干部人事檔案的監督功能探究

徐慧

【摘要】一般研究認為，干部人事檔案具有依據作用、憑證作用和參考作用。隨著黨和國家對干部人事檔案工作的重視和加強，從收集材料范圍的擴大到“凡提必審、凡轉必審、凡進必審”的檔案審核都體現出了干部檔案的監督功能，基于這一功能提出了干部檔案完善與發展的建議。

【關鍵詞】干部檔案;監督;發展;建議

干部人事檔案是國家的專門檔案，就其所有權來說，是屬于國家的，國家擁有干部人事檔案的占有、使用、收益和處分的權利。干部人事檔案管理部門根據國家法律法規，開展干部人事檔案工作，保管和管理干部人事檔案。干部人事檔案不僅是為組織人事工作服務，而且要為國家積累檔案史料。任何單位或個人都無權占有或任意處置干部人事檔案。研究認為，在組織人事工作中，干部人事檔案具有依據作用、憑證作用和參考作用。

一、干部人事檔案的依據、憑證和參考作用

在干部提拔使用的過程中，歷史地、全面地考察了解干部是組織工作的前提，干部人事檔案為此提供重要依據，其依據作用不難理解。在涉及干部個人切身利益時，干部檔案具有憑證作用，工齡計算、待遇落實、工資調整、政治審查、澄清個人有關問題……一系列關系個人利益的事項都需要干部人事檔案提供憑證和線索。干部人事檔案的參考作用體現在，干部人事檔案包含干部重要基本信息，可以進行統計、分析和研究，為組織、人事、人才等工作提供參考。作為國家檔案的組成部分，干部人事檔案有很高的史料價值，為開展歷史研究、撰寫人物傳記、編史修志等工作提供參考。

二、干部人事檔案的監督功能

從嚴治黨、從嚴管理干部是當前黨和國家面臨的重要任務，黨的十八大以來，黨中央對組織工作提出一系列新思想新要求，干部必須具備過硬的素質和能力，接受全方位的監督。在從嚴治黨、從嚴管理干部的要求下，干部人事檔案在精準科學的選人用人、從嚴管理干部及廉政監督方面發揮了重要作用。

隨著時代的發展和國內外形勢的變化，干部人事檔案的監督功能越來越顯著。在組織人事部門的工作中，尤其是干部提拔與使用工作中，從檔案入手，從源頭把關，不斷加強與深化干部人事檔案管理。中組部自2014年以來下發一系列通知，出臺了多個文件、規定和辦法，如《關于嚴格實行干部任前檔案審核的規定》《干部人事檔案造假問題處理辦法（試行）》《關于在換屆工作中嚴格審核考察對象干部人事檔案的通知》《關于完善干部人事檔案材料的通知》《關于印發<全國干部人事檔案專項審核工作實施方案>的通知》《關于做好干部人事檔案專項審核收尾階段有關工作的通知》《關于在干部人事檔案審核工作中做好干部出生日期更正有關工作的通知》等等。這一系列通知文件圍繞的核心問題是加強干部人事檔案管理，將干部檔案列為干部錄用、調任、提拔等的必要環節，凡提必審、凡轉必審、凡進必審，責任到人。中央到地方空前重視干部人事檔案工作，對新提拔的干部必須進行嚴格的檔案審核，對新考錄和調入的干部必須形成書面的任前檔案審核材料，突出了干部人事檔案的把關作用。先審核后提拔、先審核后錄用、先審核后調任等一系列工作程序規定，凸顯了干部人事檔案在組織人事工作中的監督作用。

隨著時代的發展，公務員和國有企事業單位領導干部管理制度的改革，干部人事檔案歸檔材料也隨之發生變化，加強了廉政監督方面的材料收集。根據中共中央組織部《關于完善干部人事檔案材料的通知》（組通字〔2017〕25號），增加了審計材料、廉潔情況材料、申訴材料、個人誠信材料等。個人誠信材料進檔案更加強化了監督功能，使干部在違規違紀違法事件上更加謹慎。處理處分材料也擴大了存檔范圍，增加了八類應歸檔處理處分材料，包括對個人有關事項報告隱瞞不報行為的處理結果材料、經查屬實的涉及干部個人問題的信訪舉報處理結果材料、談話誡勉記錄、領導干部被問責的決定和檢討檢查材料等。由于檔案材料一經入檔，將始終伴隨干部本身，本人無權處理或屏蔽，將對干部以后的工作生活中形成不確定的潛在影響，使得干部人事檔案天然具有監督威懾功能。

三、基于監督作用的干部檔案完善及發展建議

（一）以統一管理為方向改革干部廉政檔案建設。干部廉政檔案是干部人事檔案的有益補充，干部廉政檔案與干部人事檔案互為借鑒，不斷完善，共同組成記錄干部成長足跡的史料。在建設與利用上應探索合二為一的可能。個人重大事項匯報材料、事項變化材料、紀檢監察部門形成的結論性材料等探索加入干部人事檔案收集材料范圍，注意盡量減少入檔材料厚度，達到既全面準確又簡潔易存的目的，避免多頭建檔，重復保存，不便查找。紀檢、組織、人事部門相互配合，齊抓共管，把干部人事檔案建設加入各個部門的工作考核內容中，落實各方責任，通過考核，切實加強各部門責任意識。

（二）以擴大收集為前提建立檔案輔助本。對副處級以上干部、省部級以上專家及高層次人才等重點干部，在現有人事檔案正本外，建議探索建立人事檔案輔助本，將干部檔案之外相對重要的材料歸入，按人建檔管理，長期保存。干部人事檔案輔助本除包含干部人事檔案重份的材料外，可包含其婚姻狀況登記、定期更新的父母配偶子女信息情況登記、個人向組織人事等部門提出的書面申請、個人特殊情況記載、針對個人情況調查的過程材料、個人與單位簽訂的特殊協議等。參照干部人事檔案正本整理，按時間先后順序裝訂成冊并打印目錄。

（三）以規范程序為基礎加強檔案材料收集。為保證干部人事檔案全面真實地反映干部情況，必須保證材料及時收集、齊全準確、應存必存。收集過程中，依照程序規范收集。單位送交和收集材料需要程序保障。新增的廉潔情況材料、申訴材料、個人誠信材料等收集存在困難，需要研究制定文件政策，規范送交和收集程序，保證材料收集工作落到實處。個人填寫的歸檔材料需要規范收集。在個人權利意識日益覺醒的今天，干部人事檔案的知情權、隱私權被越來越多地提及，但干部本人的歸檔意識卻呈現倒退趨勢。檔案審核整理過程中，對比50、60、70、80、90不同年代出生的干部歸檔材料填寫情況，可以很明顯地看出，年代越靠前的干部材料填寫越仔細，越靠后的填寫越簡單，甚至出現應填不填的情況。干部本人在顧慮隱私權的同時，沒有充分認識到準確完整的重要性，需要規范收集程序，相關部門在收集送交前逐級審核，確保材料真實準確。

（四）以協調溝通為基礎形成發展合力。在新時期，加強干部人事檔案工作已經成為全黨、全國共識，呈現出在規范的道路上快速發展的勢頭。干部人事檔案工作應當改變以前獨處一隅、獨自發展的思路，多部門合作溝通，共同支持干部人事檔案事業的發展。2017年1月，中共山東省委組織部在將有關內容分別征得省委黨校、省檔案館（局）和省教育廳、省公安廳、省人力資源社會保障廳、團省委等部門（單位）同意后，出臺了《關于進一步從嚴管理干部檔案的意見》（下面簡稱《意見》），旨在鞏固深化檔案審核工作成果，全面提升干部檔案工作水平，更好地服務保障領導班子和干部隊伍建設。《意見》提出，各級組織部門要加強與有關部門（單位）的溝通協調，齊抓共管，形成合力，切實抓好新形勢下的從嚴管理干部檔案工作。《意見》從干部人事檔案的歸檔、審核、調查、使用、保管、保護等各方面提出了意見，涉及以上部門的執行與配合，開辟了干部人事檔案工作的新局面，是人事檔案工作發展的新方向。

【參考文獻】

[1]方德生.干部人事檔案工作理論與實踐[M].北京：光明日報出版社，2013.

[2]林天新.從吉登斯的"監督控制說"談干部人事檔案工作改革[D].武漢：湖北大學，2014.