施工過程中承包商的合同索賠管理分析

(四川大學(xué)建筑與環(huán)境學(xué)院 四川 成都 610000)

一、引言

工程項目具有復(fù)雜性、建設(shè)周期長、合同價款高等特點，這使得施工索賠成為工程建設(shè)過程中難以避免的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀。從索賠概念在我國建筑行業(yè)內(nèi)的第一次出現(xiàn)到現(xiàn)在的幾十年里,國內(nèi)施工索賠的數(shù)量急劇增長,同時,施工索賠涉及的金額也隨之增大,幾乎在的每個工程項目中都有施工索賠問題發(fā)生[1]。盡管行業(yè)流傳著“中標(biāo)靠低價，盈利靠索賠”，但是在施工實踐過程中，承包商由于對索賠沒有清楚和全面的認(rèn)識,在發(fā)生索賠事件發(fā)生后未及時行使索賠權(quán)利，或索賠策略不當(dāng)，使得合理的索賠要求得不到滿足，錯失索賠良機(jī)。所以承包商在工程建設(shè)過程中處于弱勢地位，因此，從承包商的角度出發(fā)研究施工合同的索賠管理有著十分現(xiàn)實的意義。

二、施工索賠的成因分析

施工索賠是指在建設(shè)工程合同的實施過程中,合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)或未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)而受到損失后,向?qū)Ψ教岢龅馁r償要求[2]。合同索賠的重要前提條件是發(fā)生應(yīng)由對方承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險的行為或事件。 索賠可以分為費(fèi)用索賠、工期索賠及費(fèi)用工期索賠。施工索賠有廣義的和狹義的兩種概念。廣義的施工索賠是指合同雙方向?qū)Ψ教岢龅乃髻r。而狹義上的索賠是指承包商對業(yè)主的索賠[3]。本文提到的索賠均指的是承包商對業(yè)主的索賠。

實際施工過程中，引起并導(dǎo)致建設(shè)工程項目施工索賠的原因復(fù)雜,主要的有如下方面：

(1)工程特點的原因。工程項目結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)質(zhì)量要求高，實際施工過程中不確定、不可控因素多。同時由于建設(shè)周期長，投資額大、工程量大等特點，建筑材料、機(jī)械費(fèi)價格的上漲、人工工資的上漲、貨幣的貶值、匯率的上漲等都對項目建設(shè)帶來了干擾，造成對工程建設(shè)計劃、設(shè)計、施工的擾動,進(jìn)而影響工期和成本的增加。

(2)業(yè)主的原因。業(yè)主提供的工程地質(zhì)勘探報告與現(xiàn)實不符：業(yè)主不能按照合同規(guī)定交付施工場地或交付的施工場地沒有完全具備施工條件;業(yè)主未及時辦理施工所需各種證件;業(yè)主未按合同規(guī)定支付工程款;由于業(yè)主原因造成的推遲開工;業(yè)主要求暫停施工、趕工或終止施工;業(yè)主提前占用部分工程以及業(yè)主可能在施工同時提出一系列建設(shè)工程合同不能包含的要求,從而引發(fā)索賠。

(3)合同內(nèi)容有限性。建設(shè)工程施工合同是在工程開始前簽訂的，合同中不可能對所有問題做出全面的預(yù)見和規(guī)定,對所有工程流程的環(huán)節(jié)和細(xì)節(jié)做出準(zhǔn)確的描述。另外,由于施工合同條件越來越復(fù)雜,合同中很難準(zhǔn)確量身定做差異性條款,或多或少潛伏著缺陷和不足之處。

(4)對合同內(nèi)容理解的差異。由于工程項目合同文本的組成成較為復(fù)雜,內(nèi)容又多,再加上雙方在某些問題的立場和角度不同,會造成對合同權(quán)利和義務(wù)的范圍界限劃分的理解不一致,造成合同執(zhí)行中出現(xiàn)偏差和爭執(zhí),從而導(dǎo)致索賠的發(fā)生。

(5)不可抗力因素。異常氣候條件；因社會動亂、暴亂引起的損失;因國家政策、法規(guī)的變更引起的損失。

三、施工索賠的現(xiàn)狀

今年來，承包商對逐漸認(rèn)識到施工索賠的重要性，但由于缺乏經(jīng)驗，施工索賠的管理仍然是承包商項目管理中的弱勢環(huán)節(jié)，通過閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，目前施工索賠的現(xiàn)狀總結(jié)如下：

(1)承包商不懂得利用索賠維護(hù)自身利益。由于工程項目的特殊性，實際施工過程中往往會發(fā)生不可預(yù)料的事件導(dǎo)致成本增加或工期拖延，很多時候并不是由于承包商的責(zé)任造成的，所以這些情況想一句為承包商向業(yè)主索賠提供了條件，然而由于承包商項目管理人員索賠意識不夠、經(jīng)驗不足未能及時提出合理索賠要求，不能在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)提供真實有效的索賠依據(jù)，錯失索賠良機(jī)，進(jìn)而不能通過合理的索賠維護(hù)自己的合法利益。

(2)承包商不會索賠。索賠過程可以稱之為業(yè)主和承包商的一場博弈，承包商身責(zé)任造成利益受損的情況下，向業(yè)主提出索賠很多時候往往不能成功實現(xiàn)相應(yīng)的索賠要求，究其原因是承包商在索賠過程中不懂得索賠技巧，索賠前沒有進(jìn)行科學(xué)合理的分析，從而遭到業(yè)主拒絕，難以獲得索賠的成功，使自身利益受損。

(3)業(yè)主不支持索賠。承包商和業(yè)主的關(guān)系中，承包商始終處于弱勢地位，在遇到承包商向業(yè)主提出的索賠要求時,業(yè)主往往通過各種主觀意愿來拒絕承包商的施工索賠要求。并且在承包商與業(yè)主簽訂建設(shè)工程項目施工合同的時候,業(yè)主總是在建設(shè)合同的內(nèi)容里盡量避免出現(xiàn)使承包商能提出施工索賠要求的條款和限定條件。

四、施工索賠存在的問題

從我國二十世紀(jì)八十年代索賠概念的第一次涉及到現(xiàn)在,工程索賠相關(guān)理論和概念的不斷研究深入使工程索賠已經(jīng)有了長足的進(jìn)步[4]。但在實際施工過程中，承包商還未對索賠有正確清晰的認(rèn)識，沒有意識到索賠的重要性，通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)，存在的問題主要包含以下幾個方面：

(1)缺乏索賠意識。實際施工過程中，許多索賠事件的發(fā)生不可避免，承包商應(yīng)及時的提出合理的索賠要求，但是由于承包商的項目管理人員缺乏索賠意識，往往未能在法律規(guī)定的有效期內(nèi)及時提出索賠，最后造成自身損失。

(2)沒有對施工合同進(jìn)行深入的理解分析。很多情況下，業(yè)主為了轉(zhuǎn)移自身風(fēng)險，在合同條款中往往會加入很多不平等條約，在簽訂過程中，承包商往往忽視了對合同條款的深入理解分析，這就造成了索賠事件發(fā)生后，承包商的索賠要求在合同條款中找不到支撐依據(jù)，導(dǎo)致索賠要求被拒絕，得不到相應(yīng)的賠償。

(3)沒有及時向業(yè)主發(fā)出必要的書函。向業(yè)主發(fā)放必要的書函是承包商遇到施工索賠問題時,證明承包商索賠事實的又一必要過程,是承包商避免施工合同糾紛的一種手段

(4)未及時辦理現(xiàn)場簽證確認(rèn)。簽證是合同履行過程中必不可少的一個環(huán)節(jié),也是施工企業(yè)在施工過程中合同管理的重要部分。由于施工單位現(xiàn)場管理人員缺乏相關(guān)知識,對現(xiàn)場簽證的重要性認(rèn)識不夠,從而導(dǎo)致發(fā)生索賠糾紛時，應(yīng)現(xiàn)場確認(rèn)的索賠資料還未得到甲方簽字確認(rèn),使得企業(yè)利益受損。

(5)相關(guān)法律知識不足,承包商權(quán)利受損。在法律上對索賠問題是有相關(guān)程序規(guī)定的，很多情況下，承包商由于缺乏相關(guān)法律知識，未能在法律規(guī)定的有效期內(nèi)及時提出索賠意向通知書，按要求準(zhǔn)備相關(guān)資料，或者在索賠事件發(fā)生后不能及時尋找相關(guān)法律法規(guī)的保護(hù)，不能通過法律保護(hù)自己的合法權(quán)益，這些都是因為承包商缺乏相關(guān)法律知識造成的。

五、結(jié)語

實際施工過程中，由于建設(shè)項目的特殊性，索賠事件的發(fā)生往往不可避免，承包商應(yīng)該認(rèn)識到索賠是一項正常的經(jīng)濟(jì)活動，合理的索賠要求是承包商維護(hù)自身合法權(quán)益的有效手段。然而由于目前對索賠意識不足，經(jīng)驗不夠等原因，承包商的索賠管理仍是項目管理過程中的一項薄弱環(huán)節(jié)，面對這種情況，承包商應(yīng)提高對工程索賠的認(rèn)識。研究索賠理論和方法,認(rèn)真對待工程索賠管理,這對維護(hù)國家和企業(yè)利益都具有重要的意義，同時也有利于優(yōu)質(zhì)、高效地完成工程建設(shè)項目。