從國家項目資助論文流向看唯SCI評價導向的積弊

科技評價對國家的科研具有指揮棒和風向標作用[1]，世界各國對此都高度重視。我國《科學技術(shù)進步法》《關(guān)于改進科學技術(shù)評價工作的決定》等政策雖已確立分類評價的原則要求，但由于可操作性、執(zhí)行力度上的不足，正確的評價導向尚未完全形成。自2008年開始，我國便成為僅次于美國的第二大SCI論文發(fā)表國[2]。2012-2016年發(fā)表的SCI論文數(shù)量為124.5萬篇，比之前的5年(62.2萬篇)翻了1倍[2]，但是創(chuàng)新指數(shù)排名卻仍在世界20左右徘徊[3](2018年全球創(chuàng)新指數(shù)GII排名中位列17名，首次進入前20名)，科研規(guī)模、論文數(shù)量的成倍增長并未伴隨創(chuàng)新能力的相應提高。2016年5月30日，習近平主席在全國科技創(chuàng)新大會和兩院院士大會上提出：廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應用在實現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中[4]。2018年10月23日，科技部、教育部、人力資源社會保障部、中科院和中國工程院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》[5]，然而，由于思維慣性和路徑依賴，科研評價中的“SCI崇拜”并未徹底扭轉(zhuǎn)，反而隨著教育部建設(shè)“雙一流”學科中對“ESI”學科評級的依賴，又導致高校對SCI的新一輪追逐。

國內(nèi)有較多文獻通過SCI論文產(chǎn)出評價基金資助項目和人才計劃的績效[6-7]，但鮮有對同一項目國內(nèi)發(fā)文與國際發(fā)文情況進行比較的研究。本文對比分析了國家重點研發(fā)計劃“納米科技”重點專項、中國科學院百人計劃的國內(nèi)外發(fā)文情況，旨在通過我國高端科研基金資助項目和人才計劃的論文流向，及其對我國科學研究的多方面影響，揭示建立我國科學合理的科研評價體系的緊迫性。

1 國家重點研發(fā)計劃“納米科技”重點專項：超過92%的論文發(fā)表在SCI收錄期刊

國家重點研發(fā)計劃的重點專項是根據(jù)國民經(jīng)濟與社會發(fā)展的重大需求和科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域凝練設(shè)立的，旨在瞄準國民經(jīng)濟和社會發(fā)展各主要領(lǐng)域的重大、核心、關(guān)鍵科技問題，組織產(chǎn)學研優(yōu)勢力量協(xié)同攻關(guān)，提出整體解決方案，為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)[6]。

國家重點研發(fā)計劃“納米科技”重點專項于2016 年開始立項，中國科技信息研究所資助的一項研究——“基于多源數(shù)據(jù)的科技計劃項目分析評價系統(tǒng)建設(shè)”(ZD2018-09)顯示，截至 2018 年 11 月 30 日，“納米科技”重點專項立項公示 98 項，2016-2018年累計發(fā)表SCI論文6 460篇[6]。

我們利用中國知網(wǎng)學術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫檢索了該計劃同時段發(fā)表的中文論文，檢索策略為：主題=“納米”合并基金模糊檢索“國家重點研發(fā)”，時間限定為2016年1月1日-2018年11月30日，獲得數(shù)據(jù)536篇(包括博碩士論文及會議論文)(表1)。中文檢索以保證查全為目標，未進行文獻類型區(qū)分。

數(shù)據(jù)顯示，“納米科技”重點專項實施3年間，92.34%的論文都發(fā)表在SCI收錄期刊，發(fā)表在國內(nèi)的論文僅為7.66%。

該專項6 460篇SCI論文分布在 612 種期刊上，其中發(fā)表100 篇以上的期刊有 14 種，累計發(fā)表論文2451篇[6]，屬于中國的期刊僅有NANORESEArCH1種 (102篇)。

表1 2016-2018年國家重點研發(fā)計劃“納米科技”重點專項發(fā)表的SCI論文與中文論文數(shù)

2 百人計劃：約80%論文發(fā)表在SCI收錄期刊

“百人計劃”是我國1994年開始實施的一系列人才資助計劃之一。北京理工大學劉云等分析了我國高端科技人才資助的論文產(chǎn)出情況，其中2008-2015 年，我國百人計劃資助者發(fā)表的SCI收錄論文共11 280篇[7]。

我們利用中國知網(wǎng)檢索了同時間段該計劃資助的中文論文，檢索策略為：基金=“百人”(模糊檢索)，用篩選功能限定：中國科學院“百人計劃”，獲得數(shù)據(jù)3 176篇(含博碩士論文、會議論文等)。中文檢索以保證查全為目標，未進行論文類型的區(qū)分。

結(jié)果顯示，2008-2015 年，我國百人計劃資助者發(fā)表的SCI收錄論文占全部論文的78.03%；中文論文3 176篇，占全部論文的21.97%，百人計劃發(fā)表的SCI論文是其發(fā)表中文論文的3.55倍。

3 唯SCI的評價導向?qū)ξ覈茖W研究的影響

近年來，唯SCI導向?qū)ξ覈萍及l(fā)展的不利影響已被很多科學家詬病。國家重點研發(fā)計劃及高端人才計劃SCI論文的高占比，更說明其后果嚴重。

3.1 荒蕪了本國的學術(shù)交流土壤

論文是國家重點研發(fā)計劃項目的考核指標之一[6]，“納米科技”重點專項事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性，該專項90%以上的原創(chuàng)性成果都發(fā)表在SCI收錄期刊，對核心、關(guān)鍵科技問題是如何解決的？取得了哪些突破、有什么創(chuàng)新和進展？國人基本無法通過母語文獻獲得這些重要的信息。

在計算機科學領(lǐng)域，有人統(tǒng)計了1998-2017年，教育部全國第四輪學科評估中“計算機科學與技術(shù)專業(yè)”A+及A的11所高校在其領(lǐng)域排名前3的期刊《計算機學報》《軟件學報》《計算機研究與發(fā)展》的發(fā)文情況，發(fā)現(xiàn)自2012-2013年起，發(fā)文量呈斷崖式下降[8]。

可見優(yōu)秀稿件外流是普遍現(xiàn)象。“納米科技”專項以及高端人才計劃的論文統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，獲得基金資助層次越高，人才計劃越高端，成果的SCI論文比例就越高。我國自己的科技期刊則被冷落，導致我國學術(shù)傳播土壤貧瘠，中文學術(shù)期刊發(fā)展舉步維艱。國家在科技研發(fā)領(lǐng)域的高投入，并未帶來國內(nèi)學術(shù)交流應有的繁榮和質(zhì)量提升。我國SCI論文數(shù)量的提升，是以枯竭、弱化國內(nèi)學術(shù)交流平臺為代價的。

3.2 原創(chuàng)成果流失，形成SCI知識資源和價格雙重壟斷

在唯SCI導向下，我國優(yōu)質(zhì)的原創(chuàng)性成果首選外刊。有研究顯示，中國研究人員撰寫的論文標注基金資助的大約有 65%～70%[9-10]。截至2018年底，我國共有548種英文學術(shù)期刊[11]，這些英文期刊也紛紛“借船出海”加入國外期刊數(shù)據(jù)庫平臺，以期獲得更多的海外傳播和引用，提升影響因子，最終被SCI收錄。

本土期刊幾乎被自己的高端學術(shù)共同體拋棄，無論傳播質(zhì)量還是效率，都無法與外刊競爭。優(yōu)質(zhì)學術(shù)資源缺乏，又導致高校和科研院所對SCI和英文期刊高度依賴，由此使SCI等西方數(shù)據(jù)庫出版商形成了資源與價格的雙重壟斷優(yōu)勢，漲價無可避免，而我方除了接受沒有議價能力。以原中國人民解放軍醫(yī)學圖書館為例，在服務用戶數(shù)不變的情況下，其訂購的Elsevier Science Direct全文數(shù)據(jù)庫2015-2017年3年價格增長21.82%，訂購的SCI數(shù)據(jù)庫價格增長24.51%(表2)。

表2 2015-2017年解放軍醫(yī)學圖書館訂購的Elsevier和SCI數(shù)據(jù)庫價格變化(/萬元)

由于價格昂貴以及知識產(chǎn)權(quán)保護，除了大型科研院所和高校有能力購買，普通研究所、醫(yī)院、企業(yè)的科研人員和讀者很難獲得和使用。

3.3 擴大了無形的知識鴻溝(knowledge gap)

數(shù)據(jù)顯示，我國讀者對英文期刊的利用率遠遠低于中文刊。

根據(jù)《2018年中國學術(shù)期刊影響因子年報》數(shù)據(jù)，我們比較了植物學報、科學通報2組學術(shù)期刊中英文期刊的利用率(表3)。其中，Web即年下載率中文《植物學報》是同名英文版的14.6倍；對應的總下載量是后者的2.6倍。中文《科學通報》與其同名英文刊SCIENCEBULLETIN的差異則更加明顯，下載率和下載量分別是后者的11.6倍和12.5倍。

英文期刊篇均下載頻次遠遠低于同學科領(lǐng)域中文期刊發(fā)表的論文，說明英文刊在我國讀者中的文獻利用率、傳播效率低。 國外優(yōu)質(zhì)原創(chuàng)研究成果難以獲取，我國自己的最新和原創(chuàng)成果紛紛投往國外英文期刊，資源獲得難和語言障礙雙重困難，加大了我國大部分讀者與西方發(fā)達國家科研人員的知識鴻溝，使我們的科研人員、醫(yī)生、工程師群體、普通民眾與領(lǐng)先世界、原創(chuàng)性、突破性的創(chuàng)新成果漸行漸遠。

表3 2018年同學科中英文期刊利用率比較

注：1.CSCD：中國科學引文索引來源期刊；2.《中文核心期刊要目總覽》來源期刊；3.SCI (2018)收錄期刊

3.4 科研評價的話語權(quán)旁落

重大項目的立項與成果評審事關(guān)國運、國家科技核心競爭力， “納米科技”專項及“百人計劃”等高端研發(fā)計劃絕對高比例的SCI論文流向，說明SCI已經(jīng)成為國內(nèi)各大高校和科研機構(gòu)進行科研評價的重要依據(jù)和標準[12]。事實上，之前科研領(lǐng)域各種人才的選拔、任用，也很大程度上依賴SCI論文、影響因子、引用情況等指標進行評價與獎勵。

標準是市場競爭的制高點。發(fā)達國家不惜動用政治、經(jīng)濟等各種手段，扶持和推進本國標準成為國際標準或事實上的國際標準，以主導和影響產(chǎn)業(yè)及技術(shù)發(fā)展。科研領(lǐng)域唯SCI的評價導向無異于交出學術(shù)評價的話語權(quán)，使我國的科學事業(yè)逐漸偏離“中國特色，自主創(chuàng)新”的方向[13]。

3.5 一覽無余呈現(xiàn)了國家戰(zhàn)略、科技實力與人才儲備

SCI 數(shù)據(jù)庫從 2008 年7 月開始對論文的基金資助信息進行標注，開辟了從基金投入分析論文產(chǎn)出的視角[7]。

我國發(fā)表的SCI論文中，有基金資助的達65%～70%，高端資助項目的SCI論文產(chǎn)出比例更高。借助知識發(fā)現(xiàn)工具，就可以通過SCI數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫、Elsevier全文數(shù)據(jù)庫等，精準分析和全面把握我國科研戰(zhàn)略布局、科技實力、核心技術(shù)、材料能源及高科技人才儲備等情況。這些信息對國家戰(zhàn)略安全的意義不言而喻。

3.6 破壞學術(shù)生態(tài)，滋生科研浮躁之風

科研人員在哪里發(fā)表學術(shù)成果，本應根據(jù)學科特點、論文水平、目標讀者等自愿選擇。但科研管理部門為引導科研工作者發(fā)表SCI論文，制定了一系列獎勵機制[14-15]，包括按SCI分區(qū)(1、2、3區(qū))分等級獎勵[16]，某大學實施SCI期刊分區(qū)的學術(shù)論文獎勵制度后，2006-2016年10年間SCI論文數(shù)量增長6倍有余[12]；某醫(yī)院實行論文績效獎勵措施后，從 2013年到2017 年，SCI論文增幅 達350%[16]。

SCI 收錄期刊影響因子乘以 1 萬元的獎勵規(guī)格是普遍現(xiàn)象，發(fā)表CNS等頂刊則有更高獎勵，導致科研人員對期刊影響因子十分關(guān)注，甚至還產(chǎn)生了一些預測期刊未來影響因子的論文[17]。浙江大學的案例研究發(fā)現(xiàn)，其學術(shù)生產(chǎn)力的提升,并不是由于引進了更多“高水平”學者,而是因為激勵制度產(chǎn)生了效果，獎勵政策是決定論文數(shù)量和質(zhì)量(影響因子)的重要因素[18]。

SCI論文的數(shù)量和影響因子成為衡量學者能力、價值、地位的標志，為了獲得認可，發(fā)表SCI論文就成為科研人員不得不的選擇。發(fā)表SCI論文實質(zhì)上是科研管理機構(gòu)對科研人員的強制性要求。

因此，迎合西方期刊標準，追隨“國際前沿”與“國際熱點”研究方向，發(fā)表高影響因子論文成為很多科研人員的追求，而科學研究為國家服務的宗旨、國家需要解決的科學問題、原始創(chuàng)新的重要性則被弱化。這種不問科學研究實際貢獻，唯SCI論文、唯影響因子的獎勵方式，造成科技界人心浮躁，急于求成，追求熱點與短平快的研究，出現(xiàn)造假、剽竊等學術(shù)不端行為就不可避免。

4 對策與建議

4.1 科學研究是國家財富，應把國家需求放在首位

美國《科學》系列雜志第21任主編、化學家Holden Thorp在2019年就職時說：“我認為科學新聞和科學研究都是國家財富，能夠被邀請管理這些資源，為國家和世界服務，我感到非常榮幸。”[19]

國家重點研發(fā)項目與高端人才計劃的研究成果毫無疑義是國家財富，應該首先服務國家需求，服務國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場。學術(shù)交流國際化的目的是吸收、學習國外先進經(jīng)驗，提升國家的核心競爭力。科學領(lǐng)域的國際化交流應該是建立文化自信基礎(chǔ)上的雙向交流，既要有學術(shù)成果的輸出，也要有學術(shù)成果的流入，要特別重視科技成果的首發(fā)權(quán)和自主權(quán)。

4.2 叫停SCI論文物質(zhì)獎勵，回歸學術(shù)交流常態(tài)

當前我國優(yōu)質(zhì)稿件外流，優(yōu)秀科研成果首發(fā)SCI期刊，是SCI獎勵政策驅(qū)動的結(jié)果。那些在學術(shù)不端榜單中經(jīng)常出現(xiàn)的單位，往往是SCI導向最為嚴重、獎勵力度最大的單位。

為此，首先要叫停各種唯SCI導向的獎勵政策和人才政策，去除論文發(fā)表中的功利因素，還科技人員自主選擇發(fā)表期刊的權(quán)利，給本土中文期刊平等競爭和發(fā)展的機會，使我國的科研人員和民眾能夠看到更多中文發(fā)表的研究成果。科技論文作為新知識的重要載體，需要廣泛的傳播和交流，才能服務于國家和社會。

4.3 實施多元評價，建立科學合理的學術(shù)評價體系

為改變學術(shù)評價制度不合理的問題，國家近期密集出臺了一系相關(guān)列政策，如《關(guān)于開展清理"唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項"專項行動的通知》[5]《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》[20]和《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》[1]，鼓勵科研人員潛心研究，大力提升原始創(chuàng)新能力和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力。

有了頂層設(shè)計，還需要科研管理部門、情報研究機構(gòu)及科學家共同攜手，構(gòu)建具有操作性強的科學、高效、誠信的科技評價體系，為國家科技發(fā)展提供有力支撐。

4.4 建設(shè)國家、行業(yè)層面的同行評議OA平臺和高水平學術(shù)期刊群

科技期刊薈萃科學發(fā)現(xiàn)，引領(lǐng)科技發(fā)展，直接體現(xiàn)國家科技競爭力和文化軟實力[21]，與科技強國密不可分，因此不能止步于刊發(fā)論文，要以過硬的質(zhì)量為基礎(chǔ)，立足于對行業(yè)內(nèi)外產(chǎn)生影響。能承擔這一使命的，必然是本國期刊。

為維護我國學術(shù)成果特別是重大原創(chuàng)成果的首發(fā)權(quán)、自主權(quán)和信息安全，掌握科技話語權(quán)，一是要鼓勵國內(nèi)最優(yōu)秀的科技成果在本國期刊發(fā)表，使國人能及時分享最新成果；二是要加快建設(shè)國家和行業(yè)層面的OA(開放獲取)平臺，讓優(yōu)秀的學術(shù)成果能夠即時展示并接受同行的評議與質(zhì)疑，促進科學研究成果的傳播與交流；三是要培育世界一流的科技期刊群，通過高質(zhì)量的內(nèi)容和先進的技術(shù)手段，打造支撐我國科技創(chuàng)新發(fā)展的期刊精品；四是培養(yǎng)具有國際化視野和高科學素養(yǎng)的編輯人才，能夠有效識別最具創(chuàng)新性的原創(chuàng)成果[2]，進而凝聚學科資源，使知識得到有序、高效、精準的傳播。

5 結(jié)語

近20年來，SCI導向嚴重影響了我國的研究成果流向，最近幾年開始的高等教育學科評估和“雙一流”建設(shè)又被其衍生產(chǎn)品ESI指標裹挾，這種“無SCI不優(yōu)秀”的評價體系，迷茫了科學研究的初心，催生了各種學術(shù)腐敗和學術(shù)不端，交出了科技領(lǐng)域最為重要的話語權(quán)，是需要理智對待、叫停和扭轉(zhuǎn)的時候了。

中國作為發(fā)展中國家、有著14億人口的大國，明確科學研究首先為國家和人民需求服務的導向，建立促進科技創(chuàng)新的科學、合理并能落地執(zhí)行的評價體系刻不容緩。