高校科研管理的廉潔風險防控策略研究

胡智惠，紀利娟，支鳳生

（淮陰工學院科學技術處，江蘇淮安 223001）

黨的十八大以來，以習近平總書記為核心的黨中央，高度重視反腐倡廉工作，并通過一系列反腐行動，使得一批“蒼蠅”“老虎”紛紛落馬。在新時期反腐敗已經成為社會發展新常態，而高校在科研管理工作中，需要提高警惕，加強科研經費的監督與管理，將反腐倡廉工作貫徹到底。

1 高校科研管理的廉潔風險存在的原因

高校科研管理的廉潔風險存在除去自身的客觀性以外，還由于相關管理機制方面存在諸多漏洞，具體表現如下。

1.1 科研經費配置機制僵化低效

高校科研經費來源呈現多元化發展，其中包括事業費、主管部門專項費、其他政府部門專項費、事業單位委托經費以及各種收入中轉為經費，無論是校內還是校外，在經費劃撥與配置過程中都離不開行政管理環節，而行政管理機制運行中“官本位”“教條主義”“形式主義”等問題，使得經費的配置中存在巨大的貪腐風險。

1.2 科研項目運行管理責任制度不健全

高校科研項目運行中涉及諸多機構，如校領導班子、財務部門、人事部門、監察部門、審計部門以及相關院系，各部門在管理中缺乏明確的職責劃分，在經費運行中管理過于分散，使得經費需要層層疊疊的管理環節才能落實到運行中來，而這其中一旦出現管理漏洞，則會造成廉潔風險。

1.3 科研成果評價機制不合理

如在科研項目中，行政權力部門的介入使得對科研成果的評價造成一定的影響，而科研成果具有專業性、復雜性與長期性的特點，行政管理人員缺乏必要素養，難以做出科學評估，這就使得一些潛心科研的人遇到阻礙，而善于投機的人獲得機會，從而滋生了腐敗，破壞了科研環境。

1.4 科研項目激勵機制缺乏實效性

目前我國科研項目激勵重點強調的依然是量化指標，忽視對科研內容、科研質量的分析，國家在科研項目激勵的過程中，缺乏嚴格的監督管理制度，使得一些在數據上造假的科研項目進入到激勵機制中來，甚至出現“劣幣驅逐良幣”的現象，影響了專業人員參與科研項目的積極性。

2 高校科研管理的廉潔風險防控策略

2.1 引入市場機制，優化科研經費配置機制

市場在資源配置中的優勢，為高校科研管理的廉潔風險防控提供了新的思路。在高校科研經費配置中，應積極引入市場機制，根據科研人才的綜合能力，以及科研成果的實際轉化與應用制定配置方案；建立健全相應配置機制，密切監管科研經費使用情況，對于存在貪腐問題的項目應及時終止，并根據相關法律做出處罰規定，利用市場手段，公開項目研究對專業人才的需求，吸引人才進入項目研究，確保科研經費的繼續利用；將科研成果的合規性檢查與成果評價作為研究的重點，利用市場資源配置的方式承認智力資源價值，利用競爭推進項目的確立與實施，從而提高資源配置效率。

2.2 明確管理責任，推動科研項目有序進行

設置專門的科研機構，協調給項目管理責任方的主要職責，機構內部的權利劃分，共同推進科研工作的開展。如北京師范大學本著“扁平化、職能集中、責任明確、方便師生”的基本原則成立了科研所，要統籌學校科研工作。科研所內部設置多個機構，以建立細致、明確的責任分工，其中包括綜合管理辦公室、社會科學處、科學技術處、智庫管理辦公室、校地合作辦公室、軍工科研辦公室、科研平臺建設與實驗室管理辦公室、知識產權管理辦公室、海外科研合作辦公室、學術委員會秘書處等，從項目的啟動到項目的落實實現了系統規范，為科研經費的落實，以及廉潔風險的防控創造了良好的條件。

2.3 優化評估標準，完善科研成果評估機制

高校在科研成果評估過程中，應結合教育創新發展需要，逐漸調整、完善科研評估標準，扭轉量化指標控制的科研管理狀態，引入能夠反映科研質量的相關指標，并形成統一標準，構建公平的評估環境；控制行政權力在科研成果評估中的權利，避免行政干預影響評估結果的公平性；建立信息公開機制，從長期發展著眼，對科研成果做出長效評估，用時間檢驗科研成果價值；構建專業評估隊伍，并利用相關監督審查機制，對評估過程與評估結果進行考核，確保評估結果的公正性與專業性；建立虛假評估懲戒機制，利用媒體手段進行信息公開，并實施問責、追責，以形成威懾力，控制科研評估工作中的弄虛作假行為。

2.4 完善獎懲機制，提高科研管理激勵效果

構建健全公平的獎懲機制，不僅能夠打擊科研腐敗行為，更能夠激勵專業科研人員投身科研工作，進而形成良好的科研生態環境。高校在科研管理工作中，應適當讓渡科研經費的使用權利，避免對科研工作者的過度鉗制而影響其科研工作活力，利用一定的自由裁量權激勵其主動參與科研工作，尤其針對專業能力強、誠實守信的科研人員給予多方面獎勵；加強合規性審查，建立科研項目跟蹤機制，從立項開始直到成果轉化，對科研工作中可能存在的廉潔風險進行全面分析，并針對貪污腐敗、弄虛作假等行為進行嚴厲懲戒，同時建立誠信數據庫，以限制失信人申請項目類型以及項目經費，以提高其科研腐敗成本，形成威懾。

2.5 完善預警機制，提高廉潔風險防控能力

所謂“防患于未然”，在科研管理的廉潔風險管理中，高校應建立健全風險預警機制，利用技術、制度等條件將風險控制在萌芽狀態，以降低科研經費損失。如在大數據背景下，利用信息技術已經成為許多高校建立科研管理的廉潔風險機制的重要思路，通過引入專業軟件，建立網絡管理平臺，高校能夠以科研為主線，圍繞經費管理形成數據，在宏觀層面形成科研全生命周期管理，在微觀層面加強科研過程監控，從而實現對課題、經費、成果等科研活動的全過程、全要素和全生命周期管控制，以有效防控廉潔風險。

3 結語

綜上所述，目前高校科研管理的廉潔風險已經成為影響我國教育科研工作有序開展的重要阻礙。由于科研工作的特殊性，高校科研管理的廉潔風險形式也比較多元，而由于高校自身管理機制存在的種種弊端，使得科研經費的利用存在一定的監管“盲區”。基于此，高校應結合反腐倡廉的大背景，全面分析科研管理的廉潔風險的具體表現，及時彌補科研經費管理制度上的漏洞，確保經費能夠用到科研工作的“刀刃上”，以提高我國科研工作質量，為國家創新發展注入活力。