“中世紀西歐城市”教學解說

陳穩

[關鍵詞？演中世紀，西歐城市，市民意識，自治權

[中圖分類號]G63 [文獻標識碼]B [文章編號]0457-6241（2019）03-0010-05

初中2011版課標要求“知道西歐中世紀的城市既是工商業者的聚居地，也是一個相對自治的共同體”。實驗課標雖然在“中古歐亞文明”之下提出“了解西歐城市興起的歷史意義”，但是沒有指出“工商業者的聚居地”和“自治的共同體”，教材也僅僅指出城市取得自治權——這與自治共同體的內涵還有差距。新版課標突出西歐城市這兩個特征，用意深遠。中世紀西歐城市在西歐社會走向現代社會的過程中發揮了獨特作用。這種作用既包括對工商業經濟發展的促進作用，又包括對城市、行會，以及各類市民團體自由權利的孕育作用。由侯建新主編的部編初中教材九年級（上冊）第9課在“自由和自治的城市”“城市居民的身份”兩個小標題下，敘述了西歐城市興起的社會經濟背景、城市通過“特許狀”取得自治的權利范圍、市民的來源、市民的生活及其發展趨向;其中有很多是全新的內容。教師備課應在教材基礎上有深入的了解和認知，借用老教師的話要“吃透教材”，理解準確再設計教學環節。

首先要明確時間概念。西歐莊園從9世紀出現，11世紀遍布西歐各地。西歐城市在10世紀以后像蘑菇一樣陸續出現，12～13世紀達到高潮。①5世紀西羅馬帝國滅亡，此后西歐一片蕭條。9世紀開始復蘇。教材“西歐莊園”與“城市興起”存有邏輯關系，意在說明在農業復蘇基礎上城市慢慢興起。與之相對應，西歐蕭條時期中國正適大唐盛世;10～13世紀中國處于宋元時期。

一、中世紀西歐城市的概念和特征

其次要明確西歐中世紀城市的特征。中世紀城市史專家諾爾曼·龐茲指出：“城市或市鎮（這兩個詞幾乎是同義詞）是比村莊大的人類居民點，其居民的就業和謀生并不主要依靠農業。事實上，功能的多樣性（如手工制造業、商業、服務業甚至農業本身）是它的突出特點之一。城市的另一個特點，是其市民所耕作的土地不能生產足夠的糧食來維持其基本生存，至少中世紀城市是這樣。他總是需要從其直接控制的地區以外輸入食物。由于這種輸入需要回饋或支付，因此市民們又必須為外人生產商品或提供服務。每一個成功的城市最終不僅同周圍區域也與相對較遠的地方建立了復雜關系，它們既向城市供應食物，也向城市提供手工業所需的原材料。它們是城市的腹地。”②如教材所言，城市是手工業和商業的中心，也就是說，城市是經濟中心。這同中國古代城市大都以政治中心出現完全不同。中國古代城市中有府衙、縣衙等政府機關和軍隊駐守，居民中有官員、軍人、地主，也有工商業者，西歐城市則主要是工商業者的居住地。

其三是共同體概念。由于中世紀西歐城市主要是工商業者的聚集地，共同利益使城市市民形成社會共同體。中國古代城市中包括各色人等，利益不同形不成利益共同體，不像西歐城市市民逐漸發展成一個市民階級。

再有就是中世紀西歐城市還不能完全擺脫領主的控制，國王和領主居住在自己的城堡里，也有領主住在城市，但他們是城市的統治者。城市要從他們那里爭取自治的權力。

從外在形式上，中西城市都有城墻，只不過中國式的城一般是方形的，城市的政治中心地位越高，城的規模越大，城墻相對也比較高，突出軍事防御功能。中世紀西歐城市也有城墻，但規模要小得多，也不是方形的;城墻包圍的地域就是城市所占的范圍。盡管也是出于安全而建設，但沒有軍隊把守。

二、中世紀西歐城市的規模

中世紀西歐的大城市人口最多的也就5萬多人，而且不超過10個，如巴黎、佛羅倫薩、威尼斯等。2～5萬人口的城市，整個西歐也只有15～20個，如意大利的羅馬、西班牙的巴塞羅那、法國的里昂、德國的科隆，等等。1萬～2萬人口也算大城市。1萬人以下的中小城鎮到處都是。①“中世紀西歐的大小城鎮大約有1萬個左右，也就是說每500平方公里有一個城市，或者說每隔20公里左右就有一個城市。”②這樣的密度已經很大了。具體到西歐各國，情況也存在差異。以英國為例，“15、16世紀時，英國中小城鎮人口一般都在1000人上下”，“英格蘭的中小城鎮大約有700個左右。就是說，在英格蘭大約13萬平方公里的版圖上平均不到200平方公里就分布有一個中小城鎮”;③在中小城之上，英國還有地方城市，人口規模在5000左右，全英格蘭共有70個左右;最大的城市是倫敦，到中世紀晚期人口約5萬人。④

北宋東京汴梁是百萬人口的超級大城市，世界獨此一家。現在中國的面積比歐洲小56萬平方公里（56萬平方公里略小于青海省）。包括德國在內的西部歐洲統稱西歐，面積大約占歐洲一半。1000年時歐洲人口大約接近3千萬，⑤西歐不到2千萬。⑥而經過戰爭和屠殺，明朝初年中國人口還有6千萬。以人口數字和地域面積平均計算，西歐城鎮的密度大于中國。

西歐最初的城鎮很小，城內只有一條街道，或兩條縱橫的街道。街道中心或十字交叉處是市場地。在市場地周圍，手工業者住一塊，商人住一塊。也有以領主或教堂為中心的居住區。領主即便住在城內，也不是城市共同體的成員。

西歐初期城市中還帶有濃厚的農業色彩。居民在房前屋后種菜，養豬養牛。中國的小城市也是如此。河北省永年縣的古城保存至今，本世紀初城里還有菜地，還種有少量農作物。

三、中世紀西歐城市興起的動因

中世紀西歐城市何以興起，這是史學界長期研究的熱點問題，中外學者比較一致的觀點是“生產不足論”，認為“在中世紀西歐社會經濟發展的過程中，由于各個大小不同層次的經濟系統在物質生產上不能滿足自我需要，因而必須尋求系統外的經濟養分來填補需求缺口，利用外部經濟因素來滿足內部需要，工商業的發展和城市興起便是這種尋求展開的必然產物”。⑦簡言之，城市的興起主要是周圍農村社會經濟發展的產物。中小城鎮最初都是周邊鄉村的工商業活動中心。

在“西歐莊園”一課中，有“莊園是一個獨立的自給自足的經濟和政治單位”的定義。那么，怎樣理解城市滿足了鄉村發展的需要呢？

莊園的廣泛建立使農業生產逐漸有了組織保證。于是，領主經濟和農民經濟成為中世紀西歐社會中最基礎層次的經濟系統。莊園的一切生產都是為了滿足領主的消費和奢侈需求，也是為滿足農民最低生活和生產需要。但是有些生產生活用品是莊園無法生產的，如鹽、鐵和高級手工業消費品。這即是上述所言“不能滿足自我需求”。莊園經濟在發展中始終是某些方面生產能力不足，而某些方面生產能力相對充足。整個西歐也是各地經濟需要互補，各地區、各城市都需要從外部獲得經濟養分。這種需求伴隨農業的發展越來越旺盛。農民生產有了剩余，用糧食換取日用品;領主擁有剩余農產品，開始追求高檔地毯、水晶器皿、高檔餐具和香料絲綢等奢侈消費品。領主和農民的收入“在中世紀早中期（約5～13世紀）和晚期（約14～15世紀）呈現出相反的變化趨勢”，“中世紀早中期領主收入增加、農民收入減少”;“中世紀晚期領主收入下降、農民收入上升”。①這種變化趨勢與城市的興起和發展高潮相吻合。10世紀出現的城市規模很小，因為農業還是復蘇階段，農民貧窮，需求有限。12～13世紀城市發展出現高潮，這時西歐莊園遍布，人口增長，農民數量的增加和領主收入增加導致需求旺盛。農民依然要用一部分產品或貨幣來購買生活必需品，促進了鄉村集市的活躍;領主在收入增加的情況下，剩余產品大量出售，為換取奢侈品提供了條件。如英國馬歇爾伯爵的肯尼特莊園，1270—1271年度總收入為69英鎊，而出售產品收入占了53英鎊，接近八成，全部都是羊毛等農副產品。②到了中世紀后期，領主收入減少，農民收入增加，不僅反映了農民物質生產能力增強，財富有了積累，而且農民從事剩余農產品交換的愿望開始強烈，市場交換已經滲透到農民經濟當中，“貿易成為每個人日常生活的一部分，城鎮成倍增加。英國變成歐洲工業化程度很高的國家之一，許多土地以如此大的持有地的形式經營，以至于我們要考慮再稱其承租人為農民是否合適。領主的經濟影響力受到削弱，市場的作用更加普遍，為交換土地保有權而提供的服役在社會關系中的作用逐漸消失”。③以上論述表明莊園經濟已經趨于瓦解，并出現了在此基礎上的市場交換活躍和城市經濟繁榮。④中世紀西歐的莊園檔案有很多經濟活動的賬單，農民給領主交了什么實物，領主每一次出售莊園產品、購買外部商品，都會詳細記錄下來。

四、城市的自治權

中世紀西歐城市無論坐落在何處，都是在大小封建領主的領地之上。因此，城市一經產生就和領主產生了統治與被統治、管理與被管理的關系。領主一方有國王、有各級貴族、有主教，他們通過代理人統治、管理城市，直接干涉城市的工商業活動。隨著時間的推移，這種統治與干預，特別是經濟上的隨意榨取，成為城市難以承受的負擔，嚴重阻礙了城市的發展，侵害了城市工商業者的利益。城市爭取自治權的斗爭因此開始。由于市民形成利益共同體，政治訴求一致，所以每個市民都匯集到爭取自治權的潮流中，因為城市的自治是市民個人獲得自由的前提。

城市爭取自治權的方式多種多樣，總的來看有金錢贖買和武裝斗爭兩種方式。具體到每個城市采取怎樣的方式，更多地取決于領主的態度。法國瑯城爭取自治權的斗爭，先后采用了金錢贖買和武裝斗爭兩種方式，是非常典型的例子。歐洲其他地方的城市，如英國的多數城市，法國地中海沿岸的城市，則以金錢贖買為主。法國東北部的亞眠、康布雷和德國的沃爾姆等萊茵河城市，則以武裝斗爭為主。⑤結果是大部分城市獲得了自治權。

在此基礎上，特許狀的頒發就有了特殊含義。特許狀是國王或領主（主要是國王）頒發給自治城市的法律憑證。看上去就是一張紙，背后卻蘊含著深刻的內涵。最為關鍵的一點在于，13世紀開始，西歐王權增強。王權為了尋找對抗大封建主的依靠力量，就采取給城市頒發“特許狀”的辦法以換取城市的支持，即使這些城市位于領主的土地上。城市方面要求進一步擺脫領主的控制，則向王權靠攏，從國王那里獲得“特許狀”成為現實政治的需要。城市獲得“特許狀”的過程是和王權的擴張、西歐各封建國家等級君主制的形成聯系在一起的。對于初中學生來說，這樣解讀似乎過于復雜;但是同樣內容在高中必須深入到時代背景。

城市的自由權利，主要包括以下幾方面：城市居民在法律上是自由人，其后代也是自由人;城市土地一般成為自由地產;城市有財政自由;等等。①這樣的自由權利為城市本身和市民創造了較大發展空間。

五、城市市民的身份

伴隨城市的興起和發展，市民人數不斷增長。中世紀西歐城市市民來源大致分為兩類：一類是該城市的原住民，另一類是周圍鄉村或者外地的移民。②因為城市從國王或領主那里取得了自治權，因此進入城市的人，只要在城市住滿一年零一天，就成為該市市民，成了自由人;所以，城市對渴望獲得人身自由的農民具有很大吸引力。以英國為例，從1100年到1300年，英國興起了約140個新城市，加上原有的城堡和市鎮，到14世紀初，大約有400個城鎮。人們一般認為，英格蘭中西部城鎮的絕大多數居民來自附近30至40英里以內的地區。③一些規模較大的城市，如港口城市布里斯托爾和中部城市考文垂，約有1/3以上的市民來自周圍農村。倫敦行會中手工業師傅同一些農村家庭簽訂的“學徒契約”，證實了倫敦大部分人口來自農村移民。英國如此，西歐其他地區的城市情況也大致相同。

但是，城市進入發展階段后，市民來源還是發生了明顯變化。有的市民為改善社會和經濟處境而遷居其他城市;還有憑知識和技術的團體移民，以跨地區或跨國流動為主。④這種現象反映了市民自由遷徙的權利，這樣的流動有利于城市經濟的發展，為西歐城市在近代進一步繁榮發展創造了條件。

城市中較早出現的行會是手工業者為保護自身利益，按照行業聯合起來的組織。市民從事工商業的開業資格、日常的經營活動，以及很多城市管理事項，都受到行會的控制。中小城鎮的市民一般兼營手工業和商業，基本面向本城市和附近農村，手工業負責生產城鄉居民的日用消費品，商業負責城鄉居民的剩余產品交換。市民的職業也多樣化，有食品加工、紡織和成衣、建筑、商業、服務業、皮革業和航海業等。⑤大一些的城市，如英國的考文垂、佛蘭德爾城市、德意志城市等，工商業更加發達，手工業行業更多，產品種類更齊全;商業的服務范圍更加廣泛，一般能輻射到若干個地區級的中心城市。商人的比重不斷增加，所從事的行業更加多樣，甚至房地產市場也在發育成長。⑥中世紀城市市民的生活并不枯燥乏味，而是充滿了生活氣息。這種氣息是城市獲得自治權的結果，是城市擁有較高自由給市民留下的足夠的發展空間。城市中相對自由的社會環境，促進了市民階層的形成，并且為后來進一步分化出早期資產階級創造了條件。

六、城市的管理

市政管理是教材沒有的內容，但是，城市如何管理是個潛在的問題。西歐城市與中國古代城市基本依賴國家政權、全憑官府老爺（被稱之為父母官）管理，實在是有著太多不同。城市興起后一直伴隨爭取自治權的斗爭。得到自治權，必然要解決管理問題。西歐城市主要通過各種制度讓市民們共同遵守，通過各種機構實施管理，創造了多樣的、較為完善的市政機構和管理制度。雖然每個城市不盡相同，但大致主要有以下四個職位和機構：

1.市長，城市的最高負責人。市長一般一年一選任，職責是作為最高行政長官處理城市日常事務。

2.大總管，協助市長，掌管財政，通常也是由市民推舉產生。大總管是有較強獨立性的市政官員，在一定程度上能夠制約市長的作為。

3.市政會，城市最高權力機關。核心成員有前市政要員，如前市長、前大總管、前大法官等城市權貴;外圍層面有工商界代表。這兩個層次的人員加上現任市政官員一起開會，商討具體的行政措施。

4.城市法庭。由大法官掌握，處理城市各種法律事務以及各種糾紛。從起源上看，城市法庭的出現要早于其他市政機構，即司法自治要早于行政自治。城市法庭的審判原則、司法程序，以及組成人員都經歷了一個變化過程。大部分城市法庭的審判權主要在民事方面，刑事案件多數上交領主法庭、國王法庭審理。①

市政當局的職能也日趨多樣，除行政和司法，還對經濟進行調控、對社會進行管理及對外交往。這樣每個城市都有類似一個“小政府”，成了西歐社會政治體系中又一個相對立的政治單元。

七、余論

有關中世紀西歐城市的教學內容，筆者認為有兩點可供教師們探討。

第一，城市居民的市民意識問題。如同民族產生的直接標志是民族意識的形成一樣，市民階級的形成有賴于市民意識的形成。在中世紀西歐封建社會中，封君封臣制導致農民和市民都認為自己是領主的人，不是國王的臣民。這種觀念使得城市市民把[光主要放在本城市內，產生了“本城是所有市民的集合體，自己是城市這個政治體和經濟體的一員”的市民意識。市民在城市共同體中力求自身利益的最大化，借助共同體實現自己的發展，同時也努力維護共同體利益，維系這個共同體的存在。②無論是為爭取本城市的利益與領主斗爭，還是最終依靠王權壯大自身力量，城市都能夠保持基本的團結一致，奧妙就在于市民意識的形成。近代早期歐洲民族國家形成的過程中出現的國民意識，在一定程度上是由市民意識轉化而來的。同樣內容，高中教學應當深入到這個層面。

第二，城市發展與大學興起的聯系。教材把城市和大學的興起安排在同一課中，指出或探究二者的內在聯系，初高中應該有所差別。無論初高中都要抓住“自由”“自治”兩個關鍵詞。因為城市為人的發展提供了自由空間，而人的自由發展不僅包括經濟自由，也包括思想文化領域的自由。初中以行會為線索，手工業者有行會，教師有教師行會，學生也有學生行會。城市中的學校由教師行會或學生行會選舉會長管理，最初的大學就這樣形成了。最早的大學是意大利博洛尼亞大學，由學生行會主導建立，巴黎大學是教師行會主導建立的。大學在發展過程中，教會和國王希望大學成為學術和文化中心，大力扶持;大學也陸續取得了教育自主權、免稅特權和司法特權。這使大學又成為城市中自治程度較高的地方。大學的興起不是本文主題，不再贅述。

總之，中世紀西歐城市孕育了新的經濟關系，培育了市民階層這一新的社會力量，促進了社會觀念和政治法律精神的形成，萌發了全新的文化精神和價值觀念，對西歐傳統的封建經濟形態起著瓦解作用。

① 劉景華：《人類六千年》（上），北京：中國青年出版社，2017年，第304～305頁。

② [英]諾爾曼·龐茲：《中世紀城市》，劉景華、孫繼靜譯，北京：商務印書館，2015年，第7頁。

① 劉景華：《人類六千年》（上），第306頁。

②⑦ 劉景華：《西歐中世紀城市新論》，長沙：湖南人民出版社，2000年，第41、3～15、16頁。

③④ 劉景華：《城市轉型與英國的勃興》，北京：中國紡織出版社，1994年，第73，84、100頁。

⑤ 《泰晤士世界歷史地圖集》，北京：生活·讀書·新知三聯書店，1982年，第120頁。

⑥ 齊世榮總主編：《世界史·古代卷》，北京：高等教育出版社，2006年，第305頁。

① 徐浩：《歐洲中世紀領主與農民的收入變化》，《經濟社會史評論》2017年第4期。

② 劉景華：《西歐中世紀城市新論》，第28頁。

③ [英]克里斯托弗·戴爾：《轉型時代——中世紀晚期英國的經濟與社會》，莫玉梅譯，北京：社會科學文獻出版社，2010年，第2頁。

④ 李新寬：《英國市場經濟體制的形成》，《經濟社會史評論》2017年第1期。

⑤ 佛蘭德爾城市雖經過多次斗爭，但一直沒有獲得自治權，是歐洲城市中較為突出的例外。

①②④⑤ 劉景華：《走向重商時代》，第164～165、254、255～256、248頁。

③ 谷延方：《英國農村勞動力轉移與城市化》，北京：中央編譯出版社，2011年，第92頁。

⑥ 姜啟舟：《中世紀英格蘭城鎮房地產市場的產權分析》，《經濟社會史評論》2018年第1期。

① 詳細介紹見劉景華：《走向重商時代》，第166～169頁。

② 劉景華：《從市民意識到國民意識》，《經濟社會史評論》2018年第1期。