政府審批制度改革與民營企業市場準入研究

李詩侃

[摘 要]目前，現行的政府審批制度存在諸多弊端，在很大程度上阻礙了民營企業進入市場，主要體現在進入阻撓與逆向選擇效應兩個方面，需要通過優化審批制度的方式進行彌補。基于此，本文分析了民企市場準入受阻的原因，并從理論推導的角度對逆向選擇效應進行研究，最終提出有效的制度優化措施，希望能夠為相關研究提供借鑒。

[關鍵詞]審批制度;民營企業;市場準入

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.06.095

[中圖分類號]F276.5[文獻標識碼]A[文章編號]1673-0194（2019）06-0-02

0? ? ?引 言

改革開放以來，民營經濟得到飛速增長，成為國民經濟的重要組成部分。但是，與其他企業相比，民營企業在市場準入方面存在不公平的問題。據調查，在我國國企準許進入的80個領域中，民營企業能夠進入的只有40個，且只能進入一些競爭力較強的行業。這在很大程度上抑制了民企的長遠發展，需要通過改革制度的方式進行整改。

1? ? ?民營企業市場準入受阻的原因

目前，雖然國企改革已經開展了20余年，但是至今仍未真正實現政企獨立。由于受種種因素的影響，國企在市場競爭中逐漸趨于弱勢，政府為了保障國企的利益，通常會采用行政手段阻撓民營企業進入，從而確保國企在郵電、通信、交通運輸等產品集中行業占據壟斷地位。這些行業中的主管部門雖然已經被分散成多個行業協會，但是由于前身為政府機關，具有濃厚的行政色彩，勢必與政府部門具有密切的聯系。更關鍵的是，大部分行業協會的資金來源于國企的利潤上繳，一旦國企在競爭中衰敗，則相當斷了行業協會的資金來源，因此，國企地位關系協會成員的切身利益，他們勢必會通過多種方式呼吁政府保護國企，保障其在關鍵領域的壟斷性。

另外，部分國企與政府利益息息相關，是地方稅費、基礎設施建設的主要資金來源，若民營企業想要進入市場，勢必會減少政府的地方利益，尤其是在國企改革不斷深入的今天，仍然能夠在基礎產業、加工工業等市場上處于壟斷地位，而政府從這些產業中獲取的利益遠高于民營企業。此外，在市場經濟中，企業決定是否阻撓競爭者進入市場。例如，在價值競爭中，企業以降低自身成本為代價，通過價格戰阻礙競爭者進入，對于高成本企業只能默許對手進入市場，而政府則不然，其無須考慮成本代價等因素，對民企阻礙付出的代價幾乎為零。因此，政府為了保護國企，通常會為民營企業設置壁壘，防止其進入部分行業市場。

2? ? ?政府審批制度的逆向選擇效應的原理及推導

2.1? ?效應原理

審批制度的實施使民營企業無法順利進入市場，在無形中增加了進入成本，并通過逆向選擇的方式起到良好的阻礙作用。通常情況下，逆向選擇是雙方處于信息不對稱的情況下，使信息量少的一方被迫服從信息量多的一方，迫使信息量少的一方因不合算而退出交易。但是，政府在審批制度中采用逆向選擇效應則與雙方的信息量沒有太多聯系，即便雙方信息量均等，也同樣會出現該現象。究其原因，主要是政府為了獲取審批費用，提高自身利益，為企業制定的一個較高的審批標準，并從中獲取較高的收益。由此可見，在逆向選擇效應下，政府制定審批標準與雙方信息的掌握量無關，而與政府的自身利益有關。

2.2? ?理論推導

假設i企業為民營企業，想要進入市場A，預期獲取利潤為R，但若企業選擇進入其他市場，則可獲得利潤S，即企業進入市場A的機會成本為S。假設S為常數，且小于R，即企業在A市場中可獲取高于S的利潤。在上述假設中，政府對市場A設置了進入壁壘，使A市場中的租金高于S，用來吸引其他企業進入該市場。但是，企業i仍然未必能夠順利進入該市場，并獲取租金，因為在進入市場之前需要得到政府審批，將導致企業成本增加W，主要包括審批費用、審批過程的時間消耗、尋租成本等。其中，由于成本W是在審批期間產生的，故而稱為進入成本。

在上述假設中，政府審批部門為了獲取更多利益，將制定一個利己的審批標準，使企業支付這項進入成本W。在此情況下，企業是否選擇進入市場A，則需要看R-S與W的大小，也就是在進入市場后是否能夠收回進入成本，若R-S小于W，則不進入，若R-S大于W，則進入。除了上述成本以外，企業還應考慮進入市場后的成功率，若成功率較低，則自身將無法獲取充足的租金，甚至出現虧損，那么，企業應該選擇不進入。

成功率與R有一定聯系，根據市場規律，高收益勢必伴隨著高風險。若i企業中的投資項目較多，每個項目既可能成功也可能失敗。假設成功項目的收益回報Ri大于S，失敗項目收益為O，全部項目的收益均值為T，則項目成功率Pi（R） R=T，并且R的數值越高，成功率Pi的數值越低，此時，企業的期望利潤為（1）。

E（y）=Pi（Ri-W-S）+（1-Pi）0=Pi[Ri-（W+S）]（1）

式中，E代表的是企業期望利潤;Pi代表的項目成功率;Ri代表成功項目的收益回報;W代表的進入成本;S代表的是平均利潤。當企業投資失敗時，收益為0，因此上式存在臨界值R*，也就是W與S的總和，當R的數值超過R*時，企業將進入市場。由于Pi（R） R=T，通過上述結論可知，存在臨界成功的概率，當Pi的數值大于P*時，企業將進入市場。由此可見，政府制定的審批標準越高，代表企業所需支付的進入成本越高，企業投資的成功率越低。

上述結論的原因包括：為了進入市場，企業不得不支付給政府高額的審批費用，并且在尋租中也需要耗費較多的資金與實踐。這些都需要企業在進入市場后進行補償，因此，只有一些具有高收益的民營企業才有資格進入市場，對于一些收益較低的民營企業來說，只能在過高的審批標準前望而卻步，放棄進入市場的機會。但是，在市場經濟規律中，高收益必然伴隨著高風險、低成功率，而審批標準的提高，將導致許多低風險的民營企業拒絕進入市場，而高風險企業將進入市場，使投資項目的成功率降低。由此可見，審批標準的應用實質是“高風險民企在驅逐低風險民企”，具有逆向選擇效用。很顯然，這種方式在提高民企市場準入門檻的同時，也使民企質量難以提升，從長遠發展的角度來看，阻礙了經濟發展。

3? ? ?政府審批制度的優化措施

從上文的研究結論能夠看出，民企市場打破準入壁壘需要通過政府優化審批制度的方式實現。為了避免出現市場失靈，政府需要建立審批機制，但應僅用于市場調節，而不能轉化為抑制民營企業發展的鎖鏈，否則將在一定程度上導致市場失靈。

3.1? ?合理管制政府行為

審批制度改革的本質是對政府行為的管制與約束，降低政府對市場的掌控度，為發揮市場機制作用提供更大的發揮空間。但是，由于政府自身具有較強的強制力，內部又存在較大的擴張沖動，單純依靠政府自身的改革難以達到立竿見影的效果。基于此，政府還需要借助外部力量作為輔助，通過凌駕于政府、市場之上的機制進行制約，這便是法治。在制度改革過程中，政府應將審批制度納入法治范圍內，真正做到依法審批，進而從本質上對行政審批項目進行有效管理，使政府審批走上法制化、公正化的道路，為法制社會創造條件。

3.2? ?轉變政府職能

目前，政府在市場經濟中承擔著雙重角色，不但要通過宏觀調控管理市場經濟，還要為國有壟斷企業提供“保護傘”，這種既是參與者又是裁判者的身份必然無法做到“一碗水端平”，容易在管理中傾向于能夠為自身帶來更多利益的國有企業，而輕視民營企業，出現制歧視現象，這也是形成民企市場準入壁壘的主要成因之一。因此，政府應積極轉變職能，轉變以往政府直接干預資源配置的方式，將市場競爭與準入交給市場來完成。

3.3? ?精簡政府機構與利益結構

在現行的政府審批制度中，審批部門常常借助職位、權力的便利索取各類費用，以此來提高部門與個人的收益，這在很大程度上助長了“官僚主義”“以權謀私”的現象。對此，政府應精簡和優化自身機構，重塑利益結構，可采用以下措施。

（1）嚴格控制審批收費項目。公開涉企收費目錄清單，政府應嚴格按照法律法規和規范性文件制定收費部門、收費項目和收費標準，使審批變得合理。

（2）適當提高財務撥款金額，為審批機構運行提供資金保障。不可否認，審批收費在很大程度上是政府財政收入的來源之一，但由于財政經費不足，目前仍然有部分地區因財政困難無法按時發放工資，導致部分政府部門不得不采取審批收費的形式來填補缺口。對此，政府應適當提高政府官員的收入與財政撥款量，切實保障其根本利益。

（3）縮減政府規模。若政府規模較大，并持續擴張，將在很大程度上增加財政開支的壓力，類似審批費用過高等情況也會卷土重來。若單純取消審批事項，不從根本上調整人員的編制情況，治標不治本，將無法徹底解決問題。因此，政府應根據實際需求精簡自身規模，促進審批優化。

4? ? ?結 論

在現行的政府審批制度中，政府為了保護國有壟斷企業、提高自身利益而設置重重壁壘，阻礙民營企業進入市場，導致市場出現不公問題。基于此，政府應通過精簡機構、轉變職能、加強管制等方式打破逆向選擇效應，為民營企業的健康成長提供良好的市場環境。

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