主體責任人，在學術不端防范中負有重要職責、起著關鍵作用[3]。因此期刊編輯要深入學習教育部和學校關于學術不端行為的相關政策和文件，深入了解和掌握學術行為不端的形式及危害，做到有的放矢，學術不端的形式多種多樣，我們要全面掌握學術不端的形式，做到不遺漏、不誤判[4]。編輯要通過專題學習、學術報告、座談等形式學習和宣傳學術不端行為的危害，同時在學校開設科技論文寫作、科技論文檢索等課程中增加學術不端行為形勢及危害分析，從學生源頭灌輸學術不端行為的危害，切記勿要觸碰學術不端這條科研活動的紅線，害人害己。

(二)及時采用、更新高級檢測手段

目前，學術期刊一般都是通過檢測系統進行學術不端行為的確定，可以說檢測手段的級別對于學術不端行為的預防是非常重要的，因此學術期刊要采取先進的技術手段和嚴格的制度，強化期刊和論文的質量監控機制，保障期刊的編輯質量和出版質量。目前采用的學術不端檢測手段是中國知網的檢測體系，經調查，2015年尚有40%左右的收錄期刊沒有采用這個工具對稿件進行比對查重，可見在數據庫中已收錄的文獻存在著較大的學術不端隱患[5]。學術期刊要及時采用、更新高級檢測手段，同時編輯要完全掌握檢測系統的使用方法、各種指標的含義，高效的完成稿件的檢測，及時發現學術不端行為，同時也要求編輯要提升自身的學習能力，了解學術不端檢測手段的發展形勢及趨勢，掌握新型高級檢測手段的使用方法和技術要求。學術期刊和編輯要與時俱進，從技術層面要保持對學術不端行為的絕對控制。

(三)提升學術不端辨別能力，為作者負責到底

通過檢測手段確認稿件可能涉及學術不端的具體形式后，編輯先仔細、全面判斷稿件學術不端的形式，不要輕易下結論，需要思考稿件的具體學術不端表現，是研究現狀中重復率過高，還是屬于方法學上的重復，還是參考文獻重復率過高，這些都屬于可以修改的學術不端表現，不影響稿件的真實價值，通知作者按照檢測報告進行修改，修改合格后，進入審稿程序。如果判斷稿件屬于不可修改的學術不端行為，例如重復發表、一稿多投、抄襲別人的成果等，一旦發現，立刻進入學術不端的處理程序，按照危害程度分別進行處理。編輯一定要提升自身的能力，對所負責的領域要及時了解科研的前沿進展，了解現狀及發展趨勢，本著為作者負責到底的態度，不要輕易的做出學術不端的結論，當不確定時，可咨詢審稿專家和學校相關領域專家，力爭做到不冤枉一個作者，也不放過任何一個學術不端的作者。另外還有一類人群，對學術不端行為的預防有著重要的作用，就是審稿專家，審稿專家在對稿件的價值進行判斷的同時，也應該對稿件是否存在學術不端行為有一個初步的判斷，為編輯的判斷提供有價值的參考，因此審稿專家也應主動學習掌握相關的學術規范，做到既能主動也有能力判斷稿件的學術不端，力爭為學術期刊稿件的學術不端增加一道防護林[6]。

(四)建立學術不端行為誠信黑名單數據庫，嚴懲學術不端行為

學術期刊要建立學術不端行為誠信黑名單數據庫，嚴懲學術不端行為。一旦確認稿件涉及學術不端行為，將所有作者列入誠信黑名單，不再接收所有作者的投稿，另外根據其稿件學術不端的程度，可以向作者工作單位通報，讓作者的單位及時對作者進行教育并進行相關的處理。同時力爭讓學術不端行為的信息在檢測系統中共享，形成學術期刊之間共享信息，共同防止的局面，從期刊發表平臺上全面防止學術不端行為。

四、結語

阻止學術不端行為將是一場持久戰，學術期刊、編輯和審稿專家都有責任和義務增強防范的意識和能力。因此學術期刊、編輯和審稿專家一定要通過學習，深刻認識學術不端行為的形式、危害，宣傳學術不端的危害，從學生源頭遏制學術不端行為，并通過審稿專家和編輯共同努力，結合技術檢測優勢，預防學術不端行為的發生，同時通過嚴厲的懲治措施，處理學術不端行為，警醒其他還對學術不斷行為抱有幻想的作者，承擔起學術期刊在學術不端防治兩端的重要作用，促進科研活動健康發展，為雙一流建設、創新驅動發展戰略、建設世界科技強國等目標的實現貢獻自己的力量。